剛剛！建設銀行，被啟動自律調查！

 

交易商協會對建設銀行啟動自律調查

 

基于監管部門反饋線索，依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會已對中國建設銀行股份有限公司債務融資工具承銷業務涉嫌違規行為開展自律調查。

 

不久前，交易商協會已經對多家銀行進行自律調查。

 

5月9日，交易商協會官網信息顯示，中國銀行間市場交易商協會針對中國進出口銀行金融債券發行涉嫌違規行為，以及中國民生銀行承銷業務涉嫌違規行為開展自律調查。

               

交易商協會稱，銀行間債券市場參與機構在從事相關業務過程中，務必牢固樹立市場責任意識，嚴格遵守相關監管規定和自律規則要求，合規展業，自覺維護銀行間債券市場運行秩序。

 

4月4日，交易商協會在日常監測工作中發現，工商銀行主承銷的多期債務融資工具發行定價嚴重偏離市場合理水平，干擾了市場秩序，涉嫌違反銀行間債券市場自律管理相關規定。

 

依據《銀行間債券市場自律處分規則》，交易商協會已對工商銀行開展自律調查。

 

同時，按照《中國銀行間市場交易商協會業務檢查工作規程》的規定，交易商協會也將啟動對其他主承銷商的業務檢查，發現涉嫌違反注冊發行相關管理規則的，將按程序予以自律懲戒。

 

此前1月20日，招商銀行也曾因為類似的違規行為，被交易商協會警告并責令整改，其中包括：一是多期債務融資工具未按照發行文件約定開展余額包銷，個別債務融資工具擠占了其他投資人的正常投標，違背了公平公正原則，并影響了發行利率。二是低價包銷多期債務融資工具，影響了市場正常秩序。三是債務融資工具承銷協議的簽訂不規范。四是多期債務融資工具的簿記建檔利率區間未在充分詢價基礎上形成，發行工作程序執行不到位、工作開展不規范。

 

來源：中國基金報 泰勒