私募行業的監管力度正不斷加強。4月下旬以來，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）連續發布10張罰單，多家私募及其高級管理人員均受到處分。

 

具體來看，華設資產管理（上海）有限公司因信息披露不準確、未按照約定進行信息披露的違規行為被警告。上海勤灝投資管理中心（有限合伙）因違反專業化經營原則、未及時向協會履行信息報送業務、人員配置不符合要求等違規行為被撤銷管理人登記。首金聯合資本管理（北京）有限公司因從事違規募集業務、未履行投資者適當性業務、未按規定進行信息披露等違規行為被取消會員資格，并暫停其私募基金產品備案12個月。

 

其中，深圳市燕園基金管理有限公司被取消會員資格并且撤銷基金管理人登記。因為其存在向非合格投資者募集資金和向投資者承諾保本保收益等違規行為。

 

此外，福建省摩方投資管理有限公司（以下簡稱福建摩方）及其高級管理人員被下達了紀律處分事先告知書。因未按基金合同約定進行信息披露、基金從業人員不具有基金從業資格、虛假報送登記信息、未及時更新登記信息、經營管理失控的5項違規行為，中基協擬取消福建摩方的會員資格并撤銷其管理人登記。

 

不僅對問題私募重拳出擊，4月28日，中基協就新起草的《私募證券投資基金運作指引》（下稱《運作指引》），向社會公開征求意見。《運作指引》對私募證券投資基金的募集、投資、運作管理等環節明確了底線要求，并針對重點問題予以規范，以完善私募證券投資基金運作規則體系。

 

監管趨嚴的背景下，私募機構應采取什么措施應對？滬上一家私募表示，私募機構應該建立完善的風控合規制度，包括風險管理、合規管理、信息披露等方面的制度，以確保業務操作符合法律法規和行業規范的要求。此外還應加強包括內部審計、內部監督、內部管理等方面的內部控制。

 

此外他還補充道，作為私募基金從業者，還應該不斷深入了解最新的相關法律法規，保證自己的業務操作符合法律法規的最新要求。為了更好服務投資者，私募基金從業人員還需要不斷提高自己的專業素質，包括投資分析、投資產品的組合管理等方面的知識和技能。（魏雨田）

 

來源：上證報中國證券