近期，國家金融監督管理總局廣東監管局發布的行政處罰信息顯示，中郵消費金融有限公司（以下簡稱“中郵消金”）因未充分披露合作類產品信息，貸后管理不到位、部分消費貸款被挪用被處以85萬元罰款。處罰信息顯示，中郵消費金融有限公司的主要違法違規事實包括：未充分披露合作類產品信息，以及貸后管理不到位，導致部分消費貸款被挪用。此外，時任中郵消費金融有限公司市場協同部副總經理的李遠鑫，對未充分披露合作類產品信息的事項負有..
2025-04-18
銀江技術股份有限公司簡稱（*ST銀江）4月15日晚間發布公告稱，公司收到浙江證監局下發的《行政處罰事先告知書》。浙江證監局對該公司信息披露違法違規行為擬作出行政處罰，罰款金額達700萬元；對相關責任人也擬警告并罰款。根據處罰事先告知書，*ST銀江涉嫌違法的事實如下：一、*ST銀江未按規定披露關聯方非經營性資金占用，2023年年報和2024年半年報存在虛假記載。2023年至2024年6月，在實際控制人王輝組織、指使下，*ST銀江及子公司浙江銀..
2025-04-16
昨日晚間，東方通（300379.SZ）公告稱收到證監會下發的《立案告知書》，公司后續或存被實施重大違法強制退市的風險。公告顯示，因涉嫌定期報告財務數據虛假記載，證監會決定對公司立案。若后續經證監會行政處罰認定的事實觸及相關規定的重大違法強制退市情形，公司股票將被實施重大違法強制退市。東方通稱，在立案調查期間將積極配合證監會工作，并嚴格按照監管要求履行信披義務。目前公司2024年報尚未正式發布，不過據東方通發布的2024年..
2025-04-15
原標題：虛假抽獎陷阱曝光，三家企業遭重罰2025年央視“3·15”晚會曝光了網絡抽獎亂象，直指杭州兌捷網絡科技有限公司、杭州變現貓網絡科技有限公司及浙江諾諾網絡科技有限公司通過虛假宣傳手段誘導消費者，引發社會廣泛關注。晚會揭露，這些企業在電子發票平臺、掃碼支付等場景中植入抽獎廣告，以“中獎話費券”等名義吸引用戶充值，但實際獎品難以兌現。隨后，杭州市西湖區市場監督管理局對三家公司開出合計977萬余元的罰單，成為近年來互..
2025-04-11
4月7日晚間，天力鋰能（深市代碼：301152）公告，公司于近日獲悉東莞市第二人民法院凍結公司及全資子公司四川天力鋰能有限公司（以下簡稱“四川天力”）部分銀行賬戶。公告顯示，天力鋰能基本戶本次新增凍結金額為532.29萬元，四川天力基本戶被凍結金額為136.46萬元。天力鋰能稱，本次銀行賬戶新增資金凍結事項系公司全資子公司四川天力與東莞市億富機械科技有限公司（以下簡稱“億富機械”）間買賣合同糾紛所致。億富機械在本公司起訴該公..
2025-04-09
4月6日晚間，奧園美谷科技股份有限公司（以下簡稱“ST美谷”、“奧園美谷”或“公司”）發布關于公司收到中國證券監督管理委員會湖北監管局《行政處罰事先告知書》的公告。公司及相關人員因涉嫌信息披露違法違規，被湖北證監局給予警告。同時對公司及相關人員處以罰款共計570萬元。▲ST美谷公告截圖公告透露，公司于2025年4月3日收到湖北證監局《行政處罰事先告知書》。《行政處罰事先告知書》稱，經查明，奧園美谷涉嫌違法的事實如下:一、奧園美谷關聯..
2025-04-07
近日，天津證監局新增一份行政處罰決定書，因操縱證券市場，徐陽被沒一罰三，合計罰沒收入約3.96億元。天津證監局此前對徐陽操縱證券市場行為進行了立案調查。經查明，徐陽在涉案期間，控制使用多個證券賬戶，以虛假申報手段操縱多只股票，獲利近9897.29萬元。“上述違法事實，有詢問筆錄、情況說明、有關合同、證券賬戶資料及銀行流水等證據證明，足以認定。”天津證監局表示，徐陽的上述行為違反了《證券法》第五十五條第一款第四項的規定，構..
2025-04-03
中國證券監督管理委員會山東監管局發布《關于對山東齊魯華信股份實業有限公司采取責令改正措施的決定》。經查，齊魯華信存在以下問題：一是該公司部分產品在未取得交易對手方簽收回單的情況下確認收入，不符合公司會計政策，導致收入成本跨期。二是該公司未及時計提當月薪酬，存在費用跨期情況。上述事項導致公司2023年度少記凈利潤96.12萬元，占當期凈利潤的12.34%。該公司2023年未按要求對部分庫存產品進行減值測試。銷售費用歸集不準確，..
2025-04-02
3月31日晚間，天順股份(002800.SZ)公告稱，公司實際控制人王普宇因涉嫌信息披露違法違規及違反限制性規定轉讓證券，收到中國證券監督管理委員會新疆監管局的《行政處罰事先告知書》。經查，王普宇被指控利用他人證券賬戶持有天順股份股票，未如實報告持股情況，導致天順股份定期報告中股東持股情況存在虛假記載。此外，王普宇在2023年3月13日至4月24日期間，安排下屬違規賣出天順股份股票108.75萬股，交易總金額為2827.94萬元，違法所得..
2025-04-01
2025年3月28日，國家金融監督管理總局重慶監管局發布的信息顯示，總部位于重慶的全國性人壽保險公司——三峽人壽保險股份有限公司（以下簡稱“三峽人壽”）及其重慶分公司因編制虛假報告、編制虛假財務資料、公司治理混亂被重慶金融監管局處罰（渝金管罰決字〔2025〕14號）。處罰信息顯示，三峽人壽因編制虛假報告，編制虛假財務資料，公司治理混亂被罰款90萬元；三峽人壽重慶分公司因編制虛假財務資料、虛構中介業務套取費用被罰款25萬元；時..
2025-03-31
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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