近日，深圳證監(jiān)局的一則行政處罰決定書(shū)，披露了一對(duì)父子進(jìn)行內(nèi)幕交易的案例。深圳證監(jiān)局決定沒(méi)收當(dāng)事人丁劍、丁爭(zhēng)違法所得2，085，259.47元（約208.53萬(wàn)元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬(wàn)元）罰款，罰沒(méi)款合計(jì)約834.1萬(wàn)元。

 

父子內(nèi)幕交易“世聯(lián)行”股票被罰

 

根據(jù)上述行政處罰決定書(shū)，當(dāng)事人丁劍，男，1968年9月出生，澳門(mén)特別行政區(qū)居民，住址為廣東省中山市；當(dāng)事人丁爭(zhēng)，男，1990年2月出生，住址為廣東省珠海市香洲區(qū)。丁劍、丁爭(zhēng)二人系父子關(guān)系。

 

行政處罰決定書(shū)披露了內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程：

 

2020年6月16日，世聯(lián)行時(shí)任董事長(zhǎng)、世聯(lián)行當(dāng)時(shí)控股股東世聯(lián)地產(chǎn)顧問(wèn)（中國(guó)）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)世聯(lián)中國(guó)）的法定代表人陳某松與珠海大橫琴集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)大橫琴）董事長(zhǎng)胡某會(huì)面，商討大橫琴受讓世聯(lián)行股份、獲取世聯(lián)行控制權(quán)等事宜。

 

7月1日，大橫琴召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，同意受讓世聯(lián)行9.9%股份，大橫琴副總經(jīng)理、投資決策委員會(huì)成員祝某參會(huì)。7月2日，世聯(lián)行披露世聯(lián)中國(guó)與大橫琴簽訂相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議情況。

 

7月7日，世聯(lián)行披露其股東北京華居天下網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華居天下）擬減持世聯(lián)行6%股份。

 

7月12日，大橫琴和華居天下接洽轉(zhuǎn)讓世聯(lián)行股份事宜。7月16日，大橫琴召開(kāi)投資決策委員會(huì)會(huì)議，同意受讓華居天下持有的6%世聯(lián)行股份，祝某參會(huì)。7月19日，大橫琴與華居天下簽訂相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

 

不晚于7月17日，大橫琴、世聯(lián)中國(guó)商討通過(guò)表決權(quán)委托的方式獲取世聯(lián)行控制權(quán)。7月29日，世聯(lián)行披露世聯(lián)中國(guó)正在籌劃表決權(quán)委托事項(xiàng)，擬委托大橫琴行使其持有的世聯(lián)行部分股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)，可能涉及世聯(lián)行控制權(quán)轉(zhuǎn)移和實(shí)際控制人變更。“世聯(lián)行”股票自2020年7月29日起停牌。

 

7月31日，大橫琴召開(kāi)董事會(huì)、領(lǐng)導(dǎo)班子會(huì)議、黨委會(huì)會(huì)議，同意在受讓世聯(lián)行前述共計(jì)15.9%股份后，進(jìn)一步通過(guò)表決權(quán)委托的方式獲取世聯(lián)行控制權(quán)。相關(guān)計(jì)劃8月4日獲橫琴新區(qū)管委會(huì)批復(fù)同意。

 

8月5日，世聯(lián)行披露世聯(lián)中國(guó)、大橫琴簽訂《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)之補(bǔ)充協(xié)議》《股份表決權(quán)委托協(xié)議》，世聯(lián)中國(guó)委托大橫琴行使其持有的世聯(lián)行14%股份的表決權(quán)，世聯(lián)行控制權(quán)將發(fā)生變更，“世聯(lián)行”股票于2020年8月5日復(fù)牌。

 

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，世聯(lián)行實(shí)際控制人變更屬于《證券法》第八十條第二款第八項(xiàng)規(guī)定的重大事件，依據(jù)《證券法》第五十二條，在公開(kāi)前為內(nèi)幕信息。該內(nèi)幕信息不晚于2020年6月16日形成，7月29日公開(kāi)。祝某系《證券法》第五十一條第五項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人，不晚于2020年7月1日知悉本案內(nèi)幕信息。

 

對(duì)于丁劍與其子丁爭(zhēng)內(nèi)幕交易“世聯(lián)行”股票的情況，行政處罰決定書(shū)也有較為詳細(xì)的介紹。

 

根據(jù)上述行政處罰決定書(shū)，“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)2016年7月28日開(kāi)立于廣發(fā)證券珠海景山路營(yíng)業(yè)部，下掛深市股東代碼020****786。“袁某瑜”信用證券賬戶(hù)開(kāi)立于2020年7月22日，下掛深市股東代碼060****956。經(jīng)查，2017年12月至2021年2月2日，上述賬戶(hù)由袁某瑜配偶、丁劍之子丁爭(zhēng)實(shí)際操作。

 

丁劍與內(nèi)幕信息知情人祝某認(rèn)識(shí)多年。涉案內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁劍、祝某在2020年7月11日、12日、15日、17日、24日、27日共有13次電話(huà)聯(lián)絡(luò)。其間，丁劍與丁爭(zhēng)亦有多次電話(huà)聯(lián)絡(luò)。

