私募行業(yè)的監(jiān)管力度正不斷加強(qiáng)。4月下旬以來，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中基協(xié)）連續(xù)發(fā)布10張罰單，多家私募及其高級(jí)管理人員均受到處分。

 

具體來看，華設(shè)資產(chǎn)管理（上海）有限公司因信息披露不準(zhǔn)確、未按照約定進(jìn)行信息披露的違規(guī)行為被警告。上海勤灝投資管理中心（有限合伙）因違反專業(yè)化經(jīng)營(yíng)原則、未及時(shí)向協(xié)會(huì)履行信息報(bào)送業(yè)務(wù)、人員配置不符合要求等違規(guī)行為被撤銷管理人登記。首金聯(lián)合資本管理（北京）有限公司因從事違規(guī)募集業(yè)務(wù)、未履行投資者適當(dāng)性業(yè)務(wù)、未按規(guī)定進(jìn)行信息披露等違規(guī)行為被取消會(huì)員資格，并暫停其私募基金產(chǎn)品備案12個(gè)月。

 

其中，深圳市燕園基金管理有限公司被取消會(huì)員資格并且撤銷基金管理人登記。因?yàn)槠浯嬖谙蚍呛细裢顿Y者募集資金和向投資者承諾保本保收益等違規(guī)行為。

 

此外，福建省摩方投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱福建摩方）及其高級(jí)管理人員被下達(dá)了紀(jì)律處分事先告知書。因未按基金合同約定進(jìn)行信息披露、基金從業(yè)人員不具有基金從業(yè)資格、虛假報(bào)送登記信息、未及時(shí)更新登記信息、經(jīng)營(yíng)管理失控的5項(xiàng)違規(guī)行為，中基協(xié)擬取消福建摩方的會(huì)員資格并撤銷其管理人登記。

 

不僅對(duì)問題私募重拳出擊，4月28日，中基協(xié)就新起草的《私募證券投資基金運(yùn)作指引》（下稱《運(yùn)作指引》），向社會(huì)公開征求意見。《運(yùn)作指引》對(duì)私募證券投資基金的募集、投資、運(yùn)作管理等環(huán)節(jié)明確了底線要求，并針對(duì)重點(diǎn)問題予以規(guī)范，以完善私募證券投資基金運(yùn)作規(guī)則體系。

 

監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)采取什么措施應(yīng)對(duì)？滬上一家私募表示，私募機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立完善的風(fēng)控合規(guī)制度，包括風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)管理、信息披露等方面的制度，以確保業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的要求。此外還應(yīng)加強(qiáng)包括內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)部監(jiān)督、內(nèi)部管理等方面的內(nèi)部控制。

 

此外他還補(bǔ)充道，作為私募基金從業(yè)者，還應(yīng)該不斷深入了解最新的相關(guān)法律法規(guī)，保證自己的業(yè)務(wù)操作符合法律法規(guī)的最新要求。為了更好服務(wù)投資者，私募基金從業(yè)人員還需要不斷提高自己的專業(yè)素質(zhì)，包括投資分析、投資產(chǎn)品的組合管理等方面的知識(shí)和技能。（魏雨田）

 

來源：上證報(bào)中國(guó)證券