近日，中國(guó)重工（SH601989）發(fā)布公告，因信批違規(guī)違法，導(dǎo)致連續(xù)3年年報(bào)錯(cuò)報(bào)，公司被罰150萬元。同時(shí)，時(shí)任董事長(zhǎng)及財(cái)務(wù)總監(jiān)亦分別被罰60萬元。本報(bào)記者注意到，同花順(148.960,-0.08,-0.05%)顯示，中國(guó)重工當(dāng)前員工約3.17萬人，人均薪酬20.5萬元。中國(guó)重工2009年上市，發(fā)行價(jià)7.38元，上市以來漲幅-5.28%。關(guān)于被中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局處罰事宜，12月22日，《華夏時(shí)報(bào)》記者數(shù)次撥打中國(guó)重工電話，但線路仿佛存在故障，電話始終無法接通，也..
2023-12-25
12月21日，湖南證監(jiān)局網(wǎng)站披露關(guān)于對(duì)盈亞證券投資咨詢有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定。湖南證監(jiān)局表示，經(jīng)查，盈亞證券投資咨詢有限公司存在以下問題：內(nèi)部控制及合規(guī)管理不完善；信息技術(shù)治理工作不完善；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；業(yè)務(wù)推廣過程中存在誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳；向個(gè)別客戶提供的投資建議風(fēng)險(xiǎn)提示不到位；個(gè)別員工離職后未及時(shí)告知客戶；業(yè)務(wù)推廣中未公平對(duì)待客戶。以上..
2023-12-22
近日，平安信托有限責(zé)任公司（下稱“平安信托”）因協(xié)助保險(xiǎn)資金變相投資單一資金信托、凈值化管理不到位、嵌套層數(shù)不符合資管新規(guī)要求、合格投資者人數(shù)突破資管新規(guī)要求、信息披露管理不到位，被國(guó)家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局處罰款180萬元。另外，時(shí)任平安信托風(fēng)控部資產(chǎn)監(jiān)控團(tuán)隊(duì)總經(jīng)理吳志剛、時(shí)任平安信托融資事業(yè)部II投行服務(wù)及私募資管板塊業(yè)務(wù)總監(jiān)彭湧、時(shí)任平安信托基建投資事業(yè)部基建投資業(yè)務(wù)二團(tuán)隊(duì