8月14日公開信息顯示，因合規(guī)管理不到位，興業(yè)證券股份有限公司無錫分公司及負(fù)責(zé)人被江蘇監(jiān)管局出具警示函。

詳細(xì)違規(guī)行為如下：

經(jīng)查,你分公司(曾用名:興業(yè)證券股份有限公司無錫清揚(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部)存在以下問題:

一是部分員工存在未完整報(bào)備手機(jī)號(hào)碼的行為,你分公司未能及時(shí)監(jiān)測(cè)和預(yù)警。

二是對(duì)于你分公司原負(fù)責(zé)人胡道雷手機(jī)號(hào)碼出現(xiàn)在客戶證券賬戶委托記錄的異常情況未開展進(jìn)一步核查,電話回訪流于形式,未能及時(shí)核查發(fā)現(xiàn)胡道雷私下接受客戶委托買賣證券的情況。

上述行為反映出你分公司對(duì)明顯異常的情況未保持審慎,對(duì)暴露的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)未采取足夠措施,合規(guī)管理不到位,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

經(jīng)查,胡道雷在興業(yè)證券股份有限公司無錫分公司(曾用名:興業(yè)證券股份有限公司無錫清揚(yáng)路證券營(yíng)業(yè)部)從業(yè)期間,存在私下接受客戶委托買賣證券、對(duì)賠償客戶證券買賣的損失作出承諾的行為,違反了《中華人民共和國(guó)證券法》(中華人民共和國(guó)主席令第十四號(hào))第一百四十五條,《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定。

處罰決定如下：

對(duì)興業(yè)證券股份有限公司無錫分公司、胡道雷采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

來源：覽富財(cái)經(jīng)網(wǎng)