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?第一財(cái)經(jīng):罰單牽出理財(cái)迷案,華控賽格賠償?shù)膬蓛|能否收回

發(fā)布時(shí)間 : 2023-07-13 瀏覽量 : 5230
秘而不宣的一筆“委托理財(cái)”,在讓公司和一眾時(shí)任高管時(shí)隔六年之后被監(jiān)管警告、罰款之余,還讓華控賽格為此付出超過2億元巨額賠償,并不得不起訴追討。

華控賽格7月11日公告稱,因2017年與同方投資有限公司(下稱“同方投資”)簽訂委托理財(cái)協(xié)議、承諾函后,未在此后三年的半年報(bào)、年報(bào)中披露,公司和對此負(fù)有責(zé)任的數(shù)名時(shí)任高管被監(jiān)管給予警告,并處100萬元至5萬元不等的罰款。

上述委托理財(cái)協(xié)議、承諾函,還導(dǎo)致華控賽格卷入訴訟。2022年,華控賽格為此被仲裁機(jī)構(gòu)裁定向同方投資賠償2.16億元。直到去年底,通過轉(zhuǎn)讓理財(cái)項(xiàng)下標(biāo)的資產(chǎn)獲得資金后,華控賽格才得以完結(jié)仲裁案件執(zhí)行。

引發(fā)訴訟的委托理財(cái)背后,是一樁隱秘的收購。該公司此前多次公告稱,所謂理財(cái)資金,實(shí)際用于同方投資收購?fù)江h(huán)境股份有限公司(下稱“同方環(huán)境”)股權(quán)。但同方股份在2022年7月披露,此系華控賽格向同方投資借款,用于收購?fù)江h(huán)境股權(quán)。

華控賽格今年6月公告稱,2022年4月,收購的股權(quán)已全部過戶至同方投資名下,而該公司執(zhí)行仲裁裁決后,實(shí)際承擔(dān)了一半的收購對價(jià),為此已向法院起訴,要求分配其中50%的股份。

華控賽格與同方投資、同方環(huán)境存在千絲萬縷的聯(lián)系。一方面,華控賽格與同方投資有著共同的關(guān)聯(lián)方;另一方面,這一關(guān)聯(lián)方與同方環(huán)境又都是同方股份的子公司,且與華控賽格、同方投資、同方股份存在復(fù)雜的人員聯(lián)系。

被隱瞞的“理財(cái)”

華控賽格7月11日公告稱,由于對2017年與同方投資簽訂委托理財(cái)、承諾函負(fù)有責(zé)任,公司和時(shí)任董事長黃俞、總經(jīng)理邢春琪、副總經(jīng)理趙小偉,被深圳證監(jiān)局給予警告,并處100萬元至5萬元不等的罰款。

處罰決定書顯示,2017年1月,華控賽格與同方投資簽訂相關(guān)協(xié)議,約定同方投資將4.32億元資金提供給華控賽格進(jìn)行委托理財(cái),華控賽格則承諾按約歸還本金和收益。

上述“理財(cái)”涉及的金額,在華控賽格2017年至2019年經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)中,所占比例分別達(dá)到39.57%、46.17%、45.16%。同期,該公司凈資產(chǎn)分別為6.56億、5.22億、5.28億元。

按照規(guī)定,華控賽格應(yīng)在定期報(bào)告中對此及后續(xù)履行情況進(jìn)行披露。但在2017年至2019年間,該公司的定期報(bào)告和臨時(shí)公告均未主動(dòng)提及此事,導(dǎo)致其間連續(xù)三年的半年報(bào)、年報(bào)均存在重大遺漏。

深圳證監(jiān)局調(diào)查認(rèn)為,黃俞主導(dǎo)該公司決策訂立重大合同,且知悉委托理財(cái)協(xié)議和承諾函內(nèi)容,邢春琪簽署了委托理財(cái)協(xié)議,趙小偉知悉該協(xié)議存在,且三人簽署了2017年至2019年的半年報(bào)及年報(bào),保證內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,違反了證券法相關(guān)規(guī)定,構(gòu)成直接負(fù)責(zé)或其他直接責(zé)任人員,因此給予上述處罰。

實(shí)際上,這筆秘而不宣的理財(cái),直到在同方投資提起仲裁的2020年下半年,才得以暴露。

華控賽格2020年7月29日公告稱,收到北京仲裁委郵寄的仲裁申請書,同方投資已發(fā)起仲裁申請,要求該公司償還理財(cái)投資本金、收益共計(jì)4.4億元,北京仲裁委已經(jīng)受理案件。

