在主動撤單科創板IPO兩個月后，近日某公司被上交所予以監管警示。一同被予以監管警示的，還有保薦機構及保薦代表人。對主動撤單企業的違規行為進行追責，既體現出監管層“零容忍”的堅決態度，更釋放出主動撤單不是“免罰牌”、決不允許“一撤了之”的鮮明信號，任何不守規矩者都要付出應有的代價。雖然注冊制改革以來，監管部門加大了監管力度，IPO“帶病闖關”情況有所減少，但仍有企業急于上市，抱有僥幸心理，既未做好上市前的準備工作，申請..
2023-08-11
8月7日金融一線消息，據國家金融監督管理總局網站發布的行政處罰信息公開表顯示，郵儲銀行鎮江市姚橋鎮營業所因員工行為排查不到位，被國家金融監督管理總局鎮江監管分局罰款45萬元；同時，冷俊平、賈宏祥、章瑤慧三人對上述違法行為負直接責任，分別被監管處罰。鎮金罰決字〔2023〕1號顯示，郵儲銀行鎮江市姚橋鎮營業所員工張潔犯盜竊罪、詐騙罪，被監管禁止從事銀行業工作終身。來源：新浪財經
2023-08-10
8月7日，上交所下發對ST起步及有關責任人予以監管警示的決定。經查明，2023年5月12日，上海證券交易所向起步股份有限公司（以下簡稱公司）發出關于2022年年度報告的信息披露監管問詢函（以下簡稱問詢函），要求公司于收到問詢函之日起10個交易日內披露對問詢函的回復，同時按要求對定期報告作相應修訂和披露。但公司多次延期回復問詢函，遲至7月8日才披露問詢函回復公告。綜上，公司未對定期報告問詢函及時予以回復并履行信息披露義務，..
2023-08-10
8月9日，重慶證監局發布公告表示，重慶德鎂股權投資基金管理有限公司（以下簡稱“德鎂股權”）存在未按照基金產品合同約定履行投后管理職責，在明確告知在管產品資金來源存在違規風險后，未采取有效措施確保相關產品資金來源合法，并繼續接受投資者向基金產品新增實繳出資，存在未恪盡職守、謹慎勤勉的情形。上述行為已違反規定，故重慶證監局決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。同期，易聘作為德鎂股權董事長，董杰作為德鎂股權法..
2023-08-10
原標題：7月金融機構合計被罰2.44億；平安銀行被罰金額最多；多家中小銀行因關聯交易合規問題被重罰丨金融合規月報 7月金融業合計收到1018張罰單，合計處罰金額2.44億，環比6月減少12.58%。其中銀保監會、央行開出的罰單數量、處罰金額居前，央行7月處罰力度大于今年上半年月均水平。從不同類型金融機構來看，銀行、保險依然是罰單、處罰金額居前的金融機構。 銀行業處罰排行榜顯示，7月領罰單最多的銀行是農業..
2023-08-09
兩年虛增47億元營收！董事長被罰450萬元，申辯稱“生活困難無力承擔”連續兩年財務造假，虛增營業收入近47億元，ST星星（300256.SZ）收到證監會罰單。其中，公司被罰款600萬元，兩位時任董事長各被罰450萬元，另有財務總監等7名責任人被罰50萬元至300萬元不等。合計罰款數額高達2560萬元。面對處罰，ST星星沒有提出異議，而包括兩位時任董事長在內的5名責任人申辯請求從輕處罰。其中一位時任董事長申辯時稱，生活困難，無力承擔高額罰款。不..
2023-08-09
“一查就撤”再遭監管震懾！聚威新材IPO項目罰單從保薦機構到發行人一罰到底投行業務一直是罰單高發地。8月7日，上交所公布兩則罰單，事涉聚威新材IPO項目。發行人、保薦機構、保薦人同時被罰。從嚴處理、一案多罰的節奏清晰可見。聚威新材原定登陸科創板，于2022年6月被受理，但先是于2023年1月10日遭遇“暫緩審議”，到2023年4月28日被終止上市，歷時并不長，僅10個月時間。期間經歷了上市委員會的兩輪問詢，經營業績波動與在建工程緩慢均被重..
2023-08-09
醫藥反腐傳來重磅消息，又有上市公司及實控人遭立案調查！8月7日晚間消息，山東省紀委監委召開紀檢監察機關配合開展全省醫藥領域腐敗問題集中整治工作動員部署視頻會議。會議指出，堅持嚴打開路，全面排查問題線索，注重突出查處重點，嚴厲打擊行賄行為，精準把握政策策略，推動形成強力震懾。同樣是8月7日晚間，人福醫藥在上交所公告稱，公司實際控制人艾路明收到證監會立案告知書，因涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對其立案。人福..
2023-08-09
艾路明，被證監會立案！又有上市公司及實控人遭立案調查！8月7日晚間，人福醫藥發布公告稱，因涉嫌信息披露違法違規，公司實際控制人艾路明被證監會立案。與此同時，三特索道也發布公告稱，公司及原實控人艾路明被立案。因涉嫌信披違法違規三特索道及原實控人被立案8月7日晚間，三特索道發布公告稱，公司及公司原實際控制人艾路明于2023年8月7日收到中國證監會下發的《立案告知書》（編號：證監立案字0052023013號）、（編號：證監立案字..
2023-08-08
8月4日，人民銀行官網公布的銀罰決字【2023】71-73號行政處罰信息顯示，百行征信有限公司（以下簡稱“百行征信”）因違反征信機構管理規定、違反信用信息采集/提供/查詢及相關管理規定等違法行為，被警告并罰款51.5萬元。同時，時任百行征信運營部客服中心團隊主管、時任百行征信運營部客服中心異議處理員等兩名相關責任人一并被罰。2022年1月，人民銀行發布的《征信業務管理辦法》正式施行，該辦法在總結近年來征信業實踐經驗的基礎上，遵循規..
2023-08-08
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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