所管基金46天即閃電離任，背后竟是老鼠倉案，一罰一沒1062萬，10年從業(yè)成云煙

 

在今年3月份“閃電離任”旗下產(chǎn)品引發(fā)“被查”熱議后，前華夏基金經(jīng)理夏云龍相關(guān)案件現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

 

11月10月，河北證監(jiān)局正式發(fā)布對華夏基金前基金經(jīng)理夏云龍的行政處罰決定書，夏云龍因存在兩類違法行為，被責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元罰款，罰沒合計(jì)金額1061.56萬元。

 

公告顯示，當(dāng)事人夏某龍，男，198X年X月出生，時任華夏基金基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理，住址：北京市西城區(qū)。但對應(yīng)相關(guān)信息，不難得出，夏某龍便是今年3月份一口氣卸任全部在管產(chǎn)品的夏云龍。

 

據(jù)公告信息，夏云龍擁有超10年證券從業(yè)經(jīng)歷，主要為周期產(chǎn)業(yè)投研。從產(chǎn)品成立到正式卸任，夏云龍正式管理華夏景氣驅(qū)動混合A/C、華夏新錦程混合A/C時間分別僅為11天、46天。如此“閃離”，立即引發(fā)市場熱議。關(guān)于卸任產(chǎn)品背后的隱情，彼時多位公募行業(yè)人士指出是因“被查”。

 

該決定書指出，夏云龍存在的違法事實(shí)，構(gòu)成了公募基金管理人的從業(yè)人員利用未公開信息從事相關(guān)交易活動的違法行為。

 

罰一沒一，總金額1061.56萬

 

經(jīng)查明，夏云龍存在兩類違法行為：一是夏云龍因職務(wù)便利獲取相關(guān)基金的未公開信息；二是夏云龍實(shí)際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進(jìn)行證券交易。

 

由此，河北證監(jiān)局決定對夏云龍責(zé)令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

 

據(jù)公告，華夏紅利、華夏周期驅(qū)動2只基金產(chǎn)品均實(shí)行分盤管理，即由基金經(jīng)理和基金經(jīng)理助理等投資人員組成投資小組，基金經(jīng)理作為投資小組的主協(xié)調(diào)人，投資小組成員獨(dú)立運(yùn)作所負(fù)責(zé)的分盤，開展日常交易決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作。

 

相關(guān)期間內(nèi)，夏云龍作為投資小組成員負(fù)責(zé)華夏紅利6組和華夏周期驅(qū)動1組的運(yùn)作，知悉相關(guān)未公開信息。

 

2019年12月29日、2021年10月11日，夏云龍先后被聘為華夏紅利、華夏周期驅(qū)動的基金經(jīng)理助理，作為投資小組成員，負(fù)責(zé)獨(dú)立運(yùn)作這2只產(chǎn)品。2020年1月3日至2020年11月17日、2021年10月12日至2023年3月3日，夏云龍分別獨(dú)立運(yùn)作華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組，具體開展日常投資決策、指令下達(dá)、投資風(fēng)險(xiǎn)控制等工作，知悉這2只產(chǎn)品的交易動向、持倉數(shù)量及變化、資金數(shù)量及變化等未公開信息。

 

另外，夏云龍利用“張某”證券賬戶與與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組趨同交易，獲利超500萬元。

 

夏云龍控制的“張某”證券賬戶于2013年6月開立，2015年4月開通融資融券業(yè)務(wù)。該賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機(jī)號碼、三方存管銀行卡等均由夏云龍控制并實(shí)際使用，銀行卡內(nèi)的資金為夏云龍所有并實(shí)際使用，證券賬戶內(nèi)的交易及銀證轉(zhuǎn)賬由夏云龍實(shí)際操作。

 

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏云龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅(qū)動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅(qū)動1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.7萬元，交易獲利530.78萬元。

 

10年證券從業(yè)經(jīng)歷成云煙

 

實(shí)際上，早在華夏基金公告宣布夏云龍卸任旗下產(chǎn)品基金經(jīng)理一職之際，市場關(guān)于夏云龍“被查”的傳聞便不脛而走。

 

截止今年3月初，夏云龍參與管理了4只（A/C類產(chǎn)品合并統(tǒng)計(jì)）產(chǎn)品，即華夏景氣驅(qū)動、華夏新錦程、華夏新錦順、華夏周期驅(qū)動。

 

今年3月4日，夏云龍?jiān)诠艿?/span>4只（A/C類產(chǎn)品合并統(tǒng)計(jì)）產(chǎn)品均發(fā)布基金經(jīng)理變更公告。因個人原因，夏云龍卸任這4只產(chǎn)品的基金經(jīng)理。

 

而值得一提的是，華夏景氣驅(qū)動、華夏新錦程分別在今年2月21日、1月17日成立，也對應(yīng)著夏云龍管理這2只產(chǎn)品的時間分別僅為11天、46天。

 

另外，與韓麗楠、翟宇航共同管理的華夏新錦順，夏云龍的任期尚不足一年。

 

公開資料顯示，夏云龍擁有10年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔(dān)任投資研究員、基金經(jīng)理助理、基金經(jīng)理等職務(wù)，系華夏基金的基金從業(yè)人員。

 

據(jù)悉，夏云龍是一位周期產(chǎn)業(yè)投研老將，具備十年以上周期行業(yè)跟蹤研究經(jīng)驗(yàn)。

 

2012年至今，他主要負(fù)責(zé)周期行業(yè)研究，先后覆蓋有色、化工、建材、機(jī)械等行業(yè)，并擔(dān)任周期組組長。2017年以來，他開始負(fù)責(zé)周期行業(yè)投資，管理過公募、專戶、養(yǎng)老金、年金等多類型賬戶。

 

來源：財(cái)聯(lián)社（記者 封其娟）