2月18日，國家金融監督管理總局發布處罰信息，因財務數據不真實、農險業務未單獨核算損益，安盟財產保險有限公司延邊中心支公司被罰款15萬元，房慶國（時任安盟財險延邊中支副總經理）被警告并罰款2萬元。來源：國家金融監督管理總局
2025-02-18
2月17日，中國人民銀行浙江省分行披露行政處罰決定信息公示表，財通證券(601108)因未按規定履行客戶身份識別義務、未報送大額交易或可疑交易報告，被處以195萬元罰款，公示期三年。時任合規部副總經理吳某霞、時任合規總監申某新因對違法行為負有責任，分別被處4萬元、4.1萬元罰款。2025年1月1日，經十四屆全國人大常委會第十二次會議高票通過新修訂的《中華人民共和國反洗錢法》（下稱《反洗錢法》）正式施行。這是自2007年實施以來首次重大修..
2025-02-18
因燃氣收費異常，日前，重慶市市場監督管理局曾對重慶燃氣發布相關通報，并擬處罰金810萬元，引發廣泛關注。2月16日晚間，重慶燃氣(600917)發布關于燃氣收費問題調查及整改情況的公告，稱公司已派駐整改督導專班，將盡快全面完成整改，并對相關責任人和責任部門進行嚴肅追責問責。重慶燃氣在2月14日晚間的公告中稱，重慶市市場監督管理局對公司燃氣收費問題調查情況進行了通報，對此，公司誠懇接受調查處理意見，深刻反思，并向廣大用..
2025-02-17
日前，裁判文書網發布的一則判決書顯示，云南省維西傈僳族自治縣人民法院對孫某先受賄、違法發放貸款一案作出一審判決，被告人孫某先犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金20萬元；犯違法發放貸款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金5萬元；數罪并罰，決定執行有期徒刑三年九個月，并處罰金25萬元。云南一退休聯社主任受賄、違法放貸獲刑孫某先，1967年12月15日出生，大學本科，原云南省聯社迪慶辦事處黨組書記、主任，現已退休。2024年..
2025-02-14
2月6日，軍隊采購網發布了《關于對北京啟明星辰信息安全技術有限公司暫停處理公告》。公告顯示，經調查，北京啟明星辰信息安全技術有限公司在參加采購活動中，涉嫌存在違規失信行為。根據軍隊供應商管理相關規定，自2025年2月6日起暫停該公司參加軍隊范圍物資工程服務采購活動資格。在暫停期內，該公司法定代表人嚴立控股或管理的其他企業暫停參加上述范圍軍隊采購活動。值得一提的是，這并非北京啟明星辰信息安全技術有限公司首次被軍采網..
2025-02-13
近日，中國人民銀行包頭市分行公布的行政處罰信息顯示，內蒙古蒙商消費金融股份有限公司因違反征信管理和異議處理規定，被處以83萬元罰款，直接責任人被追責3.4萬元。違規行為揭露金融機構監管盲區此次蒙商消金的兩項違法事實均指向征信管理體系的核心環節。根據《征信業管理條例》第十五條，信息提供者向征信機構提供個人不良信息前應當告知信息主體本人，這是保障公民知情權的重要法律條款。而在實際業務場景中，部分金融機構為追求風控..
2025-02-12
日前，國家金融監督管理總局山東監管局公布了一則行政處罰決定，山東商河農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“商河農商行”)因多項違法違規行為被處以110萬元罰款，該行時任副行長信濤被處以5萬元罰款。公開資料顯示，信濤商河農商行副行長的任職資格于2020年5月26日獲得監管部門核準。根據處罰決定書，商河農商行此次被處罰的主要原因包括：清收資金來自違規發放的貸款、信貸資產風險分類不準確、未按照規定提供相關資料等。其中，“清收資..
2025-02-11
2025年2月8日，上海金融監管局宣布對49家金融機構及個人開出罰單，總金額超過1700萬元，其中上海華瑞銀行因涉及12項違法違規行為被重罰680萬元，成為此次處罰的焦點案例。同時，該行時任公司與金融市場業務總部總監張潛也因6項違規行為被警告并處罰款8萬元。罰單顯示，上海華瑞銀行股份有限公司因績效薪酬管理不到位、未經核準履行高管職責、向關系人發放信用貸款、貸款五級分類不準確、違規少提減值準備、貸款管理嚴重違反審慎經營規則、以..
2025-02-10
和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）未有效執行其關于子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現重大風險事件，情節嚴重。同時，和合期貨還存在未按規定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀..
2025-02-10
為解決社會廣泛關注“小案重罰”和“類案不同罰”問題，按照《國務院關于進一步規范和監督罰款設定與實施的指導意見》，市場監管總局認真總結各地執法實踐，于2月7日發布《市場監管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場監管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》（以下簡稱兩個《清單》）。在充分考慮違法行為危害后果、當事人主觀過錯和獲利情況的基礎上，市場監管總局制定清單對12種首次違法和輕微違法行為不予處罰。其中，“首違不罰清單”包..
2025-02-09
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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