曾因操縱證券市場罪獲刑的牛散羅山東，再收罰單。近日，中國證監會發布對羅山東的行政處罰決定書〔2023〕68號，羅山東被罰1.38億。

 

經查明，羅山東為實施操縱行為，羅山東通過自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。羅山東操縱的資金來源主要包括其自有資金、與合作伙伴共有資金及賬戶組配資資金等。羅山東控制賬戶組期間的交易由羅山東決策，由其員工、朋友等人具體下單。賬戶組內不同賬戶交易設備的IP、MAC地址和硬盤序列號等信息存在重合。

 

其中，羅山東違規獲利最多的為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個賬戶，利用資金優勢、持股優勢，通過連續交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價格和交易量。

 

2016年8月19日至12月8日，上述賬戶共參與了63個交易日的交易。2016年8月19日至11月29日期間幾乎全部交易日都委托交易了“鳳形股份”。操縱期間內，上述賬戶買入“鳳形股份”數量占市場成交量的比例超過10%的有42個交易日，超過20%的有27個交易日，超過30%的有17個交易日，超過40%的有7個交易日，超過50%的有1個交易日。9月19日買入量占市場成交量比例達最高值54.36%。

 

上述期間，上述賬戶賣出“鳳形股份”占市場成交量的比例超過10%的有45個交易日，超過20%的有28個交易日，超過30%的有16個交易日，超過40%的有5個交易日，超過50%的有3個交易日。9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達最高值54.78%。

 

2016年8月19日至12月8日，上述賬戶有46個交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，累計對倒交易1650.67萬股。其中，對倒交易“鳳形股份”的數量占市場成交量比例超過5%的有18個交易日，超過10%的有10個交易日，超過20%的有1個交易日，2016年9月8日對倒占比達最高值24.7%。經統計，羅山東操縱“鳳形股份”獲利2103.82萬元。

 

值得關注的是，羅山東并非無往而不利。

 

處罰決定書顯示，羅山東利用“陳某”等12個賬戶于2015年12月3日至2016年4月29日期間反復買賣“維力醫療”，其中，2015年12月9日至2016年3月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。相關賬戶于2015年12月9日至2016年3月21日期間，對倒交易“維力醫療”共57個交易日，其中，對倒占比超過5%的天數為22個交易日，2016年2月26日對倒占比達最高值20.16%。經統計，羅山東操縱“維力醫療”虧損5182.54萬元。

 

證監會認為，羅山東的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規定，構成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

 

根據羅山東違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83元罰款。

 

值得關注的是，這并非羅山東首次被罰。

 

2020年5月，證監會公布了六起操縱市場案例，其中包括羅山東等人操縱市場案（刑事判決書［2019］ 浙07刑初40號）。

 

2016至2018年，羅山東團伙與場外配資中介人員龔世威等人合謀操縱迪貝電氣等8只股票，獲利4億余元。2018年7月，該團伙43名主要成員被公安機關抓捕歸案，2019年12月，浙江省金華市中級人民法院依法對31人作出一審有罪判決。

 

值得一提的是，2017年8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價跌停。之后，羅山東又聯系了多個配資中介等，不斷配資買入迪貝電氣。9月中旬，羅山東聯系龔世威，稱已經持倉6億余元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。于是，龔世威又聯系了一些人投入數億元，買入迪貝電氣。

 

這期間，龔世威等人還派人到長沙查看羅山東的持倉情況，但就在龔世威等人買入迪貝電氣期間，羅山東則趁機賣出迪貝電氣。

 

羅山東通過操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬元。

 

有市場人士認為，證監會對羅山東的處罰是A股市場的一次積極信號，是對違規操控股市者的警示，對市場秩序的維護。同時，投資者應該保持警惕，不輕信市場傳言，注重基本面分析，以保護自己的投資。

 

來源：雷達財經鴻途 （文 闌珊）