“專網(wǎng)通信案”后遺癥仍在A股發(fā)酵，又一家上市公司被曝聯(lián)手隋田力虛構(gòu)專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，虛增收入和利潤。7月2日晚，江蘇舜天發(fā)布公告稱，公司于6月30日收到證監(jiān)會(huì)出具的《行政處罰及市場禁入事先告知書》。經(jīng)證監(jiān)會(huì)調(diào)查，江蘇舜天參與的隋田力主導(dǎo)的專網(wǎng)通信業(yè)務(wù)，實(shí)質(zhì)是合同、資金、票據(jù)流轉(zhuǎn)構(gòu)成閉環(huán)的虛假自循環(huán)業(yè)務(wù)。江蘇舜天披露的2009年至2021年年度報(bào)告和2022年4月30日的會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正公告存在虛假記載，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款的..
2023-07-04
山西銀保監(jiān)局網(wǎng)站公布的兩張行政處罰信息公開表顯示，華夏銀行股份有限公司太原分行和太原漪汾街支行合計(jì)被罰145萬元。罰單顯示，華夏銀行股份有限公司太原分行違法違規(guī)事實(shí)包括貸款審查不盡職，貸款五級(jí)分類不準(zhǔn)確。對此，山西銀保監(jiān)局依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十六條責(zé)令華夏銀行股份有限公司太原分行改正，并處罰款65萬元。而華夏銀行股份有限公司太原漪汾街支行違法違規(guī)事實(shí)包括個(gè)人按揭貸款審查不盡職，個(gè)人消費(fèi)貸..
2023-07-03
近日，在上交所最新發(fā)行的上市審核動(dòng)態(tài)（第16期）中，披露了該所今年5月的監(jiān)管情況，指出了一些保薦機(jī)構(gòu)存在的問題。其中，上市審核動(dòng)態(tài)的“監(jiān)管掃描”板塊，又細(xì)分為自律監(jiān)管實(shí)施概況、監(jiān)管案例通報(bào)、現(xiàn)場督導(dǎo)情況、發(fā)行承銷監(jiān)管等。在自律監(jiān)管實(shí)施方面，今年5月，上交所針對2家科創(chuàng)板申報(bào)項(xiàng)目中發(fā)行人信息披露質(zhì)量問題、保薦機(jī)構(gòu)及申報(bào)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題，出具監(jiān)管工作函6份，涉及2家發(fā)行人、2家保薦機(jī)構(gòu)和1家會(huì)計(jì)師事務(wù)所。在發(fā)行承銷監(jiān)管..
2023-07-03
券商研報(bào)業(yè)務(wù)處罰進(jìn)行時(shí)。近日，江西證監(jiān)局、天津證監(jiān)局等披露，對國盛證券、渤海證券等研究所研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)情況進(jìn)行通報(bào)，并出具罰單。稍早時(shí)候，西部證券及6名相關(guān)人員也因?yàn)檠袌?bào)業(yè)務(wù)被罰。據(jù)券商中國記者梳理，業(yè)務(wù)制度不完善、研報(bào)數(shù)據(jù)不嚴(yán)謹(jǐn)、研報(bào)論證依據(jù)不充分、質(zhì)控或內(nèi)控把關(guān)不足、人員管理等問題是違規(guī)“重災(zāi)區(qū)”。就在近期，為加強(qiáng)行業(yè)警示教育，鞏固去年現(xiàn)場檢查專項(xiàng)工作成果，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)開展研報(bào)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。七天內(nèi)三家券商因研報(bào)業(yè)..
2023-07-03
知名歌手又“攤上事”？名下企業(yè)涉多項(xiàng)違規(guī)知名歌手胡海泉又“出事”？公開資料顯示胡海泉名下的私募因多項(xiàng)違規(guī)行為于近日收到北京證監(jiān)局的警示函（私募基金，是指以非公開方式向特定投資者募集資金，并以特定目標(biāo)為投資對象的投資基金。）胡海泉名下私募被出具警示函近日，北京證監(jiān)局在其官網(wǎng)發(fā)布了對北京海納百泉投資基金管理有限公司（以下簡稱海納百泉投資）采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。據(jù)悉，海納百泉投資存在兩項(xiàng)違規(guī)行為包括..
2023-07-03
6月27日，福建證監(jiān)局對陽光城集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱陽光城）及其董事長林騰蛟取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。該公告顯示，2020年10月20日，陽光城對濟(jì)南興鐵投資合伙企業(yè)（有限合伙）向平潭興祁禾企業(yè)管理咨詢有限公司提供2.95億元借款事項(xiàng)作出差額補(bǔ)足擔(dān)保承諾。2021年7月21日，陽光城對中航信托股份有限公司向福州俊德輝房地產(chǎn)開發(fā)有限公司提供的2.5億元股權(quán)投資款及收益作出差額補(bǔ)足擔(dān)保承諾..
2023-06-30
因?yàn)槠渌麢C(jī)構(gòu)謀取不正當(dāng)利益等，匯新保險(xiǎn)銷售江西分公司合計(jì)被罰13萬元6月29日，江西銀保監(jiān)局發(fā)布的行政處罰信息顯示，匯新保險(xiǎn)銷售有限公司江西分公司因未按規(guī)定使用保費(fèi)銀行賬戶、利用業(yè)務(wù)便利為其他機(jī)構(gòu)謀取不正當(dāng)利益被罰款11萬元。鞠文耀負(fù)直接責(zé)任，被警告并罰款2萬元。來源：北京商報(bào)（記者孟凡霞李秀梅）
2023-06-30
“據(jù)國家外匯管理局，因存在擅自提供對外擔(dān)保行為，中信銀行深圳分行被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得0.44萬元，罰款1175萬元。”據(jù)國家外匯管理局，因存在擅自提供對外擔(dān)保行為，中信銀行深圳分行被責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得0.44萬元，罰款1175萬元。處罰顯示，本次依據(jù)為《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》（中華人民共和國國務(wù)院令第532號(hào)）第四十三條、四十七條第（一）項(xiàng)規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十三條：有..
2023-06-30
6月26日消息，據(jù)中國人民銀行官網(wǎng)近日發(fā)布的行政處罰信息公示表顯示，朔州懷仁市慧融村鎮(zhèn)銀行存在多項(xiàng)違法行為，被中國人民銀行朔州市中心支行警告，并罰款5.3萬元。具體來看，朔州懷仁市慧融村鎮(zhèn)銀行違法行為包括：1、未按規(guī)定向人民銀行報(bào)送賬戶開立資料。2、對外支付殘缺、污損人民幣。3、金融消費(fèi)者投訴數(shù)據(jù)漏報(bào)。來源|金融虎
2023-06-30
監(jiān)管加強(qiáng)！23家銀行半年收282張罰單，小微貸、房貸成違規(guī)高發(fā)區(qū)從上半年國家金融監(jiān)管總局（原銀保監(jiān)會(huì)）開出的罰單來看，國有行罰單數(shù)量多，股份行罰沒總額高，貸款領(lǐng)域問題占比大。其中，小微貸、房貸領(lǐng)域成為銀行違法違規(guī)被處罰的高發(fā)區(qū)。銀行監(jiān)管持續(xù)強(qiáng)化！截至6月27日，《國際金融報(bào)》記者梳理國家金融監(jiān)督管理總局公開的行政處罰情況獲悉，23家銀行（包括分支機(jī)構(gòu)）今年以來收到282張罰單，罰沒金額達(dá)6.48億元。整體來看，國有行罰單數(shù)..
2023-06-29
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號(hào)