多份私募罰單劍指知名“牛散”馮彪。

 

9月8日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）官網(wǎng)披露多份紀(jì)律處分決定書，其中6份罰單均涉及知名“牛散”馮彪和其名下私募深圳市老虎匯資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“深圳老虎匯”）。

 

深圳老虎匯被撤銷管理人登記

 

紀(jì)律處分決定書顯示，深圳老虎匯存在四項(xiàng)違規(guī)行為。

 

一是管理人登記信息更新不及時(shí)、登記信息與實(shí)際情況不相符。2018年10月，深圳老虎匯股東發(fā)生變更，未及時(shí)在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺更新相關(guān)信息；楊鵬表示其已經(jīng)在2019年9月從深圳老虎匯離職，截至目前楊鵬仍登記為深圳老虎匯合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人；此外，實(shí)控人馮彪預(yù)留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人。

 

二是未盡勤勉謹(jǐn)慎、恪盡職守義務(wù)。2016年，深圳老虎匯與上海鉅派鈺茂基金銷售有限公司（以下簡稱“上海鉅派鈺茂”）簽署代銷合同，委托上海鉅派鈺茂代銷“神霧先進(jìn)技術(shù)追蹤私募投資基金”（以下簡稱“神霧基金”），而深圳老虎匯未有效監(jiān)督上海鉅派鈺茂按照代銷合同約定履行投資者適當(dāng)性審查工作。

 

三是未按照合同約定履行信息披露義務(wù)。根據(jù)“神霧基金”基金合同、深圳老虎匯反饋材料、仲裁裁決書等，深圳老虎匯未完全按照基金合同約定披露季度報(bào)告。

 

四是不配合中基協(xié)自律檢查。

 

包括1、深圳老虎匯未回復(fù)中基協(xié)在2021年3月26日、2022年8月2日和8月17日發(fā)送的核查通知中所載核查事項(xiàng)。2、深圳老虎匯實(shí)際控制人馮彪預(yù)留在中基協(xié)的聯(lián)系方式非其本人，系統(tǒng)登記法定代表人李桂霞、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人楊鵬、機(jī)構(gòu)聯(lián)系人文曉妍均表示已經(jīng)離職，且未提供在任人員的聯(lián)系方式，至此中基協(xié)無法與深圳老虎匯取得有效聯(lián)系，無法核實(shí)深圳老虎匯以及上海鉅派鈺茂履行“神霧基金”合同約定的投資冷靜期和回訪義務(wù)的情形。

 

對此，深圳老虎匯，實(shí)控人馮彪，時(shí)任法定代表人桂琦寒、李桂霞，時(shí)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張茜、楊鵬，均在規(guī)定期限內(nèi)提交了書面申辯意見。

 

中基協(xié)經(jīng)過審理之后，最終決定取消深圳老虎匯會員資格，撤銷其管理人登記；將馮彪加入黑名單，期限為一年；對張茜進(jìn)行警告；對李桂霞、桂琦寒、楊鵬3人進(jìn)行公開譴責(zé)。

 

“東方系”折戟

 

中基協(xié)相關(guān)信息顯示，深圳老虎匯是一家私募證券投資基金，成立于2015年，注冊及實(shí)繳資本均為3億元，在管規(guī)模區(qū)間為0-5億元，實(shí)控人為馮彪，法定代表人、總經(jīng)理為李桂霞，目前已注銷。

 

馮彪是資本市場上著名的“牛散”，天眼查顯示，馮彪名下有包括深圳老虎匯、北京東方智福、北京東方君盛等多家投資公司，被市場稱之為“東方系”，還曾是A股上市公司的“大股東”。

 

馮彪對海南椰島（集團(tuán)）股份有限公司（海南椰島，600238）的控股爭奪一度成為市場焦點(diǎn)。

 

2014年起，馮彪通過其控制的“東方系”，通過股份受讓、增持等方式，在2015年11月獲得海南椰島18.47%股權(quán)，替代原控股股東海口國資，成為海南椰島控股股東。2019年，馮彪通過北京東方君盛持有海南椰島20.84%的股權(quán)，已經(jīng)穩(wěn)居第一大股東之位，海口國資持股17.75%，位居第二大股東。2016年1月至2021年9月期間，馮彪也擔(dān)任海南椰島董事長，深度介入海南椰島的經(jīng)營。

 

由于合同糾紛，今年2月，在經(jīng)過多次流拍后，北京東方君盛持有的海南椰島6000萬股股份全部拍賣成功。至此，北京東方君盛所持海南椰島股份縮減至350.45萬股，持股比例為0.78%。而原第二大股東海口國資以13.46%的股份重新成為海南椰島第一大股東，馮彪喪失了對海南椰島的控制權(quán)。

 

此外，海南椰島2022年報(bào)出現(xiàn)會計(jì)差錯，前三季度累計(jì)同時(shí)減少營收和營業(yè)成本2.31億元。

 

2023年8月，海南證監(jiān)局和上海證券交易所，先后分別對海南椰島時(shí)任董事長、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)的王曉晴、馮彪和符惠玲，以及時(shí)任董事長、總經(jīng)理和財(cái)務(wù)總監(jiān)的段守奇、陳濤和符惠玲予以監(jiān)管警示。

 

來源：澎湃新聞