累計(jì)成交逾2億元！投行員工違規(guī)炒股虧掉72萬，使用他人賬戶也難逃被查

 

違規(guī)炒股、最終被監(jiān)管高額處罰，今年以來，證券從業(yè)人員觸犯雷區(qū)仍時(shí)有發(fā)生。北京證監(jiān)局12月1日對(duì)國(guó)都證券前員工下發(fā)罰單，稱員工股票累計(jì)成交逾2億元，虧損約71.5萬元，最終罰款10萬元。

 

圖為北京證監(jiān)局罰單

 

違規(guī)的證券從業(yè)人員為趙志軍，曾在2015年11月至2023年5月在國(guó)都證券中小企業(yè)投資銀行部、質(zhì)量控制部、投行管理與質(zhì)控部工作。根據(jù)中證協(xié)官網(wǎng)，目前趙志軍已不再券商任職。在從業(yè)期間，趙志軍使用楊某勤在東方財(cái)富證券和廣發(fā)證券開立的證券賬戶進(jìn)行股票買賣，買入賣出股票累計(jì)成交金額212，573，093.83元，實(shí)際虧損715，113.9元。

 

北京證監(jiān)局稱，趙志軍使用“楊某勤”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。不過，北京證監(jiān)局也表示，趙志軍能夠主動(dòng)配合調(diào)查，因此根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，對(duì)趙志軍處以10萬元的罰款。

 

記者留意到，從過往經(jīng)驗(yàn)來看，券商自營(yíng)、資管、IT等部門的從業(yè)人員炒股比較具有隱蔽性，并體現(xiàn)出違規(guī)交易時(shí)間更長(zhǎng)、交易金額更大的特點(diǎn)。此次北京證監(jiān)局最新下發(fā)的罰單涉事人員為國(guó)都證券前投行部門員工，主要工作與質(zhì)控合規(guī)有關(guān)，這意味券商合規(guī)風(fēng)控、人員管理還有待提升。

 

違規(guī)炒股，虧損收?qǐng)?/span>

 

財(cái)聯(lián)社記者注意到，近年來，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股、觸犯雷區(qū)時(shí)有發(fā)生，監(jiān)管持續(xù)保持從嚴(yán)處理的態(tài)度，除了下發(fā)罰單，也依規(guī)采取了罰沒等措施，整體金額較高，最高都在百萬元級(jí)別。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，這類罰單已有10張。

 

值得一提的是，相較于往年，一般證券從業(yè)人員違規(guī)炒股從賺錢獲利轉(zhuǎn)向虧損收?qǐng)觯山唤痤~龐大，虧損十分突出，比如這次領(lǐng)罰的國(guó)都證券前員工，虧損達(dá)到71.5萬元。

 

今年1月初，北京證監(jiān)局披露一則行政處罰書。罰單顯示，2006年6月至2020年4月，田建橋先后在招商證券投資銀行部、華福證券福建投行部、國(guó)開證券投資銀行部（上海投行組）工作。在這14年期間，田建橋利用胡某杰在招商證券開立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣，累計(jì)成交金額約7.24億元，虧損182.74萬元（不含待業(yè)期間交易和所得金額）。最終被北京證監(jiān)局處以25萬元罰款。

 

4月，一則證監(jiān)會(huì)罰單顯示，恒泰證券證券投資部副總經(jīng)理管某因在職期間使用他人賬戶違法買賣股票，被證監(jiān)會(huì)沒收違法所得212.54萬元，并處以212萬元罰款。證監(jiān)會(huì)公布的處罰決定書顯示，2007年5月8日至2021年3月8日，管某任職于恒泰證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。

 

罰單顯示，管某實(shí)際控制并使用“周某華”“鄭某英”“管萱”等6個(gè)證券賬戶。其中，“周某華”為管某的姐夫，管某實(shí)際控制“周某華”的3個(gè)證券賬戶自2008年至2021年間交易“建設(shè)機(jī)械”“武鋼股份”等股票，合計(jì)買賣股票金額1.42億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損約225萬元。

 

6月，安徽證監(jiān)局發(fā)布一則行政處罰公告，對(duì)華安證券原從業(yè)人員楊愛民違法買賣股票處以25萬元罰款，這是一筆券商從業(yè)人員長(zhǎng)達(dá)21年違規(guī)炒股的處罰。罰單顯示，2000年6月2日至2021年11月19日期間，楊愛民控制并使用他人證券賬戶從事股票交易，累計(jì)交易390只股票，累計(jì)交易金額9.08億元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，實(shí)際交易虧損。

 

不僅如此，11月，天津證監(jiān)局公告一則行政處罰決定書，當(dāng)事人為中泰證券天津分公司前員工王某。其于2019年5月20日至2021年2月26日在公司擔(dān)任理財(cái)經(jīng)理。經(jīng)查，作為證券從業(yè)人員，王某在中泰證券天津分公司工作期間，曾借用“王某1”、“孫某然”、“李某”、“王某祥”等四個(gè)中泰證券賬戶普通賬戶違規(guī)買賣證券，合計(jì)交易金額約7054.46萬元，虧損54.11萬元。

 

同樣11月，一則上海證監(jiān)局罰單顯示，對(duì)上海證券某證券營(yíng)業(yè)部的從業(yè)人員汪某某進(jìn)行了行政處罰。汪某某因違規(guī)買賣股票，被責(zé)令改正，給予警告，并處以35萬元罰款。經(jīng)查明，汪某某在2018年12月至2021年6月期間，借用他人名義持有、買賣股票，交易金額總計(jì)61，373，927.62元，扣除相關(guān)稅費(fèi)后，合計(jì)虧損403，572.65元。

 

違規(guī)炒股如何處罰？

 

也有違規(guī)炒股賺錢的案例，不過最終都被監(jiān)管罰沒處理。今年1月，東北證券上海自營(yíng)分公司投資經(jīng)理金佳音違規(guī)炒股，交易“和邦生物”等26只股票，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利66.76萬元，證監(jiān)會(huì)沒收其違法所得66.76萬元，并對(duì)其處以66.76萬元罰款，合計(jì)罰沒金額133.52萬元。

 

6月，天津證監(jiān)局披露了一則民生證券員工炒股的行政處罰。2011年11月16日至2018年9月26日，魏某控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額2.17億元，獲利22.13萬元（扣除稅費(fèi)后）。最后，天津證監(jiān)局決定沒收魏某違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款。

 

8月，西藏證監(jiān)局一則行政處罰顯示，對(duì)華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。2021年12月2日至2022年1月17日，王健瑛控制使用他人證券賬戶違規(guī)持有、買賣股票，總成交金額336.14萬元，違法所得10.08萬元。

 

依據(jù)新修訂證券法的規(guī)定，證券從業(yè)人員是嚴(yán)禁買賣股票的，證券從業(yè)人員買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款。

 

根據(jù)新證券法第四十三條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。”

 

第一百九十九條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分。”

 

來源：財(cái)聯(lián)社（記者 林堅(jiān)）