近日，寧波局聯合行業協會通過電話約談、召開座談會、開展法律培訓等多種途徑，強化私募管理人的合規經營意識。

 

一是開展電話約談。針對轄區132家列異類私募管理人，指導行業協會逐家通過電話、短信等方式，開展約談、提醒，督促管理人主動配合行政監管和自律管理，珍惜私募基金管理人資格，注重自身合規經營，并及時整改已經出現的機構誠信信息異常問題。

 

二是召開專題座談會。針對整改難度大、列異情況復雜的管理人，專題召開座談會，搭建監管部門、行業自律組織及管理人溝通平臺，現場提供政策咨詢、解疑答惑，解決管理人的“急、難、愁、盼”等具體問題，體現監管溫度，推動管理人盡快完成整改。

 

三是開展法律培訓。邀請北京大成（寧波）律師事務所律師對異類私募管理人開展法律培訓，著重講解經營異常機構的主要情形和原因，異常經營管理人常規處理流程，以及專項法律意見書的要求和審核要點，并就新出臺的《私募投資基金監督管理條例》（以下簡稱《條例》）進行解讀，要求管理人按照法律法規，完善內部人員結構，建立合規體系，明確展業計劃，及時關注中基協的整改反饋。

 

下步，寧波證監局將結合主題教育和《條例》落實，加強走訪調研，切實督促私募管理人的合規運營，服務實體經濟。

 

來源：金融界