近日，上海一咖啡店命名“DoiCoffee”被指低俗營銷。7月28日，黃浦區(qū)市場監(jiān)督局對此事發(fā)布警情通報(bào)。通報(bào)全文如下：7月27日，黃浦區(qū)市場監(jiān)管局接市民反映稱“上海某咖啡店低俗營銷”。收到相關(guān)線索后，我局立即組織執(zhí)法人員趕赴現(xiàn)場開展調(diào)查。經(jīng)初步查明，當(dāng)事人名稱為上海市黃浦區(qū)向陽紅煙酒店，對外招牌為“DoiCoffee”，其商品名稱中含有違背公序良俗的內(nèi)容，該店涉嫌違反《網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)督管理辦法》第十一條的規(guī)定，我局已對其立案調(diào)查。后續(xù)，..
2023-07-31
截至7月26日，據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，7月份以來，金融監(jiān)管總局官網(wǎng)顯示，已向銀保機(jī)構(gòu)及涉事個(gè)人開出超600張罰單。其中，銀行信貸業(yè)務(wù)成處罰“重災(zāi)區(qū)”，超百萬元大額罰單頻現(xiàn)。業(yè)內(nèi)分析人士表示，信貸管理問題是銀行業(yè)關(guān)注的重點(diǎn)，部分銀行重貸款發(fā)放，輕貸款回收，過于依賴貸前調(diào)查，忽視了企業(yè)實(shí)際經(jīng)營生產(chǎn)中的動(dòng)態(tài)變化和風(fēng)險(xiǎn)隱患。銀行應(yīng)加強(qiáng)信貸從業(yè)人員的培訓(xùn)和教育，建立健全信息共享和信用體系，提高銀行對客戶的了解和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力。&ems..
2023-07-31
罰款85萬！中國人壽財(cái)險(xiǎn)虛編報(bào)表，違規(guī)使用費(fèi)率被監(jiān)管處罰根據(jù)7月26日國家金融監(jiān)督管理總局浙江監(jiān)管局發(fā)布的處罰信息（浙銀保監(jiān)罰決字〔2023〕25號）顯示，中國人壽財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司（以下簡稱“國壽財(cái)險(xiǎn)”）及其主管人員牛曉飛因（1）編制或者提供虛假的報(bào)告、報(bào)表、文件、資料；（2）未按照規(guī)定使用經(jīng)備案的保險(xiǎn)費(fèi)率兩項(xiàng)違法違規(guī)行為，被監(jiān)管部門罰款85萬，其中，對國壽財(cái)險(xiǎn)罰款人民幣70萬元；對牛曉飛警告，并罰款人民幣15萬元。來源..
2023-07-28
繼東方財(cái)富證券、中信證券之后，年內(nèi)第三家券商因交易系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)安全事故收到了罰單。近日，華寶證券收到了警示函。上海證監(jiān)局網(wǎng)站顯示，華寶證券在2023年5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中存在四方面的違規(guī)行為，包括變更重要信息系統(tǒng)前未充分評估技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、在事件調(diào)查過程中向上海證監(jiān)局報(bào)送的部分?jǐn)?shù)據(jù)不準(zhǔn)確不完整等。華寶證券因網(wǎng)絡(luò)安全事件收警示函上海證監(jiān)局稱，經(jīng)查，華寶證券在2023年5月22日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中，存在以下問題：一是變更重要信..
2023-07-28
7月27日消息，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱中基協(xié)）日前對2家私募管理機(jī)構(gòu)及個(gè)人開出紀(jì)律處分決定書。其中，上海鉅澎資產(chǎn)管理有限公司因在有關(guān)信息披露文件中披露的借款金額與實(shí)際借款金額存在重大差異；未按合同約定如實(shí)向投資者披露重大信息，被中基協(xié)公開譴責(zé)，暫停私募產(chǎn)品備案六個(gè)月。其直接負(fù)責(zé)的主管人員朱俊杰被公開譴責(zé)。杭州鯨彩投資合伙企業(yè)（有限合伙）因辦公場所不獨(dú)立；人員配置不符合要求；高管任職不符合要求，被..
2023-07-28
保利舟山違規(guī)采集人臉信息被罰8萬不是第一次了！總經(jīng)理是張磊近日，運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)從國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)獲悉，保利發(fā)展旗下舟山保駿城市發(fā)展有限公司開發(fā)的“保利云上”因違規(guī)采集人臉信息，被浙江省舟山市市場監(jiān)管局新城分局罰款8萬元。這到底是怎么回事？運(yùn)營商財(cái)經(jīng)網(wǎng)試圖揭秘。行政處罰決定書顯示，舟山保駿城市發(fā)展有限公司在保利云上營銷中心安裝了安防錄像設(shè)備（攝像頭），其前臺(tái)工作人員會(huì)對到訪消費(fèi)者進(jìn)行拍照，“旺小寶”智慧..
2023-07-28
7月25日，國家外匯管理局重慶外匯管理部網(wǎng)站披露，重慶國際信托股份有限公司(下稱“重慶信托”)因違反外匯登記管理規(guī)定，被國家外匯管理局重慶外匯管理部給予警告，處罰款12萬元。此前，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站曾于3月31日披露一張罰單：重慶信托因非潔凈轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，掩蓋表內(nèi)外資產(chǎn)質(zhì)量；內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制欠審慎；向投資人披露信息不全面不準(zhǔn)確；信托資金被用于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)繳納土地出讓款等違法違規(guī)事實(shí)，被重慶原銀保監(jiān)局處以罰款..
2023-07-27
7月5日，證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的《關(guān)于對恒豐銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，恒豐銀行股份有限公司存在以下問題：一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；二是部分從事基金銷售信息管理平臺(tái)運(yùn)營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格；三是部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售活動(dòng)。上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)..
2023-07-27
基本案情姚某與吳某夫婦在溧陽市天目湖景區(qū)周邊經(jīng)營一家魚頭店。2016年5月，二人與黃某等四人簽訂書面協(xié)議一份，約定2016年3月至2017年1月，每天到天目湖公園拉客。2017年11月，溧陽市市場監(jiān)管局認(rèn)定吳某通過向拉客人員支付現(xiàn)金的方式，爭取到更多交易機(jī)會(huì)，屬于商業(yè)賄賂，違反《反不正當(dāng)競爭法》相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得并罰款共5萬余元。2020年3月25日，吳某夫婦將黃某等四人訴至溧陽法院，認(rèn)為四被告作為合伙人應(yīng)當(dāng)共同分?jǐn)偭P沒款。四被..
2023-07-27
涉及17家銀行！基金代銷違規(guī)頻發(fā)，這個(gè)問題最值得重視今年以來，銀行因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)，被監(jiān)管出具警示函或責(zé)令改正的案例頻發(fā)。據(jù)界面新聞?dòng)浾呓y(tǒng)計(jì)，截至7月25日，已有至少17家銀行及其分支機(jī)構(gòu)因此受到處罰。7月21日，杭州銀行因基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機(jī)構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格等六項(xiàng)違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。來源：浙江..
2023-07-27
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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