2023年12月11日，浙江證監(jiān)局公告，對(duì)杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)中存在向合格投資者之外的個(gè)人募集資金以及未對(duì)不同的私募基金單獨(dú)建賬的行為，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。浙江證監(jiān)局要求杭州巨鯨道勝資產(chǎn)管理充分吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，切實(shí)做好信息披露工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益，并在收到?jīng)Q定書(shū)之日起7日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

 

來(lái)源：金融界