繼被罰超千萬(wàn)、終身禁入市場(chǎng)后，年近80歲的資本大佬陸克平又遭監(jiān)管立案！

 

根據(jù)四環(huán)生物10月9日公告，因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，公司實(shí)控人陸克平已被證監(jiān)會(huì)立案。

 

涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)

 

10月9日晚間，四環(huán)生物發(fā)布公告稱(chēng)，公司于當(dāng)日收到實(shí)際控制人陸克平通知，陸克平于2023年10月9日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書(shū)》。

 

因涉嫌證券市場(chǎng)操縱違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)行政處罰法》 等法律法規(guī)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)陸克平立案。

 

四環(huán)生物表示，在立案調(diào)查期間，陸克平將積極配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作。目前，公司各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)正常有序開(kāi)展。

 

已被終身禁入市場(chǎng)

 

資料顯示，陸克平出生于1944年11月，現(xiàn)年79歲。縱橫資本市場(chǎng)二十年來(lái)，陸克平一手組建了陽(yáng)光集團(tuán)，同時(shí)曾是3家A股上市公司的實(shí)控人，包括江蘇陽(yáng)光、海潤(rùn)光伏（已退市）和四環(huán)生物。

 

不過(guò)作為資本市場(chǎng)知名大佬，陸克平近年來(lái)負(fù)面纏身，其本人和實(shí)控公司也頻遭監(jiān)管調(diào)查和處罰。

 

據(jù)了解，陸克平曾通過(guò)使用19個(gè)涉案賬戶(hù)組交易四環(huán)生物股票，使其控制的四環(huán)生物表決權(quán)不斷擴(kuò)大，并不晚于2014年5月23日成為四環(huán)生物實(shí)際控制人，但四環(huán)生物卻在2014年至2018年年度報(bào)告中披露公司“無(wú)實(shí)際控制人”，這意味著其暗地“坐莊”該上市公司5年之久。

 

2020年4月，證監(jiān)會(huì)開(kāi)出處罰決定書(shū)，因連續(xù)五年實(shí)控人存虛假記載、在限制交易期限內(nèi)違規(guī)買(mǎi)賣(mài)股票、未按規(guī)定履行上市公司收購(gòu)公告和發(fā)出收購(gòu)要約等義務(wù)等，且“持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、手段特別惡劣、涉案數(shù)額特別巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響”，陸克平被處以2734萬(wàn)元罰款，并被采取終身市場(chǎng)禁入措施，后又被深交所給予公開(kāi)譴責(zé)的處分。

 

江蘇陽(yáng)光方面，曾因2021年半年報(bào)、三季報(bào)存貨披露不準(zhǔn)確，財(cái)務(wù)核算不規(guī)范導(dǎo)致披露的部分財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)不完全準(zhǔn)確等，于去年5月被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。同年9月，又因信披違法違規(guī)被證監(jiān)會(huì)立案，最終公司被監(jiān)管給予警告，并處以50萬(wàn)元罰款；相關(guān)責(zé)任人亦被給予警告，并處以20萬(wàn)元罰款。

 

九成持股被質(zhì)押融資

 

四環(huán)生物方面，該公司是一家以生物醫(yī)學(xué)技術(shù)及傳統(tǒng)醫(yī)藥相結(jié)合的現(xiàn)代化藥品生產(chǎn)企業(yè)，主營(yíng)肝炎診斷試劑、注射劑、體外診斷試劑等。

 

從財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)來(lái)看，近年來(lái)該公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)并不樂(lè)觀。其中，營(yíng)收持續(xù)下滑，2021年、2022年?duì)I收同比降幅分別為30.56%、23.03%，凈虧損分別為0.35億元、0.49億元。2023年上半年也是增收不增利的狀態(tài)，期內(nèi)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收1.21億元，同比增幅2.55%；凈虧損0.38億元，同比降幅14.72%。且截至今年6月底，公司賬面資金僅剩0.21億元。

 

另一方面，由于2022年廣告費(fèi)占比過(guò)高，公司還曾受到監(jiān)管問(wèn)詢(xún)。2022年年報(bào)顯示，期內(nèi)公司銷(xiāo)售費(fèi)用1.25億元，同比下降14.44%，銷(xiāo)售費(fèi)用率為46.33%。其中，廣告宣傳推廣費(fèi)高達(dá)1.16億元，在銷(xiāo)售費(fèi)中占比達(dá)92.54%。對(duì)此，監(jiān)管曾要求公司公司說(shuō)明情況，確保大額銷(xiāo)售費(fèi)用支出的真實(shí)性、合規(guī)性的措施，以及是否存在商業(yè)賄賂等費(fèi)用支出違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。

 

此外，為了給陽(yáng)光集團(tuán)和江蘇陽(yáng)光等關(guān)聯(lián)企業(yè)的融資授信提供擔(dān)保，此前陸克平還曾將其持有的九成四環(huán)生物股份拿去質(zhì)押融資。截至7月26日，陸克平累計(jì)持有公司3.18億股股份，占公司總股本的30.85%；累計(jì)質(zhì)押股份數(shù)量2.86億股，占其所持股份總數(shù)的90.04%。

 

據(jù)另一份7月上旬的公告披露，未來(lái)半年內(nèi)，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為9640萬(wàn)股，占其所持股份的30.35%，對(duì)應(yīng)融資余額為5.28億元；未來(lái)一年，陸克平持有到期的質(zhì)押股份累計(jì)數(shù)量為1.3億股，占其所持股份的40.89%，對(duì)應(yīng)融資余額達(dá)7.23億元。

 

對(duì)此，四環(huán)生物曾回應(yīng)稱(chēng)，陸克平及其控制的企業(yè)資信狀況良好，具備相應(yīng)的資金償還能力，目前質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)可控，不存在平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)或被強(qiáng)制平倉(cāng)的情形。

 

不過(guò)，從目前股價(jià)表現(xiàn)來(lái)看，年內(nèi)四環(huán)生物股價(jià)仍在震蕩下跌，截至10月9日收盤(pán)每股報(bào)2.83元，跌幅1.05%，年內(nèi)跌超10%。而如果未來(lái)跌勢(shì)延續(xù)，或?qū)⒃黾友a(bǔ)充質(zhì)押甚至強(qiáng)行平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。

 

來(lái)源：新浪財(cái)經(jīng)頭條