近日，深圳證監局的一則行政處罰決定書，披露了一對父子進行內幕交易的案例。深圳證監局決定沒收當事人丁劍、丁爭違法所得2，085，259.47元（約208.53萬元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬元）罰款，罰沒款合計約834.1萬元。

 

父子內幕交易“世聯行”股票被罰

 

根據上述行政處罰決定書，當事人丁劍，男，1968年9月出生，澳門特別行政區居民，住址為廣東省中山市；當事人丁爭，男，1990年2月出生，住址為廣東省珠海市香洲區。丁劍、丁爭二人系父子關系。

 

行政處罰決定書披露了內幕信息的形成和公開過程：

 

2020年6月16日，世聯行時任董事長、世聯行當時控股股東世聯地產顧問（中國）有限公司（以下簡稱世聯中國）的法定代表人陳某松與珠海大橫琴集團有限公司（以下簡稱大橫琴）董事長胡某會面，商討大橫琴受讓世聯行股份、獲取世聯行控制權等事宜。

 

7月1日，大橫琴召開投資決策委員會會議，同意受讓世聯行9.9%股份，大橫琴副總經理、投資決策委員會成員祝某參會。7月2日，世聯行披露世聯中國與大橫琴簽訂相關股份轉讓協議情況。

 

7月7日，世聯行披露其股東北京華居天下網絡技術有限公司（以下簡稱華居天下）擬減持世聯行6%股份。

 

7月12日，大橫琴和華居天下接洽轉讓世聯行股份事宜。7月16日，大橫琴召開投資決策委員會會議，同意受讓華居天下持有的6%世聯行股份，祝某參會。7月19日，大橫琴與華居天下簽訂相關股份轉讓協議。

 

不晚于7月17日，大橫琴、世聯中國商討通過表決權委托的方式獲取世聯行控制權。7月29日，世聯行披露世聯中國正在籌劃表決權委托事項，擬委托大橫琴行使其持有的世聯行部分股份對應的表決權，可能涉及世聯行控制權轉移和實際控制人變更。“世聯行”股票自2020年7月29日起停牌。

 

7月31日，大橫琴召開董事會、領導班子會議、黨委會會議，同意在受讓世聯行前述共計15.9%股份后，進一步通過表決權委托的方式獲取世聯行控制權。相關計劃8月4日獲橫琴新區管委會批復同意。

 

8月5日，世聯行披露世聯中國、大橫琴簽訂《股份轉讓協議書之補充協議》《股份表決權委托協議》，世聯中國委托大橫琴行使其持有的世聯行14%股份的表決權，世聯行控制權將發生變更，“世聯行”股票于2020年8月5日復牌。

 

深圳證監局認為，世聯行實際控制人變更屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件，依據《證券法》第五十二條，在公開前為內幕信息。該內幕信息不晚于2020年6月16日形成，7月29日公開。祝某系《證券法》第五十一條第五項規定的內幕信息知情人，不晚于2020年7月1日知悉本案內幕信息。

 

對于丁劍與其子丁爭內幕交易“世聯行”股票的情況，行政處罰決定書也有較為詳細的介紹。

 

根據上述行政處罰決定書，“袁某瑜”普通證券賬戶2016年7月28日開立于廣發證券珠海景山路營業部，下掛深市股東代碼020****786。“袁某瑜”信用證券賬戶開立于2020年7月22日，下掛深市股東代碼060****956。經查，2017年12月至2021年2月2日，上述賬戶由袁某瑜配偶、丁劍之子丁爭實際操作。

 

丁劍與內幕信息知情人祝某認識多年。涉案內幕信息敏感期內，丁劍、祝某在2020年7月11日、12日、15日、17日、24日、27日共有13次電話聯絡。其間，丁劍與丁爭亦有多次電話聯絡。

 

2020年7月17日，丁劍安排向“袁某瑜”證券賬戶的三方存管銀行賬戶轉入資金。當日該銀行賬戶收到丁劍安排的第一筆資金200萬元后，由丁爭于14：46操作完成“袁某瑜”證券賬戶銀證轉賬，自14：49開始買入“世聯行”股票。其后，前述三方存管銀行賬戶收到丁劍安排的第二筆資金110萬元，由丁爭于次一交易日銀證轉賬，并繼續買入“世聯行”股票。7月23日，丁爭將“袁某瑜”普通證券賬戶持有的“世聯行”股票劃入信用證券賬戶，7月24日開始融資買入“世聯行”股票。

 

“袁某瑜”普通證券賬戶買入“世聯行”股票的資金主要來自丁劍，其余為該賬戶沉淀資金。2020年7月17日至23日，“袁某瑜”普通證券賬戶買入“世聯行”股票999，000股，買入金額3，142，161元。7月24日、27日，“袁某瑜”信用證券賬戶買入“世聯行”股票787，500股，買入金額3，315，824元，賣出108，100股，賣出金額455，101元。8月5日復牌后，“袁某瑜”普通證券賬戶和信用證券賬戶陸續清倉“世聯行”股票，償還融資債務后剩余資金515萬余元，其中450萬元轉至丁劍之妻王某，剩余由丁爭或其配偶袁某瑜使用。經計算，“袁某瑜”普通證券賬戶和信用證券賬戶涉案交易盈利2，085，259.47元。

 

行政處罰決定書指出，內幕信息敏感期內，丁劍與內幕信息知情人祝某多次聯絡，安排向涉案賬戶轉入大額資金，由丁爭操作“袁某瑜”證券賬戶幾乎全倉交易涉案股票，賣得資金部分轉至丁劍之妻王某，部分由丁爭或袁某瑜使用。涉案證券交易活動與內幕信息高度吻合，交易金額明顯放大，且與過往交易習慣明顯不同。丁劍、丁爭二人未提出合理理由或證據排除利用內幕信息交易“世聯行”股票。

 

上述違法事實，有相關公司提供的會議紀要、公告、情況說明等材料，通話記錄，詢問筆錄，證券賬戶資料，銀行賬戶資料，證券交易記錄，相關人員情況說明，交易所問詢函、計算數據等證據證明。

 

深圳證監局認為，丁劍、丁爭的行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

 

當事人丁劍、丁爭陳述申辯提出，本案作出行政處罰的證據未達到優勢證明標準，請求不予處罰。

 

經復核，深圳證監局認為當事人的申辯意見不能成立，不予采納。

 

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，深圳證監局決定：沒收當事人丁劍、丁爭違法所得2，085，259.47元（約208.53萬元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬元）罰款，罰沒款合計約834.1萬元。

 

近期多起內幕交易被罰

 

內幕交易一直是監管部門打擊的重點之一。實際上，除了上述案件外，監管部門近期也披露了多起內幕交易案件。

 

今年9月15日，廈門證監局披露一則行政處罰決定書顯示，自然人金賢德作為內幕信息知情人，在內幕信息公開前，買賣“美力科技”的行為，構成內幕交易行為，廈門證監局決定沒收金賢德違法所得2722.62元，并處以50萬元罰款。

 

9月12日，浙江證監局對內幕交易行為開出了兩張罰單。

 

根據浙江證監局公布的上述兩份行政處罰決定書，浙江證監局決定，責令當事人劉玉蘭依法處理非法持有的證券，沒收違法所得737，119.05元（約731.71萬元），并處以737，119.05元（約731.71萬元）的罰款；對當事人劉國海的內幕交易行為處以50萬元的罰款，對劉國海的短線交易行為予以警告，并處以30萬元的罰款。

 

來源：證券時報