繼紫晶案實控人被批捕消息后，科創(chuàng)板另一退市股澤達易盛案件有了重大進展，與紫晶欺詐發(fā)行不同，澤達易盛主要為虛假陳述案。

12月26日，上海金融法院發(fā)布消息，法院審理的投資者訴上市公司澤達易盛及其實控人、高管、中介機構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案，今日以調(diào)解方式結(jié)案生效。

通過本次調(diào)解，中小投服代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償，實際參與調(diào)解的投資者人數(shù)占全體適格原告投資者的比例高達99.6%。該案賠付總額為2.8億余元，其中單個投資者最高獲賠500余萬元，人均獲賠3.89萬元。案件調(diào)解后，全體投資者的賠償款項將通過上海金融法院與中證登上海分公司之間建立的賠償款項自動分配機制發(fā)放至各原告投資者證券資金賬戶。

該案是全國首例涉科創(chuàng)板特別代表人訴訟，也是證券集體訴訟和解第一案。

“本案是證券集體訴訟和解工作的首次嘗試，在調(diào)解中，合議庭秉持‘懲治首惡’和‘實質(zhì)解紛’并重的原則，在民事調(diào)解書中明確上市公司及實際控制人承擔(dān)主要責(zé)任，堅決貫徹落實黨中央、國務(wù)院對資本市場違法犯罪行為‘零容忍’的精神和要求；同時兼顧各方責(zé)任輕重、償付能力、行業(yè)聲譽、后續(xù)追償?shù)确N種因素，以和解方式高效、終局化解糾紛，努力實現(xiàn)中小投資者權(quán)益保護和有效控制證券市場風(fēng)險之間的平衡。”該案審判長，上海金融法院副院長林曉鎳表示。

值得關(guān)注的是，另一只科創(chuàng)板首批退市股紫晶存儲昨日披露了最新進展，經(jīng)公司向梅州市公安局了解，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實際控制人鄭穆、實際控制人一致行動人羅鐵威涉嫌欺詐發(fā)行證券罪，被采取強制措施。上述二人現(xiàn)羈押在梅州市梅縣區(qū)看守所。另據(jù)公告，二人現(xiàn)已被梅州市檢察院批捕。

單個投資者最高獲賠500余萬

根據(jù)調(diào)解協(xié)議，各責(zé)任主體將按照第三方損失核定的賠償金額2.8億余元進行全額賠付，其中，澤達易盛公司、實控人林某、直接負(fù)責(zé)的主管人員應(yīng)某承擔(dān)主要賠償責(zé)任，澤達易盛公司其他直接責(zé)任人員、證券發(fā)行的中介機構(gòu)及其直接責(zé)任人員根據(jù)各自的過錯程度承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，各方本著及時保障投資者合法權(quán)益、一次性實質(zhì)化解糾紛、盡量減少對資本市場負(fù)面影響的原則，形成款項支付方案。

此前中介機構(gòu)出資數(shù)億元設(shè)立賠償賬戶，為澤達案快速結(jié)案以及投資者保護起到很好的作用。

9月21日，東興證券發(fā)布公告，公司擬與其他中介機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達易盛事件賠付專項資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失，并向證監(jiān)會申請適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度。

從中介機構(gòu)被證監(jiān)會立案到上海金融法院結(jié)案賠付，用時不到9個月。

今年3月31日，東興證券收到證監(jiān)會立案告知書，因公司在執(zhí)行澤達易盛首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市項目中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。

4月28日，東興證券收到上海金融法院送達的民事起訴狀等法律文書，原告胡邦偉、周安心等12名自然人投資者以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由向澤達易盛、東興證券等11名被告提起訴訟，起訴投資者同時申請適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣?

6月30日，上海金融法院經(jīng)依法審查作出三民事裁定，決定適用普通代表人訴訟程序?qū)徖戆讣_定案件權(quán)利人范圍。

7月19日，證監(jiān)會更新披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對澤達易盛欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，決定對時任澤達易盛董事劉雪松給予警告，并處以600萬元罰款；對曾任職澤達易盛、時任杭州澤達暢鴻信息技術(shù)有限公司（以下簡稱杭州暢鴻）項目部經(jīng)理雷志鋒給予警告，并處以250萬元罰款。根據(jù)證監(jiān)會出具的市場禁入決定書，證監(jiān)會決定對劉雪松采取5年證券市場禁入措施。

同日，上海金融法院發(fā)布澤達易盛案代表人訴訟權(quán)利登記公告。同日，投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，公開征集投資者授權(quán)委托，申請參加澤達易盛案普通代表人訴訟，并申請轉(zhuǎn)換特別代表人訴訟。

7月21日，投資者服務(wù)中心接受鄭豪峰等58名權(quán)利人的特別授權(quán)，向上海金融法院申請作為代表人參加訴訟。

7月28日，上海金融法院發(fā)布公告，澤達易盛案轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟。

8月18日，東興證券與其他中介機構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方向上海金融法院提出司法調(diào)解的意向。

9月1日，上海金融法院召開澤達易盛案庭前調(diào)解會，同意并支持當(dāng)事人盡快啟動調(diào)解溝通工作，鼓勵通過司法調(diào)解方式高效化解糾紛，妥善保護投資者合法權(quán)益。

上海金融法院指出，該案的妥善化解為維護證券交易市場平穩(wěn)有序提供了可復(fù)制可推廣的金融司法實踐范本，下一步，上海金融法院將繼續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議關(guān)于更好發(fā)揮資本市場樞紐功能，推動股票發(fā)行注冊制走深走實的要求，持續(xù)優(yōu)化證券群體性糾紛解決機制，切實降低投資者維權(quán)成本，進一步提升資本市場法治化水平，為上市公司和投資者注入信心，為科創(chuàng)板及注冊制改革行穩(wěn)致遠保駕護航。

科創(chuàng)板第一單欺詐發(fā)行實控人被批捕

值得注意的是，另一只科創(chuàng)板首批退市股的相關(guān)進展也呈現(xiàn)加速態(tài)勢。

紫晶存儲最新發(fā)布公告稱，經(jīng)公司向梅州市公安局了解，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，實際控制人鄭穆、實際控制人一致行動人羅鐵威涉嫌欺詐發(fā)行證券罪，被采取強制措施。上述二人現(xiàn)羈押在梅州市梅縣區(qū)看守所。另據(jù)公告，二人現(xiàn)已被梅州市檢察院批捕。

紫晶存儲表示，上述事件將對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響，并可能涉及實控人變更。

紫晶存儲此前公告披露的《行政處罰決定書》顯示，因存在欺詐發(fā)行行為、信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會對*ST紫晶責(zé)令改正，給予警告，并處以3668.52萬元罰款；對時任公司實控人之一、董事長鄭穆給予警告，并處以2164.26萬元罰款；對公司實控人之一、董事羅鐵威給予警告，并處以1803.55萬元罰款。

證監(jiān)會對時任*ST紫晶董事、總經(jīng)理鐘國裕，時任*ST紫晶董事、財務(wù)總監(jiān)李燕霞給予警告，并分別處以220萬元罰款。對時任*ST紫晶監(jiān)事、總經(jīng)理助理黃美珊、時任*ST紫晶副總經(jīng)理焦仕志等多名高管給予警告，并分別處以160萬元-50萬元不等罰款。

與此同時，證監(jiān)會對鄭穆采取終身市場禁入措施，對羅鐵威采取10年市場禁入措施，對鐘國裕、李燕霞分別采取5年市場禁入措施。

目前，澤達易盛已退市至老三板，最新股價為0.66元，總市值為5568萬元。

來源：財聯(lián)社