深陷漩渦！雪松信托再收220萬罰單，還有多人被警告！風(fēng)險仍在持續(xù)暴露一周之內(nèi)，江西銀保監(jiān)局向雪松信托及其相關(guān)人士開出6張罰單，并以公告形式發(fā)出3份行政處罰告知書。監(jiān)管部門日前公示信息顯示，由于存在以現(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審批債券質(zhì)押式回購交易等違法違規(guī)事實，雪松信托被罰款220萬元，多名相關(guān)責(zé)任人被處以警告及罰款的行政處罰。多項罰單落地具體來看，雪松信托存在以現(xiàn)金管理類產(chǎn)品的名義誤導(dǎo)投資者、違規(guī)審..
2023-06-25
6月20日，山東銀保監(jiān)局披露的行政處罰信息顯示，中信保誠人壽保險有限公司威海中心支公司（以下簡稱“中信保誠人壽威海中支”）存在通過虛假績效工資套取費用的行為，被責(zé)令改正，并處罰款13萬元。時任中信保誠人壽威海中支總經(jīng)理助理兼銀保部經(jīng)理吳玲玲負(fù)有直接責(zé)任，被警告并罰款2萬元。處罰信息顯示，檢查發(fā)現(xiàn)中信保誠人壽威海中支存在通過虛假績效工資套取費用的違法違規(guī)問題。經(jīng)統(tǒng)計，2019年12月至2021年6月間，中信保誠人壽威海中支..
2023-06-21
Ulike廣告商因高級女人廣告語被罰Ulike廣告商等級化女性被罰天眼查App顯示，近日，上海梯之星信息科技有限公司因違反廣告法，被北京市東城區(qū)市場監(jiān)督管理局罰款20萬元，并沒收違法所得1.26萬元。處罰事由顯示，2021年5月，當(dāng)事人在北京市東城區(qū)某樓內(nèi)電梯顯示屏投放“醫(yī)美級藍(lán)寶石高級脫毛儀”廣告，廣告中有“醫(yī)美級藍(lán)寶石脫毛儀”“有藍(lán)寶石的就是高級的”“高級女人用高級的”等內(nèi)容。經(jīng)調(diào)查，廣告涉及三款脫毛儀產(chǎn)品均為普通商品，不屬于醫(yī)..
2023-06-21
限制期轉(zhuǎn)讓股票、信披違規(guī)！杭州高新副董事長被罰160萬浙江證監(jiān)局網(wǎng)站6月19日披露的行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰、董事周建華被罰，均涉及買賣杭州高新股票。具體來看，經(jīng)查明，葉峰存在以下違法事實：2020年11月26日至2022年11月22日期間，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶(以下簡稱葉峰賬戶組)交易杭州高新股票。2021年1月7日合計持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達(dá)到最高點。此后繼續(xù)交易..
2023-06-20
這家大型券商被罰，涉及3個IPO項目！高撤否率成監(jiān)管查處重點近日，針對IPO項目帶病闖關(guān)、一查就撤的行為，監(jiān)管重拳出擊。6月16日，上交所官網(wǎng)公布了一則罰單，對海通證券在科創(chuàng)板項目保薦工作中履責(zé)不到位的情形予以警示。上交所指出，海通證券在惠強(qiáng)新材、明峰醫(yī)療、治臻股份三個項目中保薦核查工作履職盡責(zé)不到位，保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)。上交所要求，海通證券應(yīng)當(dāng)引以為戒，采取切實措施進(jìn)行整改，對照相關(guān)問題進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)..
2023-06-20
亮劍！又有私募領(lǐng)“罰單”，此類問題頻發(fā)！又有一家私募領(lǐng)“罰單”！6月18日，記者從深圳證監(jiān)局獲悉，深圳前海墨白資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱墨白資產(chǎn)）在從事私募基金業(yè)務(wù)活動中，存在向不具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的投資者銷售私募基金等問題，決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站董事長、總經(jīng)理被出具警示函除違規(guī)銷售私募基金外，墨白資產(chǎn)還存在未對部分投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行..
2023-06-20
新時達(dá)6月19日收深交所監(jiān)管函，2021年12月31日，《增資協(xié)議》約定時限到期，公司未披露先進(jìn)制造業(yè)基金擬按約定退出以及上市公司擬行使優(yōu)先購買權(quán)的相關(guān)事項。直至2023年4月26日，公司披露《關(guān)于擬現(xiàn)金購買控股子公司少數(shù)股權(quán)的公告》稱，擬購買先進(jìn)制造業(yè)基金持有的智能科技全部股權(quán)，并依據(jù)《增資協(xié)議》約定以2021年12月31日為定價評估基準(zhǔn)日，以2022年1月1日為交易基準(zhǔn)日。公司于2023年5月25日披露的《關(guān)于對深圳證券交易所關(guān)注函回復(fù)的公告..
2023-06-20
6月6日，北京市市場監(jiān)督管理局官網(wǎng)顯示，北京時妍生物科技有限公司（簡稱：北京時妍生物）因違反廣告法，發(fā)布虛假廣告等行為，被北京市昌平區(qū)市場監(jiān)督管理局處以罰款63萬元。據(jù)行政處罰內(nèi)容顯示，經(jīng)查：當(dāng)事人北京時妍生物科技有限公司在某電商平臺開展經(jīng)營活動，主要為合作的醫(yī)療機(jī)構(gòu)推廣代銷，通過線上平臺發(fā)布“購買鏈接”。相關(guān)廣告的制作、設(shè)計、發(fā)布及推廣營銷由當(dāng)事人完成。經(jīng)昌平區(qū)市場監(jiān)管局調(diào)查，北京時妍生物在“時妍醫(yī)美旗艦店”..
2023-06-19
6月15日，“酒吧擅自邀請涉毒藝人孫興被罰5萬”相關(guān)話題沖上熱搜引發(fā)關(guān)注據(jù)北京青年報15日報道，近日，浙江寧海縣迪迪酒吧有限公司因未經(jīng)批準(zhǔn)舉辦營業(yè)性演出，被寧海縣文化和廣電旅游體育局罰款5萬元。處罰事由顯示，執(zhí)行人員調(diào)查發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人曾于2022年11月邀請港臺負(fù)面藝人孫興參加其舉辦的營業(yè)性演出。酒吧負(fù)責(zé)人承認(rèn)邀請孫興參加店慶，并稱孫興主要是與大家打招呼、演唱了一首歌，并且切了蛋糕，整個過程20多分鐘，沒有收演出門票，給..
2023-06-19
不良率達(dá)71%！雪松信托涉多項違規(guī)，相關(guān)責(zé)任人被罰雪松信托2022年凈利潤虧損1.48億元，固有資產(chǎn)不良率高達(dá)71.13％。記者此前調(diào)查獲悉，有證據(jù)表明雪松控股旗下雪松信托長青系列多只產(chǎn)品底層資產(chǎn)涉嫌虛構(gòu)或已“滅失”。因多項行為違法違規(guī)，雪松信托（原中江信托）相關(guān)負(fù)責(zé)人被罰！ 近日，江西銀保監(jiān)局連發(fā)三份罰單，因?qū)ρ┧尚磐校ㄔ薪磐校┻`規(guī)向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔(dān)保、信托計劃投前調(diào)查不到位導(dǎo)致信..
2023-06-16
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號