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天職國際因審計失職、偽造底稿,罰沒超2700萬,被暫停證券業務資格6個月

發布時間 : 2024-08-19 瀏覽量 : 3193
8月16日,證監會對天職國際下發行政處罰決定書。

證監會表示,天職國際在奇信股份年報審計中未勤勉盡責,制作、出具的審計報告存在虛假記載。經另案查明,奇信股份2015年至2019年年度報告存在虛增收入、利潤總額等信息披露違法違規行為。天職國際為奇信股份財務報表提供審計服務,審計業務收入合計約367.92萬元(稅后),天職國際均出具了標準無保留意見的審計報告,存在虛假記載。

證監會還指出,2022年1月,深圳證監局向天職國際送達了《監督檢查通知書》,調取奇信股份財務報表審計工作底稿。接到通知后,天職國際深圳分所的相關人員對奇信股份相關財務報表審計工作底稿進行了偽造、篡改、毀損。天職國際將前述底稿提交監管部門,同時對底稿的真實性、準確性、完整性作出虛假保證。

針對上述違法事實,證監會決定對對天職國際責令改正,給予警告,沒收業務收入367.9萬元,處以2339.6萬元罰款,并處暫停從事證券服務業務6個月。


8月16日,天職國際發布聲明稱,對于此次證監會的行政處罰決定,深感慚愧、痛心和自責。天職國際稱,此次處罰反映出了自身內部管理依然存在不足與缺陷,將以此為鑒,直面問題,在全所范圍內進行深刻反思,制定針對性的整改措施,進一步提高風險防范意識,強化內部管理,并誠意接受來自社會各界的監督、指導。

來源:證監局、天職國際

主管單位:中國反腐敗司法研究中心

主辦單位:企業廉潔合規研究基地

學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院

技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司

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