 

2020年7月17日，丁劍安排向“袁某瑜”證券賬戶(hù)的三方存管銀行賬戶(hù)轉(zhuǎn)入資金。當(dāng)日該銀行賬戶(hù)收到丁劍安排的第一筆資金200萬(wàn)元后，由丁爭(zhēng)于14：46操作完成“袁某瑜”證券賬戶(hù)銀證轉(zhuǎn)賬，自14：49開(kāi)始買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票。其后，前述三方存管銀行賬戶(hù)收到丁劍安排的第二筆資金110萬(wàn)元，由丁爭(zhēng)于次一交易日銀證轉(zhuǎn)賬，并繼續(xù)買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票。7月23日，丁爭(zhēng)將“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)持有的“世聯(lián)行”股票劃入信用證券賬戶(hù)，7月24日開(kāi)始融資買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票。

 

“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票的資金主要來(lái)自丁劍，其余為該賬戶(hù)沉淀資金。2020年7月17日至23日，“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票999，000股，買(mǎi)入金額3，142，161元。7月24日、27日，“袁某瑜”信用證券賬戶(hù)買(mǎi)入“世聯(lián)行”股票787，500股，買(mǎi)入金額3，315，824元，賣(mài)出108，100股，賣(mài)出金額455，101元。8月5日復(fù)牌后，“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)陸續(xù)清倉(cāng)“世聯(lián)行”股票，償還融資債務(wù)后剩余資金515萬(wàn)余元，其中450萬(wàn)元轉(zhuǎn)至丁劍之妻王某，剩余由丁爭(zhēng)或其配偶袁某瑜使用。經(jīng)計(jì)算，“袁某瑜”普通證券賬戶(hù)和信用證券賬戶(hù)涉案交易盈利2，085，259.47元。

 

行政處罰決定書(shū)指出，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁劍與內(nèi)幕信息知情人祝某多次聯(lián)絡(luò)，安排向涉案賬戶(hù)轉(zhuǎn)入大額資金，由丁爭(zhēng)操作“袁某瑜”證券賬戶(hù)幾乎全倉(cāng)交易涉案股票，賣(mài)得資金部分轉(zhuǎn)至丁劍之妻王某，部分由丁爭(zhēng)或袁某瑜使用。涉案證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合，交易金額明顯放大，且與過(guò)往交易習(xí)慣明顯不同。丁劍、丁爭(zhēng)二人未提出合理理由或證據(jù)排除利用內(nèi)幕信息交易“世聯(lián)行”股票。

 

上述違法事實(shí)，有相關(guān)公司提供的會(huì)議紀(jì)要、公告、情況說(shuō)明等材料，通話(huà)記錄，詢(xún)問(wèn)筆錄，證券賬戶(hù)資料，銀行賬戶(hù)資料，證券交易記錄，相關(guān)人員情況說(shuō)明，交易所問(wèn)詢(xún)函、計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

 

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，丁劍、丁爭(zhēng)的行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

 

當(dāng)事人丁劍、丁爭(zhēng)陳述申辯提出，本案作出行政處罰的證據(jù)未達(dá)到優(yōu)勢(shì)證明標(biāo)準(zhǔn)，請(qǐng)求不予處罰。

 

經(jīng)復(fù)核，深圳證監(jiān)局認(rèn)為當(dāng)事人的申辯意見(jiàn)不能成立，不予采納。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定：沒(méi)收當(dāng)事人丁劍、丁爭(zhēng)違法所得2，085，259.47元（約208.53萬(wàn)元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬(wàn)元）罰款，罰沒(méi)款合計(jì)約834.1萬(wàn)元。

 

近期多起內(nèi)幕交易被罰

 

內(nèi)幕交易一直是監(jiān)管部門(mén)打擊的重點(diǎn)之一。實(shí)際上，除了上述案件外，監(jiān)管部門(mén)近期也披露了多起內(nèi)幕交易案件。

 

今年9月15日，廈門(mén)證監(jiān)局披露一則行政處罰決定書(shū)顯示，自然人金賢德作為內(nèi)幕信息知情人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前，買(mǎi)賣(mài)“美力科技”的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為，廈門(mén)證監(jiān)局決定沒(méi)收金賢德違法所得2722.62元，并處以50萬(wàn)元罰款。

 

9月12日，浙江證監(jiān)局對(duì)內(nèi)幕交易行為開(kāi)出了兩張罰單。

 

根據(jù)浙江證監(jiān)局公布的上述兩份行政處罰決定書(shū)，浙江證監(jiān)局決定，責(zé)令當(dāng)事人劉玉蘭依法處理非法持有的證券，沒(méi)收違法所得737，119.05元（約731.71萬(wàn)元），并處以737，119.05元（約731.71萬(wàn)元）的罰款；對(duì)當(dāng)事人劉國(guó)海的內(nèi)幕交易行為處以50萬(wàn)元的罰款，對(duì)劉國(guó)海的短線(xiàn)交易行為予以警告，并處以30萬(wàn)元的罰款。

 

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)