“一查就撤”再遭監管震懾!聚威新材IPO項目罰單從保薦機構到發行人一罰到底投行業務一直是罰單高發地。8月7日,上交所公布兩則罰單,事涉聚威新材IPO項目。發行人、保薦機構、保薦人同時被罰。從嚴處理、一案多罰的節奏清晰可見。聚威新材原定登陸科創板,于2022年6月被受理,但先是于2023年1月10日遭遇“暫緩審議”,到2023年4月28日被終止上市,歷時并不長,僅10個月時間。期間經歷了上市委員會的兩輪問詢,經營業績波動與在建工程緩慢均被重..
2023-08-09
醫藥反腐傳來重磅消息,又有上市公司及實控人遭立案調查!8月7日晚間消息,山東省紀委監委召開紀檢監察機關配合開展全省醫藥領域腐敗問題集中整治工作動員部署視頻會議。會議指出,堅持嚴打開路,全面排查問題線索,注重突出查處重點,嚴厲打擊行賄行為,精準把握政策策略,推動形成強力震懾。同樣是8月7日晚間,人福醫藥在上交所公告稱,公司實際控制人艾路明收到證監會立案告知書,因涉嫌信息披露違法違規,證監會決定對其立案。人福..
2023-08-09
艾路明,被證監會立案!又有上市公司及實控人遭立案調查!8月7日晚間,人福醫藥發布公告稱,因涉嫌信息披露違法違規,公司實際控制人艾路明被證監會立案。與此同時,三特索道也發布公告稱,公司及原實控人艾路明被立案。因涉嫌信披違法違規三特索道及原實控人被立案8月7日晚間,三特索道發布公告稱,公司及公司原實際控制人艾路明于2023年8月7日收到中國證監會下發的《立案告知書》(編號:證監立案字0052023013號)、(編號:證監立案字..
2023-08-08
8月4日,人民銀行官網公布的銀罰決字【2023】71-73號行政處罰信息顯示,百行征信有限公司(以下簡稱“百行征信”)因違反征信機構管理規定、違反信用信息采集/提供/查詢及相關管理規定等違法行為,被警告并罰款51.5萬元。同時,時任百行征信運營部客服中心團隊主管、時任百行征信運營部客服中心異議處理員等兩名相關責任人一并被罰。2022年1月,人民銀行發布的《征信業務管理辦法》正式施行,該辦法在總結近年來征信業實踐經驗的基礎上,遵循規..
2023-08-08
7日凌晨,青海大柴旦行政委員會再發公告,回應“停車10分鐘收費50元”稱,涉事企業為大柴旦銀河谷紫羅驛站,該企業存在違規收取停車費用行為,大柴旦行委市場監督管理局依法沒收涉事企業違法所得,處以違法所得5倍的罰款,并作出停業整頓60日的行政處罰。來源:中新經緯APP
2023-08-08
深圳前海微眾銀行再領監管罰單。根據國家金融監督管理總局深圳監管局近日發布的行政處罰信息公開表(深金罰決字〔2023〕2號),深圳前海微眾銀行因“汽車貸款首付資金及附加消費貸款用途審核不到位,商用車貸款金額審核不嚴”被罰120萬元。另據國家金融監督管理總局深圳監管局發布的第1號和第11號罰單,此次深圳前海微眾銀行涉及的罰單,還有兩名相關負責人被處以警告和罰款。其中,張璐對深圳前海微眾銀行商用車貸款金額審核不嚴的行為承擔..
2023-08-07
曾狀告證監會的瑞華會計師事務所(下稱“瑞華所”)再收罰單。8月2日,證監會披露行政處罰決定書,因在航天通信(400098.NQ)財報審計中未勤勉盡責,瑞華所被罰沒約951萬元,涉事兩名簽字注冊會計師分別被罰款10萬元,合計近千萬元。航天通信財務造假案是A股市場一大典型違法案例,其三年虛增收入金額達到了驚人的70億元。2021年3月,航天通信主動申請從A股退市獲準,后已轉至新三板掛牌交易。2023年2月,航天通信被證監會處以60萬元罰款,..
2023-08-07
本報訊為提醒消費者科學理性消費,引導市場主體誠信守法,充分發揮典型案例警示教育作用。8月2日,海南省市場監督管理局公布了一批專項行動中查辦的不正當競爭典型案例。記者林道亨海口某儀器有限公司商業賄賂案根據轉辦線索,發現當事人與海口市某質量監測站在儀器設備、檢測試劑采購交易中,為得到時任該質量監測站負責人王某(已另案處理)在中標前的關照及以后合同履行,并幫助貨款及時回籠,分兩次以現金方式賄賂王某,第一次行賄..
2023-08-07
記者從濟南市郵政管理局了解到,2023年以來,濟南多家快遞企業因開辦快遞末端網點未按規定備案等違法行為受到處罰。其中涉及多個知名快遞品牌。4月7日,濟南市郵政管理局接連下達了5份行政處罰決定書,對平陰云翔快遞有限公司、濟南東起快遞有限公司、濟南全網通貨運代理有限公司、濟南極逸順通物流配送服務有限公司、平陰申行快遞有限公司等5家快遞企業作出行政處罰,責令上述快遞企業改正違法行為,并分別處以罰款2800元、2800元、2800元、..
2023-08-04
近日,中國證券投資基金業協會(以下簡稱中基協)在其官網發布兩份紀律處分決定書,上海鉅澎資產管理有限公司(以下簡稱鉅澎資管)及其總經理被處罰。去年7月,鉅澎資管也曾被上海證監局罰款3萬元。公開信息顯示,鉅澎資管股東為鉅派投資。因未如實進行信息披露被處分時間回到2017年。鉅澎資管曾經先后發起成立鉅澎大觀穩盈優先私募基金1號、2號基金(以下簡稱1號基金、2號基金)。根據相關合同約定,鉅澎資管為信息披露義務人,而1號基金、..
2023-08-04
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司