此前因系統宕機問題先后遭有關部門處罰后，中信證券近日再收罰單。9月25日，深交所就中信證券于今年6月發生的交易系統宕機問題出具警示函。而在今年7、8月，深圳證監局、上交所也先后針對上述情況對中信證券及相關人員作出處罰。從行業情況來看，近兩年來也有多家券商因交易系統出現網絡安全問題遭監管處罰。有業內人士指出，若券商機構缺乏一個成熟完善的系統，會極大影響投資者的交易體驗。中證協也在年內發文表示，未來三年將通過組織引..
2023-09-27
2023年9月26日，上交所發布公告，江蘇匯鴻國際集團股份有限公司因會計差錯，被監管警示。據公告，江蘇匯鴻國際集團股份有限公司在2022年末，其控股子公司江蘇開元船舶有限公司在手5艘海工船因船東違約，無法按原合同執行。公司于當期將5艘未完工的海工船在預付賬款項下的合計金額全部轉為存貨核算，其中包含船舶建造成本及計收船廠的經營性預付款利息合計57,271.16萬元。然而，根據《企業會計準則第28號——會計政策、會計估計變更和差錯更..
2023-09-27
“編造重大虛假內容”，知名上市公司被罰8570萬，董事長10年禁入！還有多名高管被罰9月25日晚，思創醫惠（300078,SZ，股價4.4元，市值38.01億元）公布了浙江證監局下發的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，因公司欺詐發行違法行為，思創醫惠被罰款8570萬元，公司時任董事長、總經理章笠中被罰款750萬元，并處以10年市場禁入，另有多名高管一同被罰。企查查顯示，思創醫惠成立于2003年，2010年4月在深圳證券交易所創業板上市，是一家集科研..
2023-09-26
9月22日，凱倫股份收到中國證監會分別對公司和控股股東凱倫控股投資有限公司（以下簡稱“凱倫控股”）下發的《立案告知書》，因公司和凱倫控股涉嫌信息披露違法違規，根據相關法律法規，中國證監會決定對公司和凱倫控股立案。就在前不久，凱倫股份及多位高層人員因違反上市公司信息披露管理辦法相關規定，而被中國證監會江蘇監管局采取出具警示函的行政監管措施。公司于9月8日發布的公告顯示，2021年3月份至2023年2月份，公司通過向供應商..
2023-09-26
近日，中國人民銀行廣東省分行披露行政處罰信息公示表，其中有10份行政處罰決定書劍指廣州銀行股份有限公司（下稱“廣州銀行”）。據披露，廣州銀行此次主要涉及違反反洗錢業務管理規定等7項違法，被警告并被罰896.9萬元。值得注意的是，廣州銀行目前正在沖刺深交所主板IPO上市。今年3月份，廣州銀行的主板IPO申請被交易所受理。但通過招股書披露的財務數據顯示，該行業績“增收不增利”，且多起訴訟纏身，加上此次被監管處罰，廣州銀行的上..
2023-09-26
近日，信用中國（四川成都）網站披露，成都中南世紀房地產開發有限公司擅自挪用專項維修基金被罰。金綜罰字〔2023〕第1276號顯示，成都中南世紀房地產開發有限公司擅自挪用專項維修基金，根據《住宅專項維修資金管理辦法》第三十七條，金牛區綜合行政執法局依法對成都中南世紀房地產開發有限公司罰款443.5107萬元。圖源：信用中國（四川成都）來源：中國質量新聞網（王翊）
2023-09-25
國城礦業被證監會立案。公司公告（下同）24日，國城礦業公告，公司因前期會計差錯事項于近日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。該公司稱，立案調查期間，將積極配合監管部門的各項調查工作，并嚴格按照相關法律法規的規定和監管要求及時履行信息披露義務。目前，公司各項生產經營活動正常有序開展。同日，國城..
2023-09-25
9月20日晚間，庚星股份（600753.SH）公告稱，收到中國證監會福建監管局下達的《行政監管措施決定書》。因會計核算存在錯誤、未按規定及時披露控股股東占用資金，公司、公司控股股東及相關責任人被出具警示函。《決定書》顯示，2018年，庚星股份全資子公司寧波星庚供應鏈管理有限公司與供應商江蘇欽洋石油化工有限責任公司、客戶南京中電熊貓貿易發展有限公司開展的燃料油貿易，未按規定以凈額法確認相關營業收入，虛增庚星股份2018年營業收入..
2023-09-22
近日，合眾人壽保險股份有限公司（簡稱“合眾人壽”）莆田中心支公司因財務數據不真實受到行政處罰。《經濟參考報》記者注意到，除莆田中心支公司外，其臨沂中心支公司在今年6月曾因編制虛假財務資料等原因受到行政處罰。此外，今年4月，其湖北分公司同樣因編制虛假資料受到行政處罰。連續兩年中報凈利潤虧損公開資料顯示，合眾人壽成立于2005年，公司產品體系覆蓋傳統的長期壽險、分紅保險、重大疾病保險和短期險產品等種類。財務數據顯示，2..
2023-09-21
9月20日金融一線消息，國家金融監督管理總局重慶監管局行政處罰信息公開表顯示，恒大人壽保險有限公司重慶分公司因編制虛假業務財務資料，工作人員利用業務便利為其他人員牟取不正當利益，被罰款80萬元。其員工龔愛琳、李革路時任恒大人壽保險有限公司重慶分公司銀保客戶經理，因利用業務便利為其他人員牟取不正當利益，龔愛琳受到警告并處罰款1萬元，李革路被禁止終身進入保險業。其員工陳何駿時任恒大人壽保險有限公司重慶分公司副總..
2023-09-21
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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