9月12日，國家金融監督管理總局山西監管局發布了2張罰單，劍指中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行及其相關責任人。罰單顯示，中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行的主要違法違規事實（案由）為貸前調查不盡職。張詩洋對上述違規行為負有責任。針對上述違法違規行為，國家金融監督管理總局山西監管局根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條，對中國民生銀行股份有限公司太原平陽路支行處以30萬元罰款；對張詩洋處以警..
2023-09-13
9月12日晚，景峰醫藥(000908)發布公告，公司近日收到湖南監管局下發的《關于對湖南景峰醫藥股份有限公司采取責令改正行政監管措施的決定》及《關于對葉湘武、叢樹芬、歐陽艷麗、畢元、馬賢鵬、張軍國、劉莉敏采取出具警示函行政監管措施的決定》。對上市公司責令改正行政監管措施，直指公司虛增資產、利潤的行為。拆解公司的虛增手段，與不少財務虛增的公司有相同之處，例如，“在建工程”成為虛增資產和利潤的蓄水池。具體來看，通過上海景峰制藥有..
2023-09-13
2023年9月12日，江蘇證監局公告，對江蘇京源環保股份有限公司董事、高級管理人員季獻華采取出具警示函的監管措施。經查，季獻華在2023年6月30日至7月6日期間，通過集中競價交易和大宗交易方式，累計減持直接持有的公司股票合計1，675，799股，超過其直接持有公司股份總數的25%，違反了相關法規。江蘇證監局要求季獻華加強對有關證券法律法規的學習，嚴格規范減持行為，杜絕此類違規行為再次發生，并在收到決定書的10個工作日內向證監局..
2023-09-13
華西證券等6家券商、16人被罰！證監會追責來了！針對擬IPO企業“一查就撤”、“帶病闖關”等現象，9月8日晚，證監會官網發布一批針對證券公司投行業務的監管措施，對國內6家券商、16人進行了處罰。主要對中天國富采取監管談話的監管措施，對國信證券、華西證券、西部證券采取責令整改的監管措施，對華創證券、中德證券采取出具警示函的監管措施。對16名相應證券公司負責人、分管投行業務負責人、內核負責人、質控部門負責人等分類采取監管措施，并要..
2023-09-13
近日，國家金融監督管理總局陜西監管局對中國建設銀行股份有限公司西安蓮湖路支行、西安錦園小區支行開出合計52萬元的罰單。一份“陜金罰決字〔2023〕7號”的行政處罰信息公開表顯示，中國建設銀行股份有限公司西安蓮湖路支行存在“辦理保險業務活動中欺騙投保人、給予投保人合同約定以外的其他利益”的違法違規行為，根據《保險代理人監管規定》第一百零二條規定，國家金融監督管理總局陜西監管局對中國建設銀行蓮湖路支行處以31萬元罰款；對相..
2023-09-12
又有兩家涉“專網通信”造假企業罰單“落地”。9月8日，恒寶股份（002104.SZ）和國瑞科技（300600.SZ）齊發公告，收到中國證監會下發的《行政處罰事先告知書》。經證監會查明，恒寶股份自2016年12月起從事隋田力主導的專網通信業務，即“特種通信物聯網業務”，共執行了21個批次，涉及3家客戶和8家供應商。恒寶股份專網通信業務的供應商和客戶、采購和銷售合同的內容，都是由隋田力指派的人員安排和控制的。公司不參與貨物運輸過程，在產品交付前..
2023-09-12
已有近百家公司終止減持計劃“最嚴減持新規”下，仍有上市公司心存僥幸違規減持。9月6日晚間，東方時尚發布公告稱，公司股東因違規減持于當日收到了北京證監局下發的責令改正措施決定函。無獨有偶，9月7日，我樂家居股東也因“頂風作案”減持而被證監會立案。同花順iFinD數據顯示，減持新規發布至今，有93家公司發布了股東終止減持計劃公告，還有77家公司發布了承諾不減持相關公告。新規發布次日便違規減持8月27日，證監會發布了減持新規，明..
2023-09-12
近日，深圳市市場監督管理局大鵬監管局接到舉報，較場尾一海鮮餐廳在消費者購買扇貝時，將菜單刻意放在電子秤上遮擋電子秤的重量和單價欄，利用“套路”誤導欺騙消費者，導致6個扇貝稱出1斤4兩。當顧客要求晚點再下廚扇貝時，老板開始狡辯并且拒賣趕客。深圳市市場監督管理局大鵬監管局迅速來到現場介入調查，依法責令深圳市大鵬新區海某餐廳（個體工商戶）停業整頓，并將作出罰款10萬元的行政處罰。同時，為懲戒該商戶不誠信經營行為，執..
2023-09-12
9月7日，國瑞科技（SZ300600，股價10.52元，市值31億元）、恒寶股份（SZ002104，股價8.69元，市值61億元）發布公告稱，收到證監會的《行政處罰事先告知書》。《每日經濟新聞》記者注意到，這兩家公司被證監會立案調查，被處罰的原因皆為參與了隋田力主導的“專網通信虛假自循環業務”，證監會認定這兩家公司財務報告存在虛假記載。值得注意的是，隋田力主導的“專網通信虛假自循環業務”是資本市場上的一個大案，該虛假業務牽扯頗廣，此前已經有..
2023-09-11
上海市市場監督管理局網站日前公布的行政處罰決定書（滬市監楊處〔2023〕102023000978號）顯示，上海屈臣氏日用品有限公司發布虛假廣告，被上海市楊浦區市場監督管理局罰款8.00萬元，責令停止發布。處罰決定日期2023年8月25日。當事人上海屈臣氏日用品有限公司在某平臺上銷售化妝品，發布國產非特殊用化妝品宣稱有特殊“美白”功效的虛假廣告。當事人的上述行為涉嫌違反了《中華人民共和國廣告法》第二十八條之規定，上海市楊浦區市場監督管理..
2023-09-11
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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