公告顯示,雙方2017年1月簽訂的協(xié)議約定,理財(cái)委托資金分兩部分,委托最后期限為當(dāng)年2月13日、8月13日,期限屆滿之日起10個(gè)工作日內(nèi),該公司應(yīng)將相應(yīng)委托資金以及約定收益支付到同方投資指定的銀行賬戶。

提起仲裁后,同方投資又在2020年9月向北京仲裁委申請財(cái)產(chǎn)保全,請求查封、凍結(jié)華控賽格總計(jì)5.84億元的財(cái)產(chǎn)。同方投資向仲裁機(jī)構(gòu)提交材料并獲裁準(zhǔn)后,華控賽格名下的多處房產(chǎn)、子公司股權(quán)和部分銀行存款隨即被法院凍結(jié)。

經(jīng)過仲裁審理,華控賽格此后贏得一定轉(zhuǎn)機(jī)。2022年4月,北京仲裁委作出裁決,認(rèn)定雙方簽訂的委托理財(cái)協(xié)議、承諾函無效,同方投資、華控賽格應(yīng)同比例承擔(dān)后果,華控賽格須向同方投資支付理財(cái)款一半、金額為2.16億元的資金。

而華控賽格自2018年以來就持續(xù)虧損。年報(bào)數(shù)據(jù)顯示,2018年至2022年,該公司扣非凈利潤分別虧損1.4億、1.04億、1.69億、1.03億、1.01億元。

面對巨額賠償,華控賽格只得在2022年7月、10月兩次引入外援,以轉(zhuǎn)讓委托理財(cái)協(xié)議、承諾書享有的相應(yīng)權(quán)利、權(quán)益的方式,獲得2.25億元的資金,解決了同方投資的仲裁訴求,并在今年3月結(jié)案。

誰的收購

“委托理財(cái)”賠償雖已解決,但事情并未就此了結(jié),并由此牽出了背后隱藏的一樁收購。

華控賽格7月5日披露,兩天前的7月3日,收到濰坊中院裁定書和協(xié)助執(zhí)行通知書,該公司申請凍結(jié)同方投資名下2.16億元的銀行存款或查封等值財(cái)產(chǎn)的請求,得到法院準(zhǔn)許。此前的6月25日,該公司向?yàn)H坊中院申請財(cái)產(chǎn)保全時(shí),提出了上述請求。

雙方再次發(fā)生訴訟,誘因仍是上述委托理財(cái)。而背后原因,則是理財(cái)資金的真實(shí)去向。

華控賽格2020年7月29日披露,2017年1月,同方投資與華控賽格簽訂的委托理財(cái)協(xié)議、承諾函約定,同方投資委托的資金分兩部分,第一筆為8646萬元, 第二筆為3.45億元,委托資金的支付由雙方另行約定。

雙方簽訂的承諾函還載明,同方投資委托的理財(cái)資金,依據(jù)華控賽格認(rèn)可的同方環(huán)境股股份收購協(xié)議,分別支付給上海朵邁環(huán)保科技中心(有限合伙)(下稱“朵邁環(huán)保”)、北京信遠(yuǎn)恒豐投資管理有限公司(下稱“信遠(yuǎn)恒豐”), 用于華控賽格購買同方環(huán)境40.50%的股權(quán)。

可查信息顯示,信遠(yuǎn)恒豐、朵邁環(huán)保的主要股東均為林榮強(qiáng),出資比例分別為100%、91.1%,兩者為關(guān)聯(lián)方。

協(xié)議簽定后,同方投資按照華控賽格的指令,于2017年1月6日、2月13日分兩次支付了股份轉(zhuǎn)讓款。

同方股份2022年7月回復(fù)監(jiān)管問詢時(shí)的說法,與華控賽格大致接近。該公司稱,同方投資與華控賽格的仲裁案件,是華控賽格向同方投資借款,用于華控賽格收購?fù)江h(huán)境上述股權(quán)。

股權(quán)轉(zhuǎn)讓款支付后數(shù)年,同方投資、華控賽格都實(shí)際未持有同方環(huán)境股權(quán)。華控賽格披露顯示,北京仲裁委2022年4月裁決認(rèn)定,同方環(huán)境40.5%的股份當(dāng)時(shí)尚由朵邁環(huán)保持有,同方投資、華控賽格均未持股,亦未實(shí)際享有相應(yīng)權(quán)益。

