警示！兩家銀行、一家券商被罰！中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱“交易商協(xié)會(huì)”）最新披露了三則針對金融機(jī)構(gòu)的自律處分信息，處分對象分別為吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行和光大證券。就在兩個(gè)多月前，3月31日，交易商協(xié)會(huì)公告稱，對4家涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查，其中便有前述3家金融機(jī)構(gòu)。如今，監(jiān)管罰單“靴子落地”。三家機(jī)構(gòu)均涉及發(fā)行環(huán)節(jié)違規(guī)具體來看，吉林銀行、吉林億聯(lián)銀行作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（以下簡稱..
2023-06-08
天津證監(jiān)局6月6日披露一則民生證券員工炒股的行政處罰。魏方在民生證券工作期間，控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計(jì)交易金額2.17億元，獲利22.13萬元。天津證監(jiān)局決定沒收魏方違法所得22.13萬元，并處以20萬元的罰款。天津證監(jiān)局公布的行政處罰決定書顯示，當(dāng)事人魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證..
2023-06-08
紅星資本局6月4日消息，國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)顯示，近日，杭州昇棧服飾有限責(zé)任公司因涉及商業(yè)賄賂違法行為，被杭州市上城區(qū)市場監(jiān)督管理局罰款10萬元，并沒收違法所得299.31萬元。處罰信息顯示，當(dāng)事人向“得物”平臺(tái)時(shí)任品牌運(yùn)營部主管給予回扣、好處費(fèi)，以獲得在“得物”版面和擴(kuò)大銷售量等方面的幫助。行政處罰書顯示，經(jīng)查明，當(dāng)事人的行為違反了《中華人民共和國反不正當(dāng)競爭法》第七條第一款第（三）項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了商業(yè)賄賂違法..
2023-06-07
重慶八家保險(xiǎn)公司壟斷學(xué)平險(xiǎn)，被罰沒1151萬元，人保財(cái)險(xiǎn)遭點(diǎn)名6月2日，國家市場監(jiān)管總局發(fā)布2023年第一批民生領(lǐng)域反壟斷執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)典型案例，其中包括重慶市市場監(jiān)管局查處重慶市巴南區(qū)八家保險(xiǎn)公司達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案。2023年3月，重慶市市場監(jiān)管局對重慶市巴南區(qū)八家保險(xiǎn)公司達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議案作出行政處罰決定，責(zé)令當(dāng)事人停止違法行為，沒收違法所得合計(jì)594萬元，并處2016年度銷售額1%的罰款合計(jì)557萬元，以上罰沒款共計(jì)1..
2023-06-07
涉城投債違規(guī)發(fā)行，光大證券被嚴(yán)重警告，回應(yīng)：將對相關(guān)責(zé)任人嚴(yán)肅追責(zé)6月5日，交易商協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布公告，因在四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（下稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行中存在多方問題，主承銷商光大證券被予以嚴(yán)重警告、責(zé)令改正。兩家投資人吉林銀行股份有限公司（下稱“吉林銀行”）和吉林億聯(lián)銀行股份有限公司（下稱“億聯(lián)銀行”）也被通報(bào)批評、責(zé)令改正。據(jù)了解，公告中提及的是“20四平城投PPN001”、“20四平城投PPN002”..
2023-06-07
近日，安徽省蚌埠市固鎮(zhèn)縣城市管理局對豐原國際城開發(fā)商安徽寶順置業(yè)有限公司作出勒令停工并罰款20萬元的處罰。固鎮(zhèn)縣城市管理局在處罰決定書中指出，自2022年10月12日始，安徽寶順置業(yè)有限公司開發(fā)建設(shè)固鎮(zhèn)縣豐原國際城小區(qū)售樓部項(xiàng)目，項(xiàng)目單體面積2451.67平方米，至2023年4月被罰之日，未辦理取得建設(shè)工程規(guī)劃許可證。固鎮(zhèn)縣城市管理局據(jù)《中華人民共和國城鄉(xiāng)規(guī)劃法》及《安徽省城鄉(xiāng)規(guī)劃條例》相關(guān)規(guī)定，對安徽寶順置業(yè)作出停工整改并處..
2023-06-07
大額理財(cái)信息沒及時(shí)披露，正IPO闖關(guān)北交所的浙江海昇藥業(yè)吃罰單！非上市公司大額理財(cái)信息不及時(shí)披露，也要吃罰！近日，浙江證監(jiān)局在官網(wǎng)披露了《關(guān)于對浙江海昇藥業(yè)股份有限公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》。浙江證監(jiān)局在現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，浙江海昇藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱公司）存在以下問題：2021年-2022年，公司使用閑置資金購買銀行理財(cái)產(chǎn)品，其中2021年累計(jì)發(fā)生額30，740萬元，期間最高余額8，500萬元，占最近一期經(jīng)審..
2023-06-06
因存在營業(yè)場所無人辦公等問題資舟基金遭監(jiān)管責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月6月5日，大連證監(jiān)局發(fā)布公告表示，經(jīng)查，資舟基金銷售有限公司（以下簡稱“資舟基金”）存在內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理制度不能有效執(zhí)行、未及時(shí)報(bào)送相關(guān)材料及數(shù)據(jù)、營業(yè)場所無人辦公等問題，違反有關(guān)規(guī)定。大連證監(jiān)局決定對資舟基金采取責(zé)令暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的行政監(jiān)管措施。來源：北京商報(bào)訊（記者劉宇陽郝彥）
2023-06-06
光大證券被嚴(yán)重警告！涉四平城投債務(wù)融資工具違規(guī)發(fā)行交易商協(xié)會(huì)網(wǎng)站5日披露《中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)自律處分信息》顯示，光大證券被予以嚴(yán)重警告。交易商協(xié)會(huì)指出，光大證券作為四平市城市發(fā)展投資控股有限公司（下稱“四平城投”）相關(guān)債務(wù)融資工具的主承銷商，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：一是明確知悉并具體參與兩家投資人向四平城投收取大額財(cái)務(wù)資助的操作，推動(dòng)相關(guān)債務(wù)融資工具的違規(guī)發(fā)行，干涉了債務(wù)融..
2023-06-06
V觀財(cái)報(bào)｜中原證券被責(zé)令改正：發(fā)布研報(bào)業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善等5日，因發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善等，中原證券收到河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書。決定書指出，中原證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度不完善，質(zhì)量審核和合規(guī)審查機(jī)制不健全，個(gè)別研究報(bào)告分析論證不充分，質(zhì)量審核和合規(guī)審查留痕不到位。中原證券的上述行為不符合《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，根據(jù)相關(guān)規(guī)定..
2023-06-06
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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