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西安銀行股份有限公司因違反反洗錢等相關規定，被罰379.2萬元

日前，中國人民銀行陜西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，西安銀行股份有限公司因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規定，被罰款379.2萬元，3名相關責任人被罰。查詢發現，西安銀行信貸資產質量持續承壓，大量信貸資源向股東關聯方集中。中國人民銀行陜西省分行行政處罰決定信息公示表顯示，西安銀行股份有限公司因違反支付結算、反洗錢、貨幣金銀、國庫及征信管理規定，被罰款379.2萬元。陳某梅（時任西安銀行股份有限公司運..

2024-12-16

上海農村商業銀行股份有限公司多項違規合罰370萬元，浦東分行川沙支行及妙境支行行長..

12月11日消息，上海金融監管局日前披露的行政處罰信息顯示，上海農村商業銀行股份有限公司（股票簡稱：滬農商行）因多項違法違規被罰。滬金罰決字〔2024〕160號——163號罰單顯示，滬農商行因未及時調整貸款分類、理財業務未按規定進行信息披露等，被罰155萬元。時任滬農商行個人貸款業務部副總經理范碧峰、時任滬農商行崇明支行副行長金輝、時任滬農商行授信管理部總經理助理宋妍菁分別受到警告，并處罰款5萬元。滬金罰決字〔2024〕152號——154號..

2024-12-12

上海交大昂立股份有限公司因多項違規行為收上海監管局發出的警示函

12月3日，上海交大昂立股份有限公司（以下簡稱“交大昂立”）發布公告，于2024年12月2日收到中國證監會上海監管局發出的警示函（滬證監決〔2024〕383號），指出公司存在多項違規行為。證監會警示函表示，交大昂立存在的違規事項包括高管薪酬披露不實、擅自解除與審計機構的業務約定以及對2011年度至2021年度及2022年度各季度相關財務報表金額變動較大，存在會計核算不規范、信息披露不真實的情形。隔日12月4日，交大昂立在媒體說明會上表示，..

2024-12-12

西安銀行健康路支行原行長秦江涉400萬元糾紛被終身禁業

12月10日，據國家金融監督管理總局陜西監管局披露，時任西安銀行健康路支行行長秦江因信貸業務違規、員工行為管理不到位被禁止從事銀行業工作終身。據相關文書顯示，秦江，男，漢族，1965年出生，原系西安銀行健康路支行的行長。神木縣居民王某向有關法院起訴稱，2016年3月31日，秦江因其管理的貸款戶陜西德飛新能源科技集團有限公司（下稱德飛公司）的到期銀行利息無法償還，為了避免造成逾期給其造成不利影響，秦江打電話詢問，能否給..

2024-12-11

普利制藥財務造假被立案，存在被實施重大違法強制退市風險

12月9日晚間，普利制藥（300630.SZ）發布關于立案調查進展暨股票交易風險提示的公告稱，目前，公司正在被中國證監會立案調查，前期會計差錯更正及追溯調整等相關情況以最終調查結果為準。若后續經中國證監會行政處罰認定的事實，公司觸及《深圳證券交易所創業板股票上市規則》規定的重大違法強制退市情形，公司股票存在被實施重大違法強制退市的風險。當晚，普利制藥還發布了關于立案調查進展暨可轉債交易風險提示的公告，根據《深圳證券..

2024-12-10

天瑞儀器因財報虛假記載行為被ST并罰款300萬元

12月6日，天瑞儀器收到中國證監會出具的《行政處罰事先告知書》（處罰字[2024]187號）。經查明，天瑞儀器未按照會計準則規定確認政府與社會資本合作模式項目(簡稱PPP項目)建造服務收入，導致天瑞儀器2021年年度報告少計營業收入6.14億元，少計營業成本6.12億元，少計利潤總額252.09萬元，占當期披露利潤總額的3.76%。證監會擬決定：對天瑞儀器給予警告，并處以300萬元罰款；對時任董事長劉召貴、時任財務總監吳照兵給予警告，并分別處以1..

2024-12-09

甬金股份實控人涉嫌內幕交易、短線交易獲利54.92萬元，收584.58萬元罰款

12月5日，甬金股份公告稱，曹佩鳳收到中國證監會浙江監管局下發的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌內幕交易、短線交易，浙江證監局擬決定責令曹佩鳳依法處理非法持有的證券，對曹佩鳳給予警告，沒收違法所得54.92萬元，并處以584.58萬元罰款。曹佩鳳為甬金股份實際控制人之一，與甬金股份前董事長與虞紀群系夫妻。2024年5月6日，甬金股份第五屆董事會任期屆滿，曹佩鳳退出了董事會，虞紀群將董事長席位交給兒子虞辰杰。值得一提的是，截至2..

2024-12-06

深圳市廣道數字技術股份有限公司涉嫌信披違法違規被證監會立案調查

12月4日晚間，深圳市廣道數字技術股份有限公司（以下簡稱“廣道數字”或“公司”）發布關于公司收到中國證券監督管理委員會立案告知書的公告。▲廣道數字公告截圖公告稱，公司于2024年12月4日當晚收到中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)下發的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案。立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的相..

2024-12-05

永悅科技及鹽城永悅智能裝備有限公司實控人涉嫌泄露內幕信息被罰400萬元

12月4日晚間，ST永悅發布公告收到證監會下發的《行政處罰事先告知書》，實際控制人李翔涉嫌泄露內幕信息被處以400萬元罰款。告知書顯示，此次處罰涉及兩段內幕信息。其一，永悅科技及鹽城永悅智能裝備有限公司(以下簡稱永悅智能)通過融資租賃方式在河南開展無人機業務并簽訂相關合同，屬于《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)第八十條第二款第三項所述“公司訂立重要合同”的重大事件，公開前屬于《證券法》規定的內幕信息。內幕信息敏..

2024-12-05

華海財產保險股份有限公司因未按照規定使用經備案的保險條款費率等違法違規事實被罰6..

國家金融監督管理總局山東監管局行政處罰信息公開表顯示，華海財產保險股份有限公司因未按照規定使用經備案的保險條款費率、報送的相關報告文件與實際不一致，被國家金融監督管理總局山東監管局罰款60萬元。王軍（時任華海財產保險股份有限公司非車和再保險部副總經理）對華海財產保險股份有限公司未按規定使用經備案的保險條款費率負有責任，被警告并處罰款3.5萬元。邵強（時任華海財產保險股份有限公司非車和再保險部總經理）對華海財..

2024-12-03