12月21日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對盈亞證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。

據(jù)國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)網(wǎng)站顯示，盈亞證券投資咨詢有限公司在2023年7月3日進(jìn)行了名稱變更，現(xiàn)名股掌柜證券投資咨詢有限公司，經(jīng)營范圍為證券投資咨詢；呼叫中心；第一類增值電信業(yè)務(wù)；互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)；第二類增值電信業(yè)務(wù)等。法定代表人為黃磊。

同日，湖南證監(jiān)局還披露了關(guān)于對黃磊采取監(jiān)管談話措施的決定，湖南證監(jiān)局表示，上述行為違反了規(guī)定，黃磊作為盈亞證券投資咨詢有限公司負(fù)責(zé)人，對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。湖南證監(jiān)局要求黃磊到中國證券監(jiān)督管理委員會湖南監(jiān)管局接受監(jiān)管談話。

附：《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》相關(guān)條例

第三條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實維護(hù)客戶合法權(quán)益。

第八條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

第十九條，證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點，作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。

第二十四條，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

來源：中新經(jīng)緯