上市公司董事長與前妻住隔壁，前妻用離婚補償款進行內(nèi)幕交易，堪稱電影情節(jié)。近日，福建證監(jiān)局公布了一則行政處罰，美諾華董事長兼總裁姚某的前妻張某，在案涉期間買入美諾華股票獲利約1100萬元，最終被證監(jiān)局罰沒約3300萬元。據(jù)記者梳理，近期，至少發(fā)生10起涉及內(nèi)幕交易的行政處罰或立案。業(yè)內(nèi)人士提醒，投資者要注意防范風(fēng)險，警惕異常個股大漲大跌。

 

用離婚補償款買股票

 

根據(jù)福建證監(jiān)局發(fā)布的行政處罰決定書，當(dāng)事人張某是美諾華董事長兼總裁姚某離婚近20年的前妻，適逢內(nèi)幕信息的形成期間，美諾華正推進與全球醫(yī)藥巨頭默沙東旗下子公司英特威簽訂十年戰(zhàn)略合作協(xié)議，姚某主導(dǎo)參與重要合同訂立的談判、決策過程，屬于內(nèi)幕信息知情人，在姚某推動之下，前妻張某遂開啟內(nèi)幕交易。

2021年2月8日至10日，張某買入美諾華股票的大部分資金來源于姚某，系姚某以離婚補償款名義支付的2500萬元。2021年1月26日至4月22日，張某證券賬戶改變交易習(xí)慣，單向集中資金買入美諾華股票，成交量明顯放大，交易異常，累計買入40.57萬股，成交金額1221.8萬元。截至2022年11月8日，累計賣出40.57萬股，盈利1101.3萬元。

 

其中曝光的細節(jié)也令人咋舌，為照顧姚某（2020年3月15日至2021年9月15日在國內(nèi)）等原因，2021年1月23日至28日、2021年2月6日至7日期間，張某居住在美諾華全資子公司名下房產(chǎn)，與姚某波住所在地理位置上處于同一電梯位，兩住所位于隔壁和對門。

 

行政處罰決定書還披露了部分聊天記錄，內(nèi)容如下：2021年3月12日11：43：00，張某向姚某發(fā)送短信，短信內(nèi)容為：“要打按揭貸款，股票都按照你的意思全吃進去了，賺到賺不到還得需要靠你提示。”

 

證監(jiān)局認為，張某證券賬戶買入美諾華股票的行為與平時交易習(xí)慣明顯不同，集中買入持有美諾華股票行為和內(nèi)幕信息相關(guān)內(nèi)容高度吻合，與內(nèi)幕信息進展高度吻合，買入資金和信息來源與內(nèi)幕信息知情人姚某相關(guān)，且不能作出合理解釋。張某在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易美諾華股票的行為違反了《證券法》第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。

 

證監(jiān)局表示，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，決定對張某沒收違法所得約1100萬元，并處以罰款約2200萬元。

 

監(jiān)管嚴打內(nèi)幕交易

 

據(jù)記者不完全統(tǒng)計，進入12月以來，至少發(fā)生10起涉及內(nèi)幕交易的行政處罰或立案。涉及恒潤股份、派斯林、興民智通、歌華有線、*ST和科、恒星科技、美諾華、卓翼科技、昂利康、索通發(fā)展等上市公司。

 

12月6日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局披露稱，因涉嫌內(nèi)幕交易，歌華有線時任黨群工作部副主任趙永芳被罰沒逾80萬元。

 

12月5日，恒潤股份公告稱，董事長承立新因涉嫌內(nèi)幕交易罪，被常州市公安局直屬分局拘留。隨后，興民智通、*ST和科兩家上市公司也公告稱，實控人趙豐因涉嫌內(nèi)幕交易被證監(jiān)會立案。

 

12月2日，吉林證監(jiān)局披露顯示，派斯林總經(jīng)理倪某妻子胡建平被沒收違法所得4.12萬元，并被處以50萬元罰款，案由為涉嫌內(nèi)幕交易。同一天，廈門證監(jiān)局也披露了一則罰單，顯示科瑞生物原股東吳某與有舅甥關(guān)系的徐某被沒收違法所得52.14萬元，兩人并分別被處以罰款91.35萬元、65.89萬元。深圳證監(jiān)局當(dāng)天也一口氣開出3張罰單，均指向索通發(fā)展的內(nèi)幕交易案，涉案人員涉及董事和名義董事。

 

從處罰對象來看，涉及上市公司的實控人、股東、董事、監(jiān)事及其配偶、親屬等關(guān)鍵內(nèi)幕信息知情人。除此之外，還有券商投行的關(guān)聯(lián)人士受到處罰。年初，中信建投某項目負責(zé)人的前妻因涉嫌內(nèi)幕交易收到北京證監(jiān)局罰單。從案例類型看，并購重組是涉嫌內(nèi)幕交易的“重災(zāi)區(qū)”。

 

浙江大學(xué)國際聯(lián)合商學(xué)院數(shù)字經(jīng)濟與金融創(chuàng)新研究中心聯(lián)席主任、研究員盤和林接受極目新聞記者采訪時表示，市場操縱和內(nèi)幕交易的影響主要是破壞市場公平性，如果放任這些行為，那么小股東永遠無法從資本市場賺到錢，大股東和公司內(nèi)部人會利用內(nèi)幕交易反復(fù)割小股東的“韭菜”，利用信息優(yōu)勢來賺錢。從博弈的角度，大股東利用內(nèi)幕交易賺的錢最終會由小股東買單。監(jiān)管嚴打的意義，就是警鐘長鳴，對內(nèi)幕交易行為持續(xù)高壓，讓內(nèi)幕信息持有者不敢越雷池。

 

業(yè)內(nèi)提醒，投資者要樹立長期投資的理念，避免因追求短期利益而踩雷，要警惕“大漲”“大跌”股。

 

來源：新黃河