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西南證券一員工代客違規炒股，虧損超百萬再被罰17萬元

今年以來，監管層針對券商從業人員違規買賣股票的情況重拳出手，持續釋放“零容忍”信號。近日，又有券商從業人員，在個人違規炒股大幅虧損百萬的同時，還代客炒股賺錢，遭監管層處罰。繼“福日電子”內幕交易案后，5月28日重慶證監局披露的〔2024〕2號行政處罰決定書顯示，西南證券一營業部前員工存在違規買賣證券等行為。經查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南證券重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務..

2024-05-30

襄陽汽車軸承股份有限公司實控人賈志宏被判無期徒刑

5月28日，襄陽軸承發布關于實際控制人涉及案件審判結果的公告，公告稱，公司今日通過武漢市中級人民法院官方微信公眾號獲悉，公司實際控制人賈志宏及其下屬武漢金凰珠寶股份有限公司、武漢金凰實業集團有限公司合同詐騙、騙取貸款、違法發放貸款、非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、職務侵占、假冒注冊商標案件，已于2024年5月28日由武漢市中級人民法院依法公開宣判。武漢市中級人民法院一審對賈志宏以合同詐騙罪、非國家工作人員受..

2024-05-29

廣東道氏技術股份有限公司因信披問題，連收警示、監管函

5月24日晚，道氏技術發布公告稱，公司收到廣東監管局出具的《關于對廣東道氏技術股份有限公司、吳楠、胡東杰采取出具警示函措施的決定》。經查，公司存在兩項違法事實，其一是公司2023年年度業績預告信息披露不準確、修正公告披露不及時。2024年1月30日，道氏技術披露《2023年度業績預告》稱，預計2023年1月1日至12月31日實現歸母凈利潤3300萬元至4300萬元；實現扣非后凈利潤960萬元至1430萬元。4月19日，公司披露《2023年度業績預告修正公告》，..

2024-05-27

通策醫療及相關人員因未及時披露非經營性資金占用情況，再遭證監局警示

5月23日晚，通策醫療發布公告稱，公司收到浙江證監局出具的《關于對通策醫療股份有限公司、北京三葉風尚口腔診所有限公司、杭州天使口腔診所有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》。決定書顯示，2024年4月26日，通策醫療披露的《2023年年度報告》顯示：公司子公司浙江通策口腔醫院投資管理集團有限公司將所持有的杭州天使65.00%股權作價1.00元轉讓給北京存濟,自2023年3月起，公司不再將杭州天使納入合并財務報表范圍；公司子公司浙..

2024-05-24

江蘇南方衛材醫藥股份有限公司及董事長等因涉信披違法違規，擬被罰840萬元

5月22日晚間，ST南衛（603880）公告稱，公司當日收到中國證監會江蘇監管局下發的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌未及時披露關聯方非經營性資金占用等違法違規情形，公司及實控人、董事長李平等相關責任人合計擬被罰840萬元。據此前公告，公司及李平于2023年7月28日分別收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司和李平立案。據公告，經查明，ST南衛及相關責任人，涉嫌兩方面違法事實：一是，涉嫌未..

2024-05-23

國投證券河北分公司遭警示，四項違規行為曝光

5月21日，河北證監局對國投證券河北分公司出具警示函。經查，國投證券河北分公司存在以下問題：一是未對員工執業行為實施有效合規管理。個別員工違規委托第三方進行投資者招攬活動；部分員工銷售金融產品、提供投資顧問服務未進行留痕管理；部分員工實際使用的手機號碼未納入合規監測系統；投資顧問人員向投資者提供投資建議無合理依據，且未經合規人員審核。二是投資者適當性管理不到位。向預期投資目標、投資期限、風險等級不確定的普通投..

2024-05-22

浙江富潤數字科技股份有限公司及相關人員因財務造假收1440萬罰單

5月18日，*ST富潤發布公告稱，公司于2023年10月27日收到中國證監會下發的《中國證券監督管理委員會立案告知書》。因連續兩年半虛增收入超7億，公司及相關人員遭重罰1440萬元。處罰中，對時任董秘張玉蘭給予警告，并處以70萬元罰款；對時任財務總監王燕給予警告，并處以70萬元罰款。經查，2020年1月至2022年上半年，浙江富潤全資子公司泰一指尚虛構廣告代理流程，以二級廣告代理商的名義，向俠某行(上海)廣告有限公司(以下簡稱俠某行)或其..

2024-05-20

浙江奧康鞋業股份有限公司涉嫌信披違法違規被罰款760萬元

5月16日晚間，ST奧康(603001)發布公告稱，公司近日收到中國證券監督管理委員會浙江監管局下發的《行政處罰決定書》，公司及相關人員被認定涉嫌信息披露違法違規。具體來看，2021年至2022年，在ST奧康實際控制人、董事長王振滔的組織、安排下，奧康股份通過第三方將公司資金轉給由王振滔控制的溫州市甌海南白象如飛鞋服店、永嘉縣奧光鞋店，上述行為構成實際控制人及其關聯方非經營性資金占用。其中，2021年累計發生額1.67億元，期未余額415..

2024-05-17

希格瑪會計師事務所因出具的審計報告存在虛假記載等，同兩名注會領罰412萬

新疆證監局5月15日披露的一則行政處罰決定書顯示，因出具的審計報告存在虛假記載等，希格瑪會計師事務所收證監會罰單。經查明，希格瑪會計師事務所出具的2021年度審計報告存在虛假記載。冠農股份2021年度財務報告存在虛增營業收入、營業成本等信息披露違法行為。希格瑪所為冠農股份2021年財務報告提供審計服務，出具的無保留意見的審計報告存在虛假記載，簽字注冊會計師為韓斌、王君霞。2022年1月10日，冠農股份和希格瑪所簽訂2021年度財務..

2024-05-15

海順新材因財報信披不準確收深交所監管函

因2023年三季報相關信息披露不準確，5月15日，海順新材（300501）收到深交所監管函。2024年4月18日，海順新材披露《關于前期會計差錯更正的公告》，對2023年三季報財務報表的部分數據進行更正，主要涉及調減利潤總額、凈利潤，調減金額均為1521.19萬元。公司2023年三季報相關信息披露不準確。深交所指出，海順新材的上述行為違反了該所《創業板股票上市規則（2023年8月修訂）》第1.4條、第5.1.1條的規定。公司董事長、總經理林武輝、財務總監倪海..