6月6日消息，國泰財產保險有限責任公司發布公告，正式披露了國家金融監督管理總局對其下發的行政處罰決定書內容，此次處罰在保險行業引發關注。據公告顯示，處罰決定書明確指出國泰財產保險有限責任公司存在多項違規行為。在關聯交易管理方面，關聯方和關聯交易報告存在遺漏，因此，這使得公司的關聯交易情況未能全面、準確地呈現給監管部門，增加了潛在的金融風險隱患；在銷售環節，給予投保人合同約定以外的其他利益，這種行為破壞了..
2025-06-11
據國家金融監管總局官網消息顯示，易安財險13名相關責任人被警告并罰款共計171萬元。相關責任人包括李軍、曹海菁、付興亮、李民、趙振民、王文瑜、曹莉莉、仇傳喜、岳云峰、程爽、彭煊、解暉、劉旸等。其中，李軍被撤銷任職資格，曹海菁被禁止進入保險業5年。來源：國家金融監管總局官網
2025-06-09
國家金融監督管理總局北京監管局近日發布行政處罰信息，北京陽光消費金融股份有限公司（以下簡稱“陽光消費金融”）因多項違法違規行為，被處以140萬元罰款。罰單顯示，陽光消費金融的違法違規行為主要集中在合作業務與貸后管理方面。具體包括：合作模式存在不足，合作業務管控不到位；未自主計算授信額度及貸款定價；貸后管理有效性不足；合作機構管理不到位等。其中，“未自主計算授信額度及貸款定價”這一違規事項在過往罰單中較為少見。..
2025-06-05
6月3日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因給予投保人保險合同約定以外的其他利益；編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料，中國太平洋財產保險股份有限公司溫州分公司被罰款56萬元，陳首偉（時任中國太平洋財產保險股份有限公司溫州分公司副總經理）被警告并罰款14萬元。6月3日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因給予投保人保險合同約定以外的其他利益；編制或者提供虛假的報告、報表、文件資料，中國太平洋財產保險股份有限..
2025-06-03
5月28日，國家金融監督管理總局宿遷監管分局一連發布多張罰單，江蘇泗洪農商銀行和江蘇沭陽農商銀行因多項違法違規行為被罰，合計罰款金額140萬元。3名相關責任人被警告并被罰款，合計被罰25萬元。江蘇泗洪農商銀行因個人貸款管理不到位，被罰款50萬元，時任該行貸后管理中心主任祖永被警告并被罰款7萬元。江蘇沭陽農商銀行因流動資金貸款管理不到位、個人貸款管理不到位、票據業務管理不到位，被罰款90萬元，沒收違法所得4.795743萬元。該..
2025-05-30
日前，中國人民銀行烏海市分行行政處罰決定信息公示表顯示，烏海銀行因違反反洗錢管理規定、違反金融統計管理規定、違反賬戶管理規定、違反金融科技管理規定、違反國庫管理規定，被中國人民銀行烏海市分行警告，并處罰款人民幣163.8萬元。多名相關責任人被罰：吉某林，烏海銀行首席風險官，因未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送可疑交易報告，被罰款人民幣2.8萬元。張某柱，時任烏海銀行法律合規部總經理，因未履行對異常賬戶、可疑..
2025-05-29
日前，中國人民銀行海南省分行行政處罰決定信息公示表顯示，海南農商銀行因違反賬戶管理規定，被中國人民銀行海南省分行警告并罰款69.5萬元。海南農商銀行是在原海南省農村信用社聯合社和19家市縣法人農信社（農商銀行）基礎上，采取新設合并方式組建而成，是全國首家按照全省統一法人模式改革成立的地方法人銀行，其前身可溯至1951年瓊山區美蘭椰子頭信用社。2024年4月26日，國家金融監督管理總局海南監管局批復同意海南農商銀行開業..
2025-05-28
5月27日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料；唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動，利安人壽保險股份有限公司河南分公司被警告、罰款24萬元。因唆使、誘導保險代理人進行違背誠信義務的活動，劉建國（時任利安人壽保險股份有限公司河南分公司本部負責人）、胡宗鵬（時任利安人壽保險股份有限公司河南分公司本部一區組訓）各被警告、罰款1萬元。因編制或者提供虛假的報告、報表、文件、資料..
2025-05-28
為深入貫徹落實黨中央、國務院關于“雙減”工作的決策部署，持續鞏固校外培訓治理成果，2025年春季開學以來，湖南省益陽市教育系統強化監管執法，嚴肅查處了6起違規校外培訓行為，其中，持證機構違規培訓2起，無證機構非法辦學4起?，F通報如下：一、持證機構違規培訓（2起）二、無證機構非法辦學（4起）各縣市區教育行政部門均已按照《校外培訓行政處罰暫行辦法》相關規定對以上違法違規行為進行處理；對符合立案條件的，按照相關法律法規進..
2025-05-23
2025年4月，湖南省岳陽市華容縣公安局經偵大隊接到華容某金融機構報警稱：其工作人員周某在任職期間違法發放貸款。接到報警后，經偵大隊迅速組織警力成立工作專班，通過對相關資料進行梳理與分析研判，辦案人員掌握了周某違反國家規定發放貸款的違法犯罪證據。經查，2016年至2021年期間，周某利用職務便利，違反國家規定發放借名貸款24筆，金額480.8萬元，貸款至今均未歸還，其行為嚴重擾亂了金融秩序，給金融機構造成了重大損失，已涉..
2025-05-22
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
湘公網安備 43010202000944號