浙江證監(jiān)局接連披露6張罰單，分別指向中銀國際證券2家營業(yè)部及4名員工。從違規(guī)事由來看，涉及代客理財、無證展業(yè)、代為履職事項未按規(guī)定向監(jiān)管報告。從處罰力度來看，一案多罰的脈絡(luò)更為清晰可見。

6張罰單均指向中銀國際證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

根據(jù)罰單表述，中銀國際證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部在2017年1月至2022年5月期間，存在多名員工的直系親屬證券賬戶在營業(yè)部供客戶使用的交易電腦上存在委托下單記錄，其中部分員工存在使用上述賬戶替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為。杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部長期未關(guān)注該異常情形，對交易電腦缺乏有效管控，對員工行為缺乏有效監(jiān)督，0反映出營業(yè)部合規(guī)管理不到位。

而中銀國際證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部則是存在兩大違規(guī)情形：一是指定兼職合規(guī)人員代為履行分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)、代為履職事項未按規(guī)定向浙江證監(jiān)局報告；二是基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。

從出具給4名員工的罰單來看，劉向領(lǐng)作為中銀國際證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部時任負(fù)責(zé)人、丁卓作為營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人對杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部違規(guī)問題均負(fù)有直接責(zé)任。管曉琳作為中銀國際證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部從業(yè)人員存在替客戶辦理證券認(rèn)購、交易的行為，而孫霞作為紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部現(xiàn)任負(fù)責(zé)人，對紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部無違規(guī)問題負(fù)有直接責(zé)任。

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對中銀國際證券杭州環(huán)球中心證券營業(yè)部、中銀國際證券紹興迪蕩湖路證券營業(yè)部及相關(guān)4名員工采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

展業(yè)需守住合規(guī)的底線，券商在開展業(yè)務(wù)的過程中，更應(yīng)該注重合規(guī)意識，必須牢牢守住業(yè)務(wù)底線。

今年2月，證監(jiān)會發(fā)布了《堅持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股》的公告中提到，證監(jiān)會將制定專項整治工作方案，壓實機構(gòu)主體責(zé)任，督促證券公司強化內(nèi)部監(jiān)測、自查自糾及問責(zé)機制，落實全員合規(guī)管理，并實現(xiàn)對各分支機構(gòu)及從業(yè)人員的一體化垂直管理。同時，將完善從業(yè)人員投資行為管理規(guī)則，督促機構(gòu)健全投資申報、審查、監(jiān)控、懲戒等內(nèi)控制度，以堵塞監(jiān)管制度及執(zhí)行中的漏洞。

一直以來，違規(guī)炒股行為都是證券行業(yè)監(jiān)管的重點之一。近年來，監(jiān)管機構(gòu)對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度不斷加強，相關(guān)罰單數(shù)量和處罰力度均超過往年。此前，中證協(xié)也對券商文化建設(shè)評估的口徑進(jìn)行了調(diào)整，特別強調(diào)了對從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的嚴(yán)格監(jiān)管。根據(jù)新的評估口徑，如果證券公司的從業(yè)人員存在違規(guī)炒股行為，并被監(jiān)管機構(gòu)認(rèn)定合規(guī)管理存在問題或需要加強合規(guī)管理措施且監(jiān)管機構(gòu)已出具處罰文件的，券商在進(jìn)行自我評估時必須扣分。

此外，證券公司或其工作人員存在不正當(dāng)競爭、擾亂正常市場秩序等行為，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織通報的；或公司因文化建設(shè)存在問題或缺陷，被監(jiān)管部門或行業(yè)自律組織要求整改，證券公司未按要求完成整改并提交整改報告的，不得被評為A類。

監(jiān)管機構(gòu)在對違規(guī)炒股行為的嚴(yán)監(jiān)管的同時，券商也需要加強加強內(nèi)部管理，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識，建立健全合規(guī)監(jiān)控體系，對員工的合規(guī)培訓(xùn)和文化建設(shè)，提升員工的職業(yè)道德水平，確保公司業(yè)務(wù)的合規(guī)開展。

來源：財聯(lián)社

記者：陳俊蘭