3月7日晚間，花王生態工程股份有限公司發布關于實際控制人收到中國證券監督管理委員會《行政處罰決定書》的公告。公告稱，公司實際控制人肖國強因涉嫌內幕交易，被中國證券監督管理委員會（中國證監會）處以沒收違法所得8,790,243.56元，并罰款26,370,730.68元。該處罰決定僅涉及肖國強個人，不會對公司的正常經營產生重大影響，也不觸及《上海證券交易所股票上市規則》等相關法規規定的重大違法強制退市情形。
公告稱，公司已于2021年2月25日公告了實際控制人收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)《調查通知書》，主要內容為因其涉嫌內幕交易，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，中國證監會決定對其立案調查。
公司實際控制人肖國強于2021年10月8日收到中國證監會《行政處罰事先告知書》(處罰字【2021】85號)，詳見公司于2021年10月9日發布的《關于實際控制人收到中國證監會<行政處罰事先告知書>的公告》(公告編號：2021-107)。
實際控制人肖國強于2024年3月7日收到中國證監會《行政處罰決定書》(【2024】22號)。
《行政處罰決定書》相關內容稱，依據2005年修訂、2014年修正的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關規定，中國證監會對肖國強內幕交易“花王股份”行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利，應當事人肖國強的要求中國證監會于2021年11月4日舉行了聽證會，聽取了肖國強及其代理人的陳述和申辯。本案現已調查、審理終結。
經查明，肖國強存在以下違法事實：
一、內幕信息的形成及公開過程
2016年12月初，花王股份時任董事長肖國強打算將“花王股份”“高送轉”事項提上工作日程。肖國強和董事會秘書李某斌商議后，安排李某斌向負責公司發行上市及持續督導的中泰證券股份有限公司(以下簡稱中泰證券)咨詢“高送轉”事項，并讓中泰證券匯總園林行業分紅和轉增股本情況，結合花王股份的情況制定預案。李某斌隨即與時任中泰證券保薦代表人的郭某杰聯系，向其咨詢上市公司“高送轉”的有關情況，并請郭某杰準備花王股份“高送轉”相關方案。
2016年12月6日15點49分58秒，郭某杰給中泰證券深圳投資銀行部副總裁蔣某打電話，安排其準備花王股份“高送轉”預案的相關資料。
2016年12月26日，蔣某將《利潤分配與轉增方案》的PPT材料通過電子郵件發送給郭某杰審閱。2017年1月7日，郭某杰與肖國強、李某斌在花王股份4樓會議室討論花王股份“高送轉”方案，初步確定送轉方案為10送15股。2017年1月8日，郭某杰將《利潤分配與轉增方案》通過電子郵件發給李某斌和花王股份證券事務代表肖某俊。
2017年2月17日，肖國強安排人員以大股東花王國際建設集團有限公司(以下簡稱花王集團)的名義向花王股份董事會提交了《關于花王生態工程股份有限公司2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案提議及承諾函》，提議向全體股東每10股派0.6元，同時以資本公積轉增股本方式向全體股東每10股轉增股本15股。2017年2月20日，花王股份臨時停牌。當天，花王集團將現金分紅從每10股派0.6元修改為每10股派1.45元并重新提交了《關于花王生態工程股份有限公司2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案提議及承諾函》。
2017年2月21日，花王股份發布連續停牌公告。當天，花王股份召開了第二屆董事會第十五次會議，審議并通過了2017年2月20日花王集團修改后提交的《關于花王生態工程股份有限公司2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案提議》。
2017年2月22日，花王股份發布《關于2016年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的預披露公告》，擬以2016年度經審計的公司總股本為基數，向全體股東每10股派發現金紅利1.45元(含稅)，同時以資本公積轉增股本的方式向全體股東每10股轉增15股。
