1月8日晚間，ST天圣發布公告稱，公司及控股股東、實際控制人劉群于2025年1月7日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司及控股股東、實際控制人劉群進行立案。ST天圣表示，立案調查期間，公司及控股股東、實際控制人劉群將積極配合中國證監會的相關工作。目前，公司生產經營情況正常。ST天圣控股股東、實際控制人劉群因犯職務侵..
2025-01-09
1月5日晚間，莫高股份(600543.SH)公告，甘肅莫高實業發展股份有限公司(以下簡稱莫高股份)收到公司董事長杜廣真通知，其于近日收到中國證券監督管理委員會青海監管局出具的《行政處罰決定書》(編號：[2024]3號)。《行政處罰決定書》顯示，經查明，2024年8月29日，莫高股份發布“關于籌劃重大資產重組的提示性公告”稱公司正在籌劃以支付現金及增資相結合的方式獲取皓天科技51%的股權。莫高股份進行并購重組事項，屬于《證券法》第八十條第二款第..
2025-01-06
1月2日，安徽證監局下發關于對徽商期貨有限責任公司（以下簡稱“徽商期貨”）采取責令改正措施的決定、關于對金曙光采取出具警示函措施的決定。因居間人管理不到位導致內控管理不完善，未能建立健全并持續完善覆蓋子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系等違規，安徽證監局決定對徽商期貨采取責令改正的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。對公司相關分管副總經理金曙光采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市..
2025-01-03
1月2日，國家金融監督管理總局行政處罰信息顯示，因編制虛假的財務報表、欺騙投保人、編制虛假的客戶信息，上海金融監管局近日對北大方正人壽保險有限公司（以下簡稱“北大方正人壽”）開出235萬元罰單。同日，北大方正人壽兩名相關責任人員受到處罰。時任北大方正人壽總經理助理林軍對編制虛假的財務報表負有責任，被予以警告并處罰款10萬元；時任北大方正人壽網電融合中心總經理陳紅星對欺騙投保人、編制虛假的客戶信息負有責任，被予以警..
2025-01-03
日前，國家金融監督管理總局湖北監管局發布信息顯示，武漢農商行因違規發放貸款等收365萬罰單。查詢發現，2024年武漢農商行多筆大額股權接連流拍，兩任董事長接連被雙開。因違規發放貸款等被罰365萬2024年12月31日，國家金融監督管理總局湖北監管局行政處罰信息公開表顯示，武漢農村商業銀行股份有限公司因違規發放項目貸款；貸款管理不盡職，信貸資金被挪用；違規開展貸款重組；數據管理不到位，被罰款365萬元。陳勝利（時任武漢農商行..
2025-01-02
1月1日晚間，長川科技（300604）公告，公司及相關人員近日收到浙江證監局出具的警示函。經查，長川科技存在以下問題：一是公司2022年存在少量設備未向客戶發貨交付情況下提前確認收入，導致2022年和2023年年度報告信息披露不準確；二是募集資金使用、管理不規范，使用募集資金置換預先投入自有資金和日常支出未及時履行置換事項審議程序及信息披露義務，且部分募集資金賬戶設立未經董事會審議；三是銷售內控管理不規范，未按照公司制度..
2025-01-02
昊志機電公告，2024年12月30日，公司收到公司控股股東、實際控制人、董事長湯秀清和公司董事、董事會秘書、副總經理、財務總監肖泳林的通知，獲悉其于當天收到中國證券監督管理委員會(“中國證監會”)的《行政處罰決定書》。因涉嫌操縱證券市場，中國證監會決定：對湯秀清處以1.09億元罰款，對肖泳林處以200萬元罰款。根據公告，根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據相關法律作出如上處罰，處罰將直接上繳國庫。當事人如果對..
2024-12-31
經查，國信證券股份有限公司在業務開展過程中，存在以下問題：一是經紀業務方面，存在合規管理職責部門之間劃分不清晰、部分賬戶實名制核查管控不充分、第三方合作風險管控防范不足等問題。二是場外衍生品業務方面，存在為客戶違規開展業務提供便利、適當性核查不完善、風險監測管控不完備、內控管理不足等問題。上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》（證監會令第133號，經證監會令第166號修正）第三條、第六條，《證..
2024-12-30
其中，富德生命人壽保險股份有限公司淮北中心支公司，因編制虛假資料，傭金用途不真實；保險產品培訓宣傳內容不合規；對代理人執業登記信息審核管理不到位（執業登記信息不真實），被淮北監管分局罰款22萬元。孫智群（時任富德生命人壽保險股份有限公司淮北中心支公司副總經理（主持工作）），因編制虛假資料，傭金用途不真實；對代理人執業登記信息審核管理不到位（執業登記信息不真實），被淮北監管分局罰款警告并罰款4.2萬元。蘇碩..
2024-12-27
12月25日，新迅達（300518）公告稱，公司及實際控制人吳成華收到廣西證監局下發的《行政處罰事先告知書》。據公告，新迅達及吳成華于2024年12月20日收到證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，證監會決定對公司及吳成華立案。《行政處罰事先告知書》顯示，新迅達、吳成華涉嫌信息披露違法違規案已由廣西證監局調查完畢，經查明，新迅達、吳成華涉嫌違法的事實..
2024-12-26
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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