到了今年6月,華控賽格的說法開始出現(xiàn)變化。該公司在6月7日起訴同方投資的公告中提及,2017年1月3日,同方投資與信遠(yuǎn)恒豐、朵邁環(huán)保簽訂的協(xié)議,約定的是同方投資以4.32億元的價(jià)格,收購信遠(yuǎn)恒豐持有的同方環(huán)境上述股份。同年1月6日、2月13日,同方投資分兩次向信遠(yuǎn)恒豐支付了收購款。

其間,華控賽格與同方投資簽訂了上述委托理財(cái)協(xié)議,并在為此出具的承諾函中載明,理財(cái)資金“實(shí)際用于我方購買同方環(huán)境40.5%的股權(quán)”。2020年7月,同方股份以此為由,作為申請人對該公司提起仲裁,要求返還委托本金及收益。

公告還稱,收購的上述同方環(huán)境股份,已在2022年4月18日轉(zhuǎn)移至同方投資名下,但未按仲裁裁決分配,該公司仍承擔(dān)了股權(quán)收購款的一半。因此,收購的股份中,對應(yīng)的50%股份及權(quán)益歸自己所有。為此,該公司向法院起訴,要求對同方環(huán)境上述股份進(jìn)行分配。

“完美”閉環(huán)?

無論是訴訟雙方的華控賽格與同方投資,還是被收購的同方環(huán)境,都有著千絲萬縷的聯(lián)系。

華控賽格與同方投資有著共同的關(guān)聯(lián)方——同方金融控股(深圳)有限公 司(已更名,下稱“同方金控”)。根據(jù)公開披露,同方投資成立于2004年6月, 2017年1月,同方金控通過股權(quán)受讓,取得了同方投資36.36%的股份,成為后者當(dāng)時(shí)的并列第一大股東。

同時(shí),同方金控又是華控賽格間接股東。截至2016年、2017年底,深圳華融泰資產(chǎn)管理有限公司(下稱“華融泰”)是華控賽格控股股東,持股比例26.43%,同期,同方金控持有華融泰48%股權(quán),為第大二股東。

同方金控又是同方股份全資子公司。根據(jù)同方股份2022年7月公開披露顯示,同方金控是該公司的子公司,前者受讓的同方投資股權(quán)即由該公司轉(zhuǎn)讓而來,兩者均為同方股份關(guān)聯(lián)方。

除了股權(quán)聯(lián)系,華控賽格還與同方投資、同方金控、同方股份存在復(fù)雜的人員關(guān)聯(lián)。

根據(jù)同方股份此前公告,華控賽格、同方投資前述委托理財(cái)協(xié)議、承諾函等系列協(xié)議簽署時(shí),同方投資的法定代表人是周立業(yè)。而周立業(yè)當(dāng)時(shí)的另外一個(gè)身份,是同方股份董事長。

同期,在華控賽格擔(dān)任董事長、法定代表人的黃俞,還擔(dān)任同方金控董事長、同方股份總裁等職務(wù),同時(shí)還是華融泰董事長。

華融泰是黃俞控制的企業(yè)。公開信息顯示,黃俞出資99%的深圳奧融信投資發(fā)展有限公司,持有華融泰52%股權(quán),華融泰則在華控賽格持股。

黃俞、周立業(yè)在華融泰也有交集。同方股份在上述同一則中公告披露,華控賽格、同方投資簽署委托理財(cái)協(xié)議和承諾函時(shí),周立業(yè)、黃俞分別擔(dān)任華融泰董事、董事長,兩人均為同方股份的關(guān)聯(lián)自然人。

作為被收購對象的同方環(huán)境,也經(jīng)由同方股份,間接與同方投資發(fā)生聯(lián)系。公開信息顯示,同方環(huán)境成立于2003年,主要從事大氣污染治理、水處理、固體廢棄物處理和資源化等領(lǐng)域的工程總承包及相關(guān)的技術(shù)服務(wù)。成立之初,同方股份持有該公司35%的股份。

同方環(huán)境成立不久,就有上市計(jì)劃。2004年底,其股東擬對公司進(jìn)行境外股權(quán)重組并促成境外上市;2007年A股回暖后,又放棄了境外上市計(jì)劃。后來幾經(jīng)變動(dòng),信遠(yuǎn)恒豐成為成為第一大股東。

而引發(fā)糾紛的收購啟動(dòng)時(shí),同方環(huán)境已開始沖刺A股上市。證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站信息顯示,同方環(huán)境已在提交IPO申報(bào)稿,擬申請?jiān)谏辖凰鲜校?jì)劃發(fā)行不超過5938萬股。但直到9年后的今天,該公司也未能實(shí)現(xiàn)上市。

主管單位:中國反腐敗司法研究中心

主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地

學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院

技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司

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