6月9日晚，力源科技公告，收到證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰事先告知書(shū)》。浙江證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)力源科技及公司多名高管作出行政處罰。

 

具體來(lái)看，經(jīng)查明，2021年度，力源科技通過(guò)提前確認(rèn)11個(gè)水處理項(xiàng)目進(jìn)度的方式，涉嫌虛增營(yíng)業(yè)收入和利潤(rùn)總額。

 

其中，2021年年報(bào)虛增營(yíng)業(yè)收入約1.04億元，虛增利潤(rùn)總額2707萬(wàn)元，分別占當(dāng)期披露金額的24.71%和68.23%。此外，力源科技2021年半年報(bào)和三季報(bào)也存在虛增情況。其中2021年半年報(bào)虛增營(yíng)業(yè)收入1542萬(wàn)元、虛增利潤(rùn)總額426萬(wàn)元，分別占當(dāng)期披露金額的13.42%和34.01%。

 

浙江證監(jiān)局認(rèn)為，力源科技該行為涉嫌違反《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）第七十八條第二款、第七十九條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

 

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局?jǐn)M決定：

 

對(duì)力源科技責(zé)令改正，給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)、總經(jīng)理沈萬(wàn)中給予警告，并處以300萬(wàn)元罰款；

 

同時(shí)擬對(duì)時(shí)任分管銷(xiāo)售的副總經(jīng)理裴志國(guó)，時(shí)任董事、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人金史羿，時(shí)任副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書(shū)沈?qū)W恩給予警告，并分別處以100萬(wàn)元罰款；對(duì)任董事、采購(gòu)部負(fù)責(zé)人林虹辰，時(shí)任董事、分管項(xiàng)目部的副總經(jīng)理曹洋給予警告，并分別處以50萬(wàn)元罰款。

 

對(duì)此，吳立駿律師告訴雷達(dá)財(cái)經(jīng)，上市公司不當(dāng)行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。

 

根據(jù)《證券法》及相關(guān)司法解釋?zhuān)彩墙刂?/span>2021年10月28日至2022年9月28日之間買(mǎi)入過(guò)該股票，并在2022年9月28日收盤(pán)持有力源科技的受損投資者可加入索賠。免費(fèi)報(bào)名關(guān)注公號(hào)“雷助吧”（雷助碼：01）進(jìn)行索賠登記。獲賠前無(wú)任何費(fèi)用。

 

此外，早在2022年9月28日力源科技公告，公司收到浙江證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)浙江海鹽力源環(huán)保科技股份有限公司、沈萬(wàn)中、沈?qū)W恩采取出具警示函措施的決定》。經(jīng)查，公司存在提前確認(rèn)收入、多列支研發(fā)費(fèi)用、三會(huì)運(yùn)作不規(guī)范等問(wèn)題。

 

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第四條規(guī)定，公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理沈萬(wàn)中、董事會(huì)秘書(shū)兼財(cái)務(wù)總監(jiān)沈?qū)W恩對(duì)上述違法行為負(fù)有主要責(zé)任。浙江證監(jiān)局決定對(duì)公司及沈萬(wàn)中、沈?qū)W恩采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

 

梳理過(guò)往公告，力源科技還曾在2022年10月29日、2023年5月4日先后發(fā)布《關(guān)于前期會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及定期報(bào)告更正的公告》，對(duì)公司相關(guān)定期報(bào)告及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)予以更正。

 

其中，在2023年5月4日的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正及定期報(bào)告更正公告中，力源科技提到，因不可抗力影響，公司部分項(xiàng)目存在推遲發(fā)貨的情況，公司對(duì)相關(guān)項(xiàng)目統(tǒng)一進(jìn)行調(diào)整。

 

此次調(diào)整影響公司2021年一季報(bào)、中報(bào)、三季報(bào)和2021年年報(bào)的營(yíng)業(yè)收入、營(yíng)業(yè)成本和凈利潤(rùn)等數(shù)據(jù)。其中2021年年報(bào)營(yíng)業(yè)收入減少約1542萬(wàn)元，凈利潤(rùn)減少約362萬(wàn)元。

 

天眼查顯示，力源科技成立于1999年，注冊(cè)資本1.58億元，于2021年5月13日在上交所科創(chuàng)板上市，公司主要從事核能發(fā)電廠(chǎng)、火力發(fā)電廠(chǎng)和冶金、化工等工業(yè)企業(yè)及市政行業(yè)的水處理系統(tǒng)設(shè)備研發(fā)、設(shè)計(jì)和集成業(yè)務(wù)，同時(shí)為電力企業(yè)提供智能電站設(shè)備的研發(fā)、設(shè)計(jì)和系統(tǒng)集成服務(wù)。

 

來(lái)源：雷達(dá)財(cái)經(jīng)（文 林宜采）