花王股份籌劃現金分紅及資本公積轉增股本的信息屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第二項所述“公司分配股利或者增資的計劃”情形，屬于內幕信息。該信息形成時間不晚于2016年12月6日下午4點，公開時間為2017年2月22日，肖國強為內幕信息知情人。
二、肖國強內幕交易“花王股份”情況(一)涉案賬戶開立、資金往來及控制情況
1.賬戶開立情況
“戴某武”證券賬戶于2007年8月17日開立于光大證券股份有限公司丹陽中新路證券營業部，資金賬號40xxxxx17,下掛一個上海股東賬戶A59xxxxx60和一個深圳股東賬戶01xxxxx99?！皡文撤濉弊C券賬戶于2016年10月25日開立于中信證券股份有限公司鎮江正東路證券營業部，資金賬號51xxxxx42，下掛一個上海股東賬戶A66xxxxx49和一個深圳股東賬戶01xxxxx68?！榜R某梧”證券賬戶于2014年9月30日開立于南京證券股份有限公司鎮江中山東路營業部，資金賬號10xxxxx01，下掛一個上海股東賬戶A38xxxxx20和一個深圳股東賬戶01xxxxx64。
2.資金往來情況
“戴某武”證券賬戶對應的第三方存管銀行為戴某武農業銀行62xxxxx15賬戶?！按髂澄洹弊C券賬戶交易“花王股份”的2,000萬元資金來源于肖國強實際控制的丹陽市延陵鎮得惠五金商行丹陽農商行32xxxxx72賬戶?！皡文撤濉弊C券賬戶對應的第三方存管銀行為呂某峰招商銀行62xxxxx66賬戶、“馬某梧”證券賬戶對應的第三方存管銀行為馬某梧交通銀行62xxxxx96賬戶,上述兩個證券賬戶交易“花王股份”總計3,000萬元資金均來源于肖國強向鎮江市京口區新民洲港口產業園區文廣農民資金互助合作社(以下簡稱文廣農資社)的借款。兩個證券賬戶賣出“花王股份”后所得資金，有1,483.24萬元轉至文廣農資社工商銀行11xxxxx34賬戶、1,576萬元轉至文廣農資社總經理蔣某平工商銀行62xxxxx36賬戶，用于償還借款本息；其余931萬元資金轉至肖國強實際控制的丹陽市延陵鎮得惠五金商行丹陽農商行32xxxxx72賬戶。
3.控制關系
上述三個賬戶系肖國強為買入“花王股份”借用的賬戶，三個賬戶的實際控制人為肖國強，戴某武為操作人。上述三個涉案證券賬戶交易“花王股份”的方式均是網上委托和手機委托。網上委托MAC地址主要為F04xxxxx36，系戴某武使用的家用臺式電腦；手機委托號碼為13xxxxx89，系戴某武使用的手機。
涉案賬戶交易“花王股份”情況
內幕信息敏感期內，“戴某武”證券賬戶買入“花王股份”403,839股，成交金額19,958,514.60元，2017年4月6日賣出100股，“戴某武”證券賬戶交易“花王股份”虧損1,184,917.13元；“呂某峰”證券賬戶買入“花王股份”588,900股，成交金額26,628,009元，敏感期后全部賣出，獲利9,293,029.33元；“馬某梧”證券賬戶買入“花王股份”60,000股，成交金額2,996,674元，敏感期后全部賣出，獲利682,131.36元。上述賬戶合計獲利8,790,243.56元。
上述違法事實，有花王股份提供的情況說明及其他材料、花王股份的公告、相關銀行賬戶和證券賬戶的交易記錄、涉案電腦的MAC地址、相關人員詢問筆錄、通訊記錄、交易所違法所得計算報告等證據證明，足以認定。
中國證監會認為，肖國強的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條、第七十六條第一款的規定，構成2005年《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。
根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據2005年《證券法》第二百零二條的規定，中國證監會決定：
對肖國強沒收違法所得8,790,243.56元，并處以26,370,730.68元的罰款。
來源：深圳商報
湘公網安備 43010202000944號