近期，又有部分券商因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)受到地方證監(jiān)局處罰。日前，浙江證監(jiān)局針對(duì)證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。其中，涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括投顧直播違規(guī)、產(chǎn)品代銷違規(guī)等。近年來，包括直播、新媒體等渠道手段廣泛應(yīng)用于金融機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)日趨顯現(xiàn)，相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管也成為關(guān)注重點(diǎn)，行業(yè)生態(tài)正在不斷獲得創(chuàng)新與改善。

“新媒體”領(lǐng)域頻現(xiàn)違規(guī)

 

日前，申港證券因投顧直播活動(dòng)違規(guī)，受到當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局處罰。浙江證監(jiān)局發(fā)布公告稱，申港證券浙江分公司員工趙某震在未登記為證券投資顧問的情況下，通過公司開設(shè)的直播賬號(hào)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，并且在直播過程中存在推薦個(gè)股的行為，反映該公司對(duì)員工從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)行為管理不到位。

 

浙江證監(jiān)局指出，上述情形違反相關(guān)規(guī)定，故決定對(duì)該公司及趙某震各自采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 

同樣因新媒體渠道違規(guī)受罰的還有其他券商。

 

今年4月，恒泰證券因員工違規(guī)直播，被四川證監(jiān)局出具罰單。公告顯示，員工熊某平在恒泰證券成都天府大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間，實(shí)名通過抖音賬號(hào)發(fā)布短視頻、開展直播，對(duì)A股大盤及板塊走勢(shì)進(jìn)行分析、為某“金融職業(yè)技能學(xué)校”引流，并通過收取直播打賞、直播會(huì)員訂閱費(fèi)、感謝費(fèi)等方式謀取不正當(dāng)利益。

 

值得注意的是，此前河北證監(jiān)局在最新一期的“證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊”中表示，在券商進(jìn)行新媒體展業(yè)的過程中，部分券商未建立管控機(jī)制，分支機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員均可利用券商名義開通新媒體平臺(tái)賬戶，發(fā)布未經(jīng)合規(guī)審核的圖文視頻，從事客戶招攬、行情走勢(shì)分析等活動(dòng)，甚至發(fā)布各種不當(dāng)言論。

 

河北證監(jiān)局指出，新媒體平臺(tái)為機(jī)構(gòu)展業(yè)開辟了全新業(yè)務(wù)場(chǎng)景，但也暴露出了一些違規(guī)問題。該局要求轄區(qū)各機(jī)構(gòu)高度重視新媒體展業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，建立健全相關(guān)制度體系，將所有員工新媒體賬戶納入合規(guī)管理體系，規(guī)范員工展業(yè)行為。

 

營(yíng)銷展業(yè)違規(guī)屢遭警示

 

整體來看，今年以來券商機(jī)構(gòu)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的違規(guī)行為并不罕見，除新媒體、直播等新業(yè)態(tài)外，還有員工任職期間代買金融產(chǎn)品、協(xié)助客戶出借證券賬戶等營(yíng)銷展業(yè)不規(guī)范行為。

日前，浙商證券一分支機(jī)構(gòu)員工因在任職期間代買金融產(chǎn)品，被浙江證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 

今年8月，光大證券云浮新興東堤北路證券營(yíng)業(yè)部同日被出具6張罰單。原負(fù)責(zé)人張某開、李某新、葉某華等人協(xié)助客戶出借證券賬戶為他人融資提供中介和便利，向客戶違規(guī)承諾承擔(dān)損失；部分員工存在向客戶提供科創(chuàng)板測(cè)試題答案、索要客戶證券賬戶密碼、向客戶發(fā)送回訪問題、提供答復(fù)口徑等情形。

 

今年6月，廣東證監(jiān)局對(duì)安信證券中山分公司及員工曾某航出具警示函。經(jīng)查，該分公司存在以下問題：一是該分公司員工從業(yè)期間存在替客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等行為，公司未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)并核查相關(guān)情況。二是員工存在未報(bào)備手機(jī)號(hào)的行為，但公司未能實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警，對(duì)明顯異常的情況未保持審慎，對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施。

 

專家表示，代買金融產(chǎn)品涉及出借個(gè)人賬戶的情況，很容易被不法分子利用，借由合法投資途徑“漂白”來源不清的資金，甚至利用贓款繼續(xù)獲利。而作為證券從業(yè)者，更需在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)。

 

多方發(fā)力加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管

 

為加強(qiáng)證券行業(yè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的規(guī)范性，監(jiān)管部門的執(zhí)法行為也隨著行業(yè)發(fā)展不斷強(qiáng)化和完善。日前，包括監(jiān)管部門和機(jī)構(gòu)自身等多方力量正在持續(xù)發(fā)力，加強(qiáng)直播、自媒體等方面合規(guī)監(jiān)管。

 

近日，中證協(xié)向各家證券公司、證券咨詢公司下發(fā)關(guān)于排查報(bào)送網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)信息的通知，要求排查填報(bào)證券領(lǐng)域涉及非法證券活動(dòng)信息，其中重點(diǎn)排查假冒仿冒證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和人員等涉非“自媒體”賬號(hào)與APP。

 

部分券商在加強(qiáng)直播合規(guī)性上也有所行動(dòng)。如財(cái)達(dá)證券今年專門就證券行業(yè)投顧直播合規(guī)監(jiān)管召開會(huì)議，研究證券行業(yè)投顧直播過程中的不合規(guī)事項(xiàng)，探索利用前沿科技、監(jiān)管科技等技術(shù)手段對(duì)直播過程進(jìn)行準(zhǔn)確、實(shí)時(shí)的合規(guī)監(jiān)測(cè)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)情況，阻止對(duì)外播放，通過加強(qiáng)對(duì)直播過程、內(nèi)容的合規(guī)審查，為中小投資者保駕護(hù)航。

 

華西證券則針對(duì)直播展業(yè)合規(guī)提出了多項(xiàng)應(yīng)對(duì)措施：堅(jiān)持正確輿論導(dǎo)向，行業(yè)的發(fā)布源頭必須要真實(shí)、有效，內(nèi)容必須通過求證之后才能發(fā)布；加強(qiáng)新媒體平臺(tái)日常監(jiān)測(cè)，對(duì)員工的自媒體賬號(hào)實(shí)行“清單化”管理，規(guī)范業(yè)務(wù)流程，改進(jìn)日常監(jiān)控方式；加強(qiáng)對(duì)證券從業(yè)人員的合規(guī)管理，督導(dǎo)證券從業(yè)人員在通過自媒體工具提供服務(wù)時(shí)堅(jiān)持執(zhí)業(yè)原則、嚴(yán)守合規(guī)底線等。

 

來源：新華社客戶端（記者 羅逸姝 ）