曾因操縱證券市場罪獲刑的牛散羅山東，再收罰單。近日，中國證監(jiān)會發(fā)布對羅山東的行政處罰決定書〔2023〕68號，羅山東被罰1.38億。

 

經(jīng)查明，羅山東為實(shí)施操縱行為，羅山東通過自行借入，或向朋友、合作伙伴、同學(xué)、配資中介何某平等人借入的方式，共控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶（以下簡稱賬戶組）。羅山東操縱的資金來源主要包括其自有資金、與合作伙伴共有資金及賬戶組配資資金等。羅山東控制賬戶組期間的交易由羅山東決策，由其員工、朋友等人具體下單。賬戶組內(nèi)不同賬戶交易設(shè)備的IP、MAC地址和硬盤序列號等信息存在重合。

 

其中，羅山東違規(guī)獲利最多的為鳳形股份。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個(gè)賬戶，利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，通過連續(xù)交易、對倒交易，影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量。

 

2016年8月19日至12月8日，上述賬戶共參與了63個(gè)交易日的交易。2016年8月19日至11月29日期間幾乎全部交易日都委托交易了“鳳形股份”。操縱期間內(nèi)，上述賬戶買入“鳳形股份”數(shù)量占市場成交量的比例超過10%的有42個(gè)交易日，超過20%的有27個(gè)交易日，超過30%的有17個(gè)交易日，超過40%的有7個(gè)交易日，超過50%的有1個(gè)交易日。9月19日買入量占市場成交量比例達(dá)最高值54.36%。

 

上述期間，上述賬戶賣出“鳳形股份”占市場成交量的比例超過10%的有45個(gè)交易日，超過20%的有28個(gè)交易日，超過30%的有16個(gè)交易日，超過40%的有5個(gè)交易日，超過50%的有3個(gè)交易日。9月30日賬戶組賣出量占市場成交量比例達(dá)最高值54.78%。

 

2016年8月19日至12月8日，上述賬戶有46個(gè)交易日存在賬戶間對倒“鳳形股份”的情況，累計(jì)對倒交易1650.67萬股。其中，對倒交易“鳳形股份”的數(shù)量占市場成交量比例超過5%的有18個(gè)交易日，超過10%的有10個(gè)交易日，超過20%的有1個(gè)交易日，2016年9月8日對倒占比達(dá)最高值24.7%。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，羅山東操縱“鳳形股份”獲利2103.82萬元。

 

值得關(guān)注的是，羅山東并非無往而不利。

 

處罰決定書顯示，羅山東利用“陳某”等12個(gè)賬戶于2015年12月3日至2016年4月29日期間反復(fù)買賣“維力醫(yī)療”，其中，2015年12月9日至2016年3月21日期間存在頻繁對倒交易、盤中拉抬、尾市拉抬等行為。相關(guān)賬戶于2015年12月9日至2016年3月21日期間，對倒交易“維力醫(yī)療”共57個(gè)交易日，其中，對倒占比超過5%的天數(shù)為22個(gè)交易日，2016年2月26日對倒占比達(dá)最高值20.16%。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，羅山東操縱“維力醫(yī)療”虧損5182.54萬元。

 

證監(jiān)會認(rèn)為，羅山東的行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。

 

根據(jù)羅山東違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會決定沒收羅山東違法所得6898.83萬元，并處以6898.83元罰款。

 

值得關(guān)注的是，這并非羅山東首次被罰。

 

2020年5月，證監(jiān)會公布了六起操縱市場案例，其中包括羅山東等人操縱市場案（刑事判決書［2019］ 浙07刑初40號）。

 

2016至2018年，羅山東團(tuán)伙與場外配資中介人員龔世威等人合謀操縱迪貝電氣等8只股票，獲利4億余元。2018年7月，該團(tuán)伙43名主要成員被公安機(jī)關(guān)抓捕歸案，2019年12月，浙江省金華市中級人民法院依法對31人作出一審有罪判決。

 

值得一提的是，2017年8月2日，羅山東與龔世威兩人在呂某處指揮操縱出貨迪貝電氣，但出貨未能成功，迪貝電氣股價(jià)跌停。之后，羅山東又聯(lián)系了多個(gè)配資中介等，不斷配資買入迪貝電氣。9月中旬，羅山東聯(lián)系龔世威，稱已經(jīng)持倉6億余元迪貝電氣，提議共同操縱迪貝電氣。于是，龔世威又聯(lián)系了一些人投入數(shù)億元，買入迪貝電氣。

 

這期間，龔世威等人還派人到長沙查看羅山東的持倉情況，但就在龔世威等人買入迪貝電氣期間，羅山東則趁機(jī)賣出迪貝電氣。

 

羅山東通過操縱迪貝電氣，從中獲利1億多元，但龔世威等人卻虧損了3000多萬元。

 

有市場人士認(rèn)為，證監(jiān)會對羅山東的處罰是A股市場的一次積極信號，是對違規(guī)操控股市者的警示，對市場秩序的維護(hù)。同時(shí)，投資者應(yīng)該保持警惕，不輕信市場傳言，注重基本面分析，以保護(hù)自己的投資。

 

來源：雷達(dá)財(cái)經(jīng)鴻途 （文 闌珊）