四家銀行、一家信托被責令整改！

 

近期，中國銀行間市場交易商協會（以下簡稱“交易商協會”）對四家銀行、一家信托公司作出了責令改正的處分措施。

 

交易商協會5月8日發布的一則查處違規債券代持交易公告顯示，通過深入調查發現，多家金融機構存在債券代持交易等違規行為：

 

在2021年10月11日至15日期間，大連銀行通過做市業務方式，每日滾動開展買賣方向相反、清算速度不同的現券交易，代持利率債活躍券，且規模較大；

 

鄭州銀行、江西銀行和青島銀行，內控執行不嚴或流于形式，未有效評估交易合理性，作為中間方以現券買賣或做市等方式參與債券代持交易鏈條，交易筆數和金額較大；

 

粵財信托未嚴格履行產品管理人職責，相關信托計劃多次以高于市價買入涉及代持的債券并以貼近市價賣出，為代持債券損益兌現提供便利；

 

某基金相關從業人員私下參與安排代持交易。

 

4月28日、5月4日，交易商協會已對上述機構及個人分別下發相應自律處分。

 

其中，大連銀行被予以嚴重警告，責令改正；鄭州銀行、江西銀行均被予以通報批評，責令改正；青島銀行被予以誡勉談話，責令改正；粵財信托被予以警告，責令改正；某基金相關從業人員被予以警告。

 

上述公告強調，做市商作為銀行間市場基石機構，承擔著提高市場流動性、促進價格發現的重要作用，應切實提升做市交易能力，加強內部控制和風險管理，確保合規穩健展業，“真做市、做真市”。同時，資管產品是銀行間市場債券投資交易的重要參與者，產品管理人應按照相關監管規定和自律規則要求，切實履行管理人職責，加強從業人員行為監督，規范開展各類業務，有效防范違規交易發生。

 

交易商協會表示，下一步，將繼續加強銀行間市場交易自律管理，制定完善相關自律規則，加大違規交易查處力度，不斷凈化市場環境，維護市場正常運行秩序。

 

 

來源：金融時報客戶端 （記者 張弛）