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民生證券、中泰證券高層違規入股擬IPO企業

證監會近日公布的兩單券商高管違規入股的處罰，在這個周末引發行業高度關注。第一關注點：處罰人員包括畢玉國、鐘建春、張玉林、尚文彥，分別被處罰款250萬元、20萬元、38萬元、125萬元。畢玉國任原中泰證券總經理、副董事長等職；尚文彥原為民生證券副總裁，但更早的從業機構為中泰證券；鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經理；張玉林則與中泰證券一位原保代同名。不過，四位雖都有中泰證券的從業經歷，但案件發生時間卻相差2年。記者了解到，..

2024-12-02

新智認知數字科技股份公司3年虛增收入超10億，收850萬元罰單

11月26日晚間，新智認知數字科技股份公司（以下簡稱ST智知）公告，公司及相關當事人收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》。因2019年至2021年年度報告存在虛假記載，證監會擬對公司處以850萬元罰款，對相關責任人分別警告，并對時任董事長張亞東罰款430萬元，對時任董事張滔、董秘兼財務總監張炎鋒罰款320萬元，對時任總裁楊瑞、時任副總裁謝昕罰款210萬元，對副總裁王曦罰款150萬元，同時對張亞東采取6年證券市場禁入措施，張滔和張炎..

2024-11-27

山西銀行三違規責任人被警告收215萬罰單

11月22日，國家金融監督管理總局山西監管局一日內公布五張罰單，涉及山西銀行及相關責任人。行政處罰信息公開表顯示，山西銀行存在的主要違法違規事實包括關聯方認定不準確導致重大關聯交易未經董事會批準、未將部分集團客戶納入統一授信管理。依據相關規定，國家金融監督管理總局山西監管局對山西銀行作出罰款190萬元的行政處罰決定。不僅如此，因存在貸款風險分類不準確的問題，山西銀行太原新建南路支行同樣被罰25萬元。上述兩張罰單中..

2024-11-25

山西同德化工股份有限公司信披違規擬被罰100萬元

山西同德化工股份有限公司（以下簡稱同德化工）11月20日晚間公告，當天收到中國證券監督管理委員會山西監管局下發的《行政處罰事先告知書》，因信披違規，公司及相關責任人擬合計被罰款190萬元。此前，同德化工于2024年8月收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，證監會決定對公司立案。據《行政處罰事先告知書》，山西同德化工股份有限公司涉嫌信息披露違法違規一案已調查完畢，山西證監局依法擬對其作出行政處罰..

2024-11-21

觀典防務技術股份有限公司存在無商業實質的保理業務金額1.61億元

11月18日晚間，觀典防務技術股份有限公司（以下簡稱“ST觀典“或”公司“）發布關于公司存在為保理業務承擔或有付款責任的風險提示公告。公告稱，公司存在無商業實質的保理業務，金額為1.61億元。公司存在利用自身信用通過簽署無商業實質的合同等給其他公司保理融資提供便利的情況，公司在保理業務中作為購貨方（債務人），如其他公司到期不能償還保理公司或銀行款項時，需承擔付款責任，上述金額為1.61億元，其中涉及華夏銀行3552.56萬元..

2024-11-19

鵬博士電信傳媒集團股份有限公司因業績預告披露不準確、未履行信披義務被警示

11月17日，青島證監局發布《關于對鵬博士電信傳媒集團股份有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》(下稱《警示函》)。據《警示函》，經查，鵬博士電信傳媒集團股份有限公司(證券簡稱：*ST鵬博)存在以下違規事項，主要集中在業績預告披露不準確、未履行信披義務等。2023年年度業績預告披露不準確2024年1月31日，*ST鵬博披露2023年年度業績預盈公告，預計2023年度歸屬于上市公司股東的凈利潤(以下簡稱凈利潤)約為3125萬元，歸屬于上市公司..

2024-11-19

九江銀行合肥金潛支行因貸款發放管理不審慎，收監管局30萬罰單

11月18日，國家金融監督管理總局安徽監管局發布的行政處罰信息公開表顯示，九江銀行合肥金潛支行因貸款發放管理不審慎，被罰款30萬元；時任九江銀行合肥金潛支行行長焦黎君被警告。來源：國家金融監督管理總局安徽監管局

2024-11-18

網絡主播余洋、田小龍、金茜茜，偷稅被罰超3000萬元！

記者從國家稅務總局獲悉，近年來，稅務部門依法加強對網絡直播從業人員的稅費服務和稅收監管，不斷提升網絡直播行業人員稅法遵從度，持續營造公平公正的稅收秩序。但仍有部分網絡直播從業人員抱有僥幸心理偷逃稅款，以身試法，擾亂正常稅收秩序，妨礙了市場公平競爭。11月15日，四川、遼寧、浙江等地稅務部門依法查處并公布了3起網絡主播偷稅案件。一、四川省瀘州市稅務局稽查局依法對網絡主播余洋偷稅案件進行處理。經查，網絡主播余洋在2..

2024-11-18

浙江溫嶺農商銀行因通過不正當方式吸收存款等被罰130萬元

11月15日，國家金融監督管理總局臺州監管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江溫嶺農村商業銀行股份有限公司因違規設定時點性存款規模考核指標、通過不正當方式吸收存款，被罰款130萬元。作出上述處罰決定的日期為2024年11月5日。來源：國家金融監督管理總局

2024-11-15

瑞和股份存在多項不規范問題，遭深圳證監局責令改正

瑞和股份(002620)11月13日晚間公告，公司于2024年11月13日收到深圳證監局下發的兩份決定書，因在公司治理、財務會計核算及信息披露方面存在多項不規范情形，深圳證監局決定對公司采取責令改正措施的決定。深圳證監局指出，瑞和股份存在三方面問題。一是公司治理不規范。瑞和股份董事會、薪酬與考核委員會在審議董事薪酬議案時，相關董事未回避表決；部分內幕知情人未對內幕信息知情人檔案進行確認。二是財務會計核算不規范，部分壞賬準備計..

2024-11-14