3月25日晚間，陜西航天高科技股份有限公司（以下簡稱“航天動力”或“公司”）公告，公司近日收到證監會出具的《行政處罰決定書》，公司及7名責任人被合計罰款1180萬元。


經查明，當事人存在以下違法事實：

一是航天動力開展專網通信業務的情況。

航天動力為迅速扭轉業績下滑趨勢，尋求新的利潤增長點，達到股東考核要求，經總經理辦公會決策后于2016年以貿易方式參與隋田力專網通訊業務。2016年至2020年，航天動力及其子公司陜西航天動力節能科技有限公司（以下簡稱航天節能）開展的智能數據模塊業務屬于專網通信貿易業務，該項業務屬于隋田力專網通信自循環業務的一個環節。

與隋田力合作期間，航天動力該業務涉及的全部客戶和供應商均由隋田力及其相關人員指定，相關交易合同由隋田力及其相關人員提供，交易價格、數量等合同要素主要由隋田力方確定，航天動力不參與產品加工、倉儲及運輸環節，不具有交易標的的控制權，不承擔交易的售后責任，交易標的從供應商直接運輸至客戶，交易標的實質是沒有實際的第三方市場或使用價值的通訊設備，除融資性貿易外，航天動力實際為交易的資金通道方。

航天動力開展的專網通信貿易業務，相關交易均為虛假、不具有業務實質，航天動力虛增收入、利潤，導致相關定期報告存在虛假記載。

二是航天動力2016年至2020年定期報告存在虛假記載。

2016年至2020年年報，航天動力智能數據模塊貿易業務虛增營業收入金額分別為4.35億元、8.54億元、7.72億元、16.6億元和8217.08萬元，分別占當期營業收入的24.09%、46.38%、40.92%、62.59%和6.58%，該項業務當期利潤分別為788.03萬元、1977.61萬元、1871.30萬元，1353.23萬元和1223.17萬元，分別占當期披露的利潤總額的20.66%、73.84%、50.38%、14.33%和36.01%。

航天動力的上述行為導致其披露的2016年至2020年年度報告存在虛假記載。

三是航天動力2020年臨時報告存在虛假記載。

2020年7月18日，航天動力披露的《關于上海證券交易所對公司2019年年度報告信息披露監管問詢函的回復公告》未真實準確完整披露智能數據模塊貿易業務供應商和交易定價來源于隋田力安排指定，以及航天動力未對全部交易進行現場驗收等情況。航天動力2020年披露的該臨時公告存在虛假記載。

證監會認為，航天動力披露的2016年至2020年年度報告、2020年相關臨時報告存在虛假記載的行為，違反相關規定。

郭新峰作為時任航天動力董事、總經理，與隋田力進行過直接商談接洽，是航天動力與隋田力初始建立業務關系的主要決策人，是航天動力以墊資方式和2016年無實物流轉方式參與隋田力專網通信業務的主要決策人，行為惡劣，情節較為嚴重，并以董事、總經理身份對2016年年報簽署書面確認意見，是航天動力定期報告信息披露違法行為直接負責的主管人員。

朱奇作為時任航天動力董事長、董事、總經理，負責航天動力全面經營管理工作，與隋田力直接進行商談接洽，參與專網通信業務的客戶拜訪、業務商談、合同簽批、業務審議等，同意開展數據鏈貿易業務，參與、知悉航天動力專網通信業務造假，先后以總經理、董事長身份對2017年至2020年年報簽署書面確認意見，作為主要負責人參與2020年7月18日臨時公告的商定決策，是航天動力信息披露違法行為直接負責的主管人員。

周利民作為時任航天動力董事長，不分管具體業務，其以董事長身份對2017年至2018年年報簽署書面確認意見，無充分證據表明其履行了勤勉盡責義務，是航天動力定期報告信息披露違法行為其他直接責任人員。

譚永華作為時任航天動力董事長，不分管具體業務，以董事長身份對2016年年報簽署書面確認意見，無充分證據表明其履行了勤勉盡責義務，是航天動力定期報告信息披露違法行為其他直接責任人員。

韓衛釗作為時任航天動力副總經理、總經理助理兼市場部部長、工程開發中心主任、航天節能總經理，具體負責航天動力智能數據模塊業務。其先后作為航天動力相關業務部門負責人和分管高管，直接與隋田力及其指定人員聯系，負責相關業務的合作洽談、合同簽訂、款項收付、業務匯報等，參與、知悉航天動力專網通信業務造假，以副總經理身份對2019年年報和2020年年報簽署書面確認意見，參與2020年7月18日臨時公告的審議，是航天動力信息披露違法行為其他直接責任人員。

任隨安作為時任航天動力財務總監、董事會秘書兼副總經理，先后負責航天動力財務管理、信息披露等工作，參與專網通信業務的內部審議、合同簽批等，同意開展數據鏈貿易業務，以高管身份對2016年至2020年年報簽署書面確認意見，作為主要負責人參與2020年7月18日臨時公告的商定決策，是航天動力信息披露違法行為其他直接責任人員。

金群作為時任航天動力副總經理、財務總監，負責航天動力財務管理，對任期內專網通信業務合同進行審批簽字，以高管身份對2017年至2020年年報簽署書面確認意見，參與2020年7月18日臨時公告的審議，是航天動力信息披露違法行為其他直接責任人員。

根據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，證監會決定：

1.責令陜西航天動力高科技股份有限公司改正，給予警告，并處以600萬元的罰款；

2.對朱奇給予警告，并處以200萬元的罰款；

3.對韓衛釗給予警告，并處以150萬元的罰款；

4.對任隨安給予警告，并處以100萬元的罰款；

5.對金群給予警告，并處以80萬元的罰款。

按照2005年修訂的《證券法》第一百九十三條第一款的規定，證監會決定：

1.對郭新峰給予警告，并處以30萬元的罰款；

2.對周利民給予警告，并處以15萬元的罰款；

3.對譚永華給予警告，并處以5萬元的罰款。

同日晚間，航天動力還公告稱，近日獲悉，公司時任高級管理人員郭新峰因違反《中華人民共和國證券法》被證監會出具了《市場禁入決定書》，對其采取十年證券市場禁入措施。

目前部分投資者已開始向西安市中院提起民事訴訟，公司將面臨巨額索賠。

來源：讀創財經