7月25日，國家金融監督管理總局十堰監管分局披露的行政處罰信息公開表顯示，因編制虛假資料，長江財產保險股份有限公司湖北分公司十堰中心支公司被十堰金融監管分局罰款10萬元，相關責任人唐君被警告并罰款1萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-07-28
近日，北京金融監管局發布了一則行政處罰信息，罰單顯示，上海浦東發展銀行北京分行的主要違法違規事實（案由）為：以不正當手段發放貸款、貸款業務嚴重違反審慎經營規則。劉學軍、畢嘉對上述違法違規行為負有責任。針對上述違法違規行為，北京金融監管局對上海浦東發展銀行北京分行罰款245萬元；對劉學軍警告并處罰款40萬元；對畢嘉警告并處罰款20萬元。來源：北京金融監管局
2025-07-25
近日，中國人民銀行上海市分行發布的行政處罰信息公示表顯示，華美銀行（中國）有限公司因兩項違規行為受到處罰：一是違反金融統計相關規定，二是未按規定履行客戶身份識別義務。依據相關規定，該公司被中國人民銀行上海市分行處以93萬元人民幣罰款。華美銀行此外，時任華美銀行（中國）有限公司行長的Y*Fu，因對該公司“未按規定履行客戶身份識別義務”這一違法行為負有責任，被處以2萬元人民幣罰款。來源：中國人民銀行
2025-07-25
7月23日，國家金融監管總局官網消息顯示，中國人壽吐魯番分公司因套取費用，被罰款17萬元。相關責任人石海峰、陶剛均被警告并罰款共計2萬元。來源：國家金融監管總局官網
2025-07-24
7月22日，廣濟藥業發布公告稱，公司收到了中國證券監督管理委員會湖北監管局下發的《行政處罰決定書》，對于公司信息披露違法違規行為，湖北證監局已查明，廣濟藥業子公司濟康醫藥在與部分客戶開展經銷業務時身份為代理人，應當采用凈額法確認收入。對案涉經銷業務，濟康醫藥采用總額法確認收入，導致廣濟藥業2022年第一季度、半年度、第三季度報告分別多計營業收入4560.16萬元、13686.00萬元、13820.04萬元，分別占當期營業收入的25.49%、2..
2025-07-23
江蘇泰興農商銀行因存在7項違規行為，被予以警告并罰款249萬元，時任該行電子銀行部副總經理葉某兵，因相關責任被罰款2萬元。具體違規行為包括：違反金融統計管理規定；違反賬戶管理規定；違反銀行卡收單管理規定；違反人民幣流通管理規定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關管理規定；未按規定履行客戶身份識別義務；與身份不明的客戶進行交易。來源：中國人民銀行江蘇省分行官網
2025-07-22
據中國人民銀行湛江市分行公示的行政處罰信息（湛銀罰決字〔2025〕1-4號）顯示，廣東徐聞農村商業銀行因在支付結算、貨幣金銀、國庫、征信、反洗錢及金融科技管理等方面存在違規行為，已被處以警告及152.49萬元罰款。此外，該銀行三名時任負責人因違反反洗錢相關法律法規，也受到相應處罰：原會計結算部總經理、原會計結算部副總經理（主持工作）各被罰款1.2萬元，原市場營銷部副總經理（主持工作）被罰款1萬元。據悉，廣東徐聞農商銀行(曾用..
2025-07-18
國家金融監管總局官網信息顯示，浙江寧銀消金因客戶授信額度管控不到位等5項違規，被罰款165萬元。具體違規行為如下：1.客戶授信額度管控不到位；2.向不符合貸款條件的客戶發放貸款；3.合作業務管理未盡職；4.數據質量存在缺陷；5.關聯交易管理不審慎。時任浙江寧銀消金戰略合作部副總經理張洋對合作業務管理未盡職負有責任，被警告；時任浙江寧銀消金財務會計部副總經理鄭翔翔對數據質量存在缺陷負有責任，被警告。來源：國家金融監管..
2025-07-14
近日，中國人民銀行多地分行集中發布行政處罰決定，對轄區內多家金融機構及相關責任人依法作出處罰，其中，菏澤市、煙臺市、淄博市分行的處罰信息尤為引人矚目。此次山東農信系統處罰中總罰金為281.9萬元。中國人民銀行菏澤市分行：山東曹縣農商銀行被罰70.4萬元中國人民銀行菏澤市分行發布的菏銀罰決字〔2025〕1號-10號行政處罰決定，對多家金融機構及責任人作出處罰。其中，山東曹縣農村商業銀行以70.4萬元的罰款，成為該分行此次處罰中被..
2025-07-11
為加強直播電商監管，綜合整治“內卷式”競爭，保護廣大消費者和經營者合法權益，各級市場監管部門依法履職盡責，近期查辦了一批直播電商領域典型案例。為引導直播電商經營主體依法合規經營，震懾違法違規行為，共同營造網絡交易良好生態，現選取一批典型案例予以公布。一、海南省市場監管局查處海南聚廣眾達電子商務咨詢有限公司虛假宣傳案經查，海南聚廣眾達電子商務咨詢有限公司（以下簡稱當事人）自2024年6月起在直播間推銷其網絡平臺..
2025-07-09
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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