V觀財(cái)報(bào)｜中原證券被責(zé)令改正：發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善等

 

5日，因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善等，中原證券收到河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。

 

決定書指出，中原證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。

 

中原證券的上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

 

中原證券對(duì)此表示，高度重視上述問題，完全接受河南證監(jiān)局的監(jiān)管決定，將嚴(yán)格按照監(jiān)管要求完成整改。

 

官網(wǎng)介紹，中原證券成立于2002年11月8日，是注冊(cè)地在河南的法人證券公司和全省資本市場(chǎng)發(fā)展的重要載體，也是全國140多家證券公司中第8家同時(shí)在香港和境內(nèi)主板上市的券商之一，2017年1月在上交所主板上市。

 

二級(jí)市場(chǎng)方面，中原證券股價(jià)較上一交易日跌0.53%，報(bào)收于3.77元，目前總市值為175億元。

 

來源：中新經(jīng)緯APP