所管基金46天即閃電離任，背后竟是老鼠倉案，一罰一沒1062萬，10年從業成云煙

 

在今年3月份“閃電離任”旗下產品引發“被查”熱議后，前華夏基金經理夏云龍相關案件現已調查、審理終結。

 

11月10月，河北證監局正式發布對華夏基金前基金經理夏云龍的行政處罰決定書，夏云龍因存在兩類違法行為，被責令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元罰款，罰沒合計金額1061.56萬元。

 

公告顯示，當事人夏某龍，男，198X年X月出生，時任華夏基金基金經理助理、基金經理，住址：北京市西城區。但對應相關信息，不難得出，夏某龍便是今年3月份一口氣卸任全部在管產品的夏云龍。

 

據公告信息，夏云龍擁有超10年證券從業經歷，主要為周期產業投研。從產品成立到正式卸任，夏云龍正式管理華夏景氣驅動混合A/C、華夏新錦程混合A/C時間分別僅為11天、46天。如此“閃離”，立即引發市場熱議。關于卸任產品背后的隱情，彼時多位公募行業人士指出是因“被查”。

 

該決定書指出，夏云龍存在的違法事實，構成了公募基金管理人的從業人員利用未公開信息從事相關交易活動的違法行為。

 

罰一沒一，總金額1061.56萬

 

經查明，夏云龍存在兩類違法行為：一是夏云龍因職務便利獲取相關基金的未公開信息；二是夏云龍實際控制“張某”證券賬戶，利用獲取的未公開信息進行證券交易。

 

由此，河北證監局決定對夏云龍責令改正，沒收違法所得530.78萬元，并處以530.78萬元的罰款。

 

據公告，華夏紅利、華夏周期驅動2只基金產品均實行分盤管理，即由基金經理和基金經理助理等投資人員組成投資小組，基金經理作為投資小組的主協調人，投資小組成員獨立運作所負責的分盤，開展日常交易決策、指令下達、投資風險控制等工作。

 

相關期間內，夏云龍作為投資小組成員負責華夏紅利6組和華夏周期驅動1組的運作，知悉相關未公開信息。

 

2019年12月29日、2021年10月11日，夏云龍先后被聘為華夏紅利、華夏周期驅動的基金經理助理，作為投資小組成員，負責獨立運作這2只產品。2020年1月3日至2020年11月17日、2021年10月12日至2023年3月3日，夏云龍分別獨立運作華夏紅利6組、華夏周期驅動1組，具體開展日常投資決策、指令下達、投資風險控制等工作，知悉這2只產品的交易動向、持倉數量及變化、資金數量及變化等未公開信息。

 

另外，夏云龍利用“張某”證券賬戶與與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同交易，獲利超500萬元。

 

夏云龍控制的“張某”證券賬戶于2013年6月開立，2015年4月開通融資融券業務。該賬戶自開立日至2023年3月期間，賬戶密碼、登記手機號碼、三方存管銀行卡等均由夏云龍控制并實際使用，銀行卡內的資金為夏云龍所有并實際使用，證券賬戶內的交易及銀證轉賬由夏云龍實際操作。

 

2020年1月3日至2022年9月9日期間，夏云龍操作“張某”證券賬戶，先于、同期或稍晚于華夏紅利基金、華夏周期驅動基金賬戶，與華夏紅利6組、華夏周期驅動1組趨同買入股票73只，趨同買入金額8831.7萬元，交易獲利530.78萬元。

 

10年證券從業經歷成云煙

 

實際上，早在華夏基金公告宣布夏云龍卸任旗下產品基金經理一職之際，市場關于夏云龍“被查”的傳聞便不脛而走。

 

截止今年3月初，夏云龍參與管理了4只（A/C類產品合并統計）產品，即華夏景氣驅動、華夏新錦程、華夏新錦順、華夏周期驅動。

 

今年3月4日，夏云龍在管的4只（A/C類產品合并統計）產品均發布基金經理變更公告。因個人原因，夏云龍卸任這4只產品的基金經理。

 

而值得一提的是，華夏景氣驅動、華夏新錦程分別在今年2月21日、1月17日成立，也對應著夏云龍管理這2只產品的時間分別僅為11天、46天。

 

另外，與韓麗楠、翟宇航共同管理的華夏新錦順，夏云龍的任期尚不足一年。

 

公開資料顯示，夏云龍擁有10年從業經驗，于2012年3月至2023年3月任職于華夏基金，先后擔任投資研究員、基金經理助理、基金經理等職務，系華夏基金的基金從業人員。

 

據悉，夏云龍是一位周期產業投研老將，具備十年以上周期行業跟蹤研究經驗。

 

2012年至今，他主要負責周期行業研究，先后覆蓋有色、化工、建材、機械等行業，并擔任周期組組長。2017年以來，他開始負責周期行業投資，管理過公募、專戶、養老金、年金等多類型賬戶。

 

來源：財聯社（記者 封其娟）