頭部量化私募明汯投資被罰。

 

近日，上海證監局披露了3份罰單，涉及百億量化私募明汯投資及其員工的違規行為。

 

上海證監局指出，經查，上海明汯投資管理有限公司在開展私募基金業務過程中存在以下事實：在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務，違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會令第105號)第四條第一款的規定。

 

對此，上海證監局現決定對明汯投資采取責令改正的監督管理措施。

 

9月1日晚間，明汯投資就被罰一事發布聲明，稱公司管理層已召集合規風控以及人事等相關部門人員，就傳達《決定書》內容以及下一步的整改措施召開專題會議。

 

明汯稱，2023年5月8號以來，上海市市場監督管理局和上海市證監局等相關部門就市場部員工個人注冊的微信公眾號相關事宜展開核查。

 

核查結果表明，相關員工在公司不知情、未授權的情況下發布相關文章，屬于員工個人行為。但該事件同時也暴露了公司在管理上存在的問題，公司在監督管控員工不當行為、及時督促員工規范整改等方面，未實施有效內部控制，未盡謹慎勤勉義務。

 

明汯表示，自事件發生以來，公司已對涉事員工采取懲戒措施、并采取了完善規章制度、強化合規審批流程及加強員工合規培訓等措施。

 

公開資料顯示，明汯投資于2014年在上海虹口對沖基金產業園成立，借助強大的數據挖掘、統計分析和技術研發能力，構建了覆蓋全周期、多策略、多品種的量化資產管理平臺，并成為國內首家管理規模突破500億的量化私募管理人，公司管理規模和長期業績位居行業前列。

 

公司創始人是裘慧明，裘慧明擁有美國賓夕法尼亞大學物理學博士、碩士學位，復旦大學物理學學士學位。

 

裘博士投資經驗超過20年，歷任全球知名投資機構禧基金經理、HAPCapital資深基金經理，還曾供職于全球知名投資銀行德意志銀行的自營量化交易部門，擔任基金經理。

 

2014年，裘博士創立上海明汰投資，現任明濾投資總經理。

 

值得一提的是，8月28日，淘寶阿里拍賣平臺信息顯示，上海某住宅區以2.85億成交，流傳出網絡競價成功確認書顯示，用戶姓名裘慧明通過競買以最高應價勝出。

 

據悉，該買家就是量化私募明汯投資的創始人、董事長裘慧明。

 

據介紹，該住宅房所在小區為“華洲君庭”，建筑面積1300.84平方米，其中地下建筑面積470.73平方米，房屋類型為花園住宅，評估價3.16億元，起拍價2.21億元，增價幅度100萬元及其倍數。

 

拍賣截止時間為8月28日10時，延時一個多小時后，裘某明以2.85億元的價格成功拍下，這也是中國法拍第二成交高價的住宅。

 

 

來源：首席財經觀察（作者周松濤）