廣東證監局5日下發《行政處罰決定書》(下稱《決定書》)，經查明，羅某飛、胡某蘭存在以下違法事實：

2020年，金貴銀業面臨破產和退市風險，湖南黃金集團有限責任公司(以下簡稱湖南黃金)不晚于當年9月份開始介入研究紓困方案。

2022年1月18日，金貴銀業與湖南黃金就推動雙方開展合作進行正式討論。

2022年4月至5月期間，湖南黃金開始啟動湖南寶山有色金屬礦業有限責任公司(以下簡稱寶山礦業)資產證券化工作，并聘請中介機構草擬具體方案。5月27日，相關中介機構草擬《關于湖南黃金集團礦業資產注入上市公司的方案建議》(以下簡稱《方案建議》)，向湖南黃金時任董事長進行匯報。

2022年5月底，湖南黃金召開會議，同意推進將寶山礦業資產注入金貴銀業事項。

2022年6月9日，郴州市發展投資集團有限公司(以下簡稱郴投集團)時任總經理郭某鋒、金貴銀業部分管理層人員、郴州市有關人員等前往湖南黃金，對《方案建議》進行討論。

2022年7月至9月期間，湖南黃金和金貴銀業對寶山礦業資產注入金貴銀業的重組方案進行了多次磋商。

2022年9月30日，金貴銀業披露《關于籌劃發行股份購買資產事項的停牌公告》，首次對擬發行股份購買資產事項進行了披露，稱擬通過發行股份的方式購買湖南黃金等持有的寶山礦業100%股權。

廣東證監局認為，金貴銀業擬發行股份購買寶山礦業100%股權的相關事項，屬于重大事件，在依法公開前屬于內幕信息。內幕信息不晚于2022年5月31日形成，公開于2022年9月30日，相應時間段為內幕信息敏感期。郭某鋒為內幕信息知情人，知悉內幕信息時間不晚于2022年6月9日。

二、羅某飛、胡某蘭內幕交易金貴銀業股票

（一）羅某飛使用“羅某飛”東莞證券賬戶交易“金貴銀業”情況

2022年6月21日至9月29日期間，羅某飛控制、使用“羅某飛”東莞證券賬戶持續交易“金貴銀業”，合計買入3405000股，買入成交金額9069842元。羅某飛交易“金貴銀業”的時點與其和郭某鋒聯絡接觸時點高度吻合，首次放量買入“金貴銀業”股票當晚與郭某鋒通話次數顯著高于內幕信息敏感期內二人日均通話次數，買入“金貴銀業”行為與平時交易習慣明顯不同，相關交易行為存在明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源。截至2023年10月12日，“羅某飛”東莞證券賬戶合計對應賣出“金貴銀業”3325400股，賣出成交金額10193685.95元，經測算，該賬戶在內幕信息敏感期內買入“金貴銀業”盈利1364263.83元。

（二）羅某飛、胡某蘭共同使用“胡某蘭”東莞證券賬戶交易“金貴銀業”情況

羅某飛與胡某蘭是夫妻關系，兩人共同居住生活，家庭資產及銀行賬戶資金由雙方共有。“胡某蘭”東莞證券賬戶交易資金來源于家庭共有資金且由羅某飛、胡某蘭共同享有賬戶收益。

2022年6月27日至9月29日期間，羅某飛、胡某蘭共同決策，胡某蘭控制、使用“胡某蘭”東莞證券賬戶交易“金貴銀業”，合計買入2040300股，買入成交金額5499160元。羅某飛、胡某蘭交易“金貴銀業”的時點與羅某飛和內幕信息知情人郭某鋒聯絡接觸時點高度吻合，存在證券賬戶新開立、開立時間與郭某鋒知悉內幕信息時間、羅某飛首次買入“金貴銀業”時間高度一致，證券賬戶自開立后至調查日僅交易過“金貴銀業”等情形，相關交易行為存在明顯異常，且無正當理由或者正當信息來源。截至2023年10月12日，“胡某蘭”東莞證券賬戶合計對應賣出“金貴銀業”1240300股，賣出成交金額4236050元，經測算，該賬戶在內幕信息敏感期內買入“金貴銀業”盈利1283193.67元。

（三）羅某飛在內幕信息公開前建議他人買賣金貴銀業股票

盛某與蘇某是夫妻關系，兩人與羅某飛、胡某蘭夫婦聯系緊密，居住在同一個小區，經常見面交流。盛某與羅某飛是多年好友，曾獲得過羅某飛幫助，對其非常信任。

內幕信息敏感期內，羅某飛建議盛某交易“金貴銀業”，盛某決定使用其配偶“蘇某”東莞證券賬戶進行交易。2022年6月28日至9月29日期間，盛某、蘇某聽從羅某飛建議，并向羅某飛借入資金，使用“蘇某”東莞證券賬戶持續交易“金貴銀業”，合計買入8367850股，買入成交金額22644946元。截至2023年10月12日，“蘇某”東莞證券賬戶合計對應賣出“金貴銀業”6374150股，賣出成交金額19602512.75元，經測算，該賬戶在內幕信息敏感期內買入“金貴銀業”盈利3292267.33元。

羅某飛、胡某蘭的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。

廣東證監局決定：

一、對羅某飛內幕交易金貴銀業股票的行為，責令依法處理非法持有的金貴銀業股票，沒收羅某飛違法所得1364263.83元，并處以2728527.66元罰款。

二、對羅某飛、胡某蘭共同內幕交易金貴銀業股票的行為，責令依法處理非法持有的金貴銀業股票，沒收羅某飛、胡某蘭違法所得1283193.67元，并共處以2566387.34元罰款。

三、對羅某飛作為非法獲取內幕信息的人在內幕信息公開前建議他人買賣金貴銀業股票的行為，對羅某飛處以100萬元罰款。

綜上，羅某飛、胡某蘭合計被罰沒約894萬元

來源：中國證券監督管理委員會