近期，又有部分券商因經紀業務違規受到地方證監局處罰。日前，浙江證監局針對證券公司及相關從業者連發7張罰單，共涉及3家券商及5名證券從業者。其中，涉及經紀業務領域包括投顧直播違規、產品代銷違規等。近年來，包括直播、新媒體等渠道手段廣泛應用于金融機構，風險日趨顯現，相關領域監管也成為關注重點，行業生態正在不斷獲得創新與改善。

“新媒體”領域頻現違規

 

日前，申港證券因投顧直播活動違規，受到當地證監局處罰。浙江證監局發布公告稱，申港證券浙江分公司員工趙某震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設的直播賬號從事證券投資顧問業務，并且在直播過程中存在推薦個股的行為，反映該公司對員工從業資格、執業行為管理不到位。

 

浙江證監局指出，上述情形違反相關規定，故決定對該公司及趙某震各自采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

同樣因新媒體渠道違規受罰的還有其他券商。

 

今年4月，恒泰證券因員工違規直播，被四川證監局出具罰單。公告顯示，員工熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營業部任職期間，實名通過抖音賬號發布短視頻、開展直播，對A股大盤及板塊走勢進行分析、為某“金融職業技能學校”引流，并通過收取直播打賞、直播會員訂閱費、感謝費等方式謀取不正當利益。

 

值得注意的是，此前河北證監局在最新一期的“證券期貨機構監管通訊”中表示，在券商進行新媒體展業的過程中，部分券商未建立管控機制，分支機構、從業人員均可利用券商名義開通新媒體平臺賬戶，發布未經合規審核的圖文視頻，從事客戶招攬、行情走勢分析等活動，甚至發布各種不當言論。

 

河北證監局指出，新媒體平臺為機構展業開辟了全新業務場景，但也暴露出了一些違規問題。該局要求轄區各機構高度重視新媒體展業風險，建立健全相關制度體系，將所有員工新媒體賬戶納入合規管理體系，規范員工展業行為。

 

營銷展業違規屢遭警示

 

整體來看，今年以來券商機構在經紀業務領域的違規行為并不罕見，除新媒體、直播等新業態外，還有員工任職期間代買金融產品、協助客戶出借證券賬戶等營銷展業不規范行為。

日前，浙商證券一分支機構員工因在任職期間代買金融產品，被浙江證監局采取出具警示函的監督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

 

今年8月，光大證券云浮新興東堤北路證券營業部同日被出具6張罰單。原負責人張某開、李某新、葉某華等人協助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規承諾承擔損失；部分員工存在向客戶提供科創板測試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發送回訪問題、提供答復口徑等情形。

 

今年6月，廣東證監局對安信證券中山分公司及員工曾某航出具警示函。經查，該分公司存在以下問題：一是該分公司員工從業期間存在替客戶辦理證券認購、交易等行為，公司未能及時發現并核查相關情況。二是員工存在未報備手機號的行為，但公司未能實時監測和預警，對明顯異常的情況未保持審慎，對暴露的合規風險未采取足夠措施。

 

專家表示，代買金融產品涉及出借個人賬戶的情況，很容易被不法分子利用，借由合法投資途徑“漂白”來源不清的資金，甚至利用贓款繼續獲利。而作為證券從業者，更需在從事客戶招攬和客戶服務等活動時遵守法律、行政法規、監管機構和行政管理部門的規定、自律規則以及職業道德，自覺接受所服務的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務。

 

多方發力加強經紀業務監管

 

為加強證券行業經紀業務的規范性，監管部門的執法行為也隨著行業發展不斷強化和完善。日前，包括監管部門和機構自身等多方力量正在持續發力，加強直播、自媒體等方面合規監管。

 

近日，中證協向各家證券公司、證券咨詢公司下發關于排查報送網絡非法證券活動信息的通知，要求排查填報證券領域涉及非法證券活動信息，其中重點排查假冒仿冒證券經營機構和人員等涉非“自媒體”賬號與APP。

 

部分券商在加強直播合規性上也有所行動。如財達證券今年專門就證券行業投顧直播合規監管召開會議，研究證券行業投顧直播過程中的不合規事項，探索利用前沿科技、監管科技等技術手段對直播過程進行準確、實時的合規監測，發現違規情況，阻止對外播放，通過加強對直播過程、內容的合規審查，為中小投資者保駕護航。

 

華西證券則針對直播展業合規提出了多項應對措施：堅持正確輿論導向，行業的發布源頭必須要真實、有效，內容必須通過求證之后才能發布；加強新媒體平臺日常監測，對員工的自媒體賬號實行“清單化”管理，規范業務流程，改進日常監控方式；加強對證券從業人員的合規管理，督導證券從業人員在通過自媒體工具提供服務時堅持執業原則、嚴守合規底線等。

 

來源：新華社客戶端（記者 羅逸姝 ）