日前，國家金融監(jiān)督管理總局重慶監(jiān)管局披露罰單，對重慶富民銀行股份有限公司罰款180萬元，因現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)問題整改不到位；關(guān)聯(lián)交易貸款資金未按照合同約定使用；同業(yè)投資業(yè)務(wù)管理不審慎；信貸資產(chǎn)非潔凈出表。公開資料顯示，重慶富民銀行成立于2016年8月，是經(jīng)原銀監(jiān)會(huì)常態(tài)化審批成立的第一家民營銀行，也是中西部首家獲批開業(yè)的民營銀行，由瀚華金控、宗申產(chǎn)業(yè)集團(tuán)等本地民營企業(yè)共同發(fā)起設(shè)立，注冊資本為30億元。其中，港股上市公司..
2024-06-24
天眼查經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)信息顯示，近日，快魚服飾有限公司因在賬簿上不列或少列收入，違反《中華人民共和國稅收征收管理法》，被杭州市稅務(wù)局罰款188.9萬余元。快魚服飾有限公司成立于2013年7月，法定代表人為饒忠明，注冊資本2億人民幣，經(jīng)營范圍含食品互聯(lián)網(wǎng)銷售、保健食品銷售、食品經(jīng)營、服裝制造、服裝服飾批發(fā)、服裝服飾零售等，由杭州快魚投資管理咨詢有限公司、饒忠明、杭州卓萃股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）等共同持股。來源：讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)
2024-06-21
江西金融租賃股份有限公司（簡稱江西金租），由于多項(xiàng)違法違規(guī)行為，被國家金融監(jiān)督管理總局江西監(jiān)管局處以150萬元的罰款。這些違規(guī)行為包括風(fēng)險(xiǎn)控制不到位導(dǎo)致租賃項(xiàng)目損失、資金用途監(jiān)控不到位導(dǎo)致融資租賃款被挪用、租賃物非承租人固定資產(chǎn)以及租賃物承租人無權(quán)處分等。此外，時(shí)任江西金租總裁的姜濤和副總裁的何力拉也因?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)控制不到位負(fù)有責(zé)任，分別被處以警告和5萬元罰款的行政處罰。江西金租是江西銀行發(fā)起設(shè)立和控股的子公司，..
2024-06-13
城發(fā)環(huán)境(000885)6月11日晚間公告，因未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占資事項(xiàng)，公司及公司相關(guān)人員近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)河南監(jiān)管局(以下簡稱“河南證監(jiān)局”)出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對城發(fā)環(huán)境股份有限公司及有關(guān)責(zé)任人員采取出具警示函措施的決定》(〔2024〕48號)(以下簡稱“警示函”)。河南證監(jiān)局指出，2018年至2023年，城發(fā)環(huán)境存在為關(guān)聯(lián)方代墊工資、社保等情形，各年累計(jì)發(fā)生額分別為16.36萬元、36.09萬元、21.95萬元、641.72萬..
2024-06-12
浙國家金融監(jiān)督管理總局上饒監(jiān)管分局行政處罰信息公開表顯示，浙江新昌浦發(fā)村鎮(zhèn)銀行股份有限公司存在以下違法違規(guī)事實(shí)：貸款“三查”不到位，貸款資金被挪用于股市；貸款管理不審慎。浙江新昌浦發(fā)村鎮(zhèn)銀行被紹興監(jiān)管分局罰款60萬元；劉某（時(shí)任浙江新昌浦發(fā)村鎮(zhèn)銀行股份有限公司客戶經(jīng)理）被警告。來源：浙江監(jiān)管局
2024-06-11
6月5日電5日，中國寶安公告稱，副總裁賀雪琴等因涉嫌內(nèi)幕交易，擬被證監(jiān)會(huì)合計(jì)罰沒超2600萬元。《行政處罰事先告知書》顯示，賀雪琴涉嫌內(nèi)幕交易"龍?bào)纯萍?及賀雪琴、羅某某涉嫌共同內(nèi)幕交易"龍?bào)纯萍?的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，證監(jiān)會(huì)擬決定：1、對賀雪琴內(nèi)幕交易行為，沒收違法所得452975.85元，并處以1358927.55元罰款；2、對賀雪琴、..
2024-06-06
5月31日，國家金融監(jiān)管總局江蘇監(jiān)管局公開一張罰單，顯示南京銀行淮安分行因存在“票據(jù)業(yè)務(wù)貿(mào)易背景真實(shí)性審查不嚴(yán)；貸后管理不到位，貸款資金未按約定用途使用；虛增存貸款規(guī)模”的3項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，被沒收違法所得并重罰265萬元。時(shí)任南京銀行淮安分行公司金融部總經(jīng)理杜欣華、南京銀行淮安分行交易銀行部總經(jīng)理張玲、南京銀行淮安分行行長沈鐘璞均被給予警告并處罰款7萬元。官網(wǎng)顯示，南京銀行成立于1996年2月8日，是全國20家系統(tǒng)重要性..
2024-06-05
近日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了3張罰單，劍指中國信達(dá)資產(chǎn)管理股份有限公司（以下簡稱“中國信達(dá)”，股票代碼HK:1359）及其相關(guān)責(zé)任人。國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰信息公開表顯示，中國信達(dá)因存在資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分類不準(zhǔn)確、房地產(chǎn)行業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確、附屬機(jī)構(gòu)管理不到位等三項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局決定對公司給予罰款735萬元的行政處罰。據(jù)..
2024-06-03
證監(jiān)會(huì)對恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案作出處罰決定近日，證監(jiān)會(huì)依法對恒大地產(chǎn)債券欺詐發(fā)行及信息披露違法案作出行政處罰決定，對恒大地產(chǎn)責(zé)令改正、給予警告并罰款41.75億元，對恒大地產(chǎn)時(shí)任董事長、實(shí)際控制人許家印處以頂格罰款4700萬元并采取終身證券市場禁入措施。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，2019年至2020年期間，恒大地產(chǎn)通過提前確認(rèn)收入的方式虛增收入及利潤，致使在交易所市場公開發(fā)行債券存在欺詐發(fā)行，所披露的相關(guān)年度報(bào)告存在虛..
2024-05-31
5月30日晚間，陜西能源（001286）公告，控股子公司陜西麟北煤業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司于5月29日收到國家礦山安全監(jiān)察局陜西局出具的《行政處罰決定書》。因存在礦井超定員組織生產(chǎn)、礦井通風(fēng)系統(tǒng)不完善不可靠、礦井安全生產(chǎn)責(zé)任制匯編中未明確規(guī)定準(zhǔn)備隊(duì)風(fēng)簡回撤工作的安全生產(chǎn)責(zé)任、礦井未按照要求組織回撤作業(yè)、現(xiàn)場施工瓦斯鉆兩名工作人員未取得操作資格證書等違法事實(shí)，國家礦山安全監(jiān)察局陜西局對麟北煤業(yè)處以罰款376萬元，并責(zé)令其停產(chǎn)整頓..
2024-05-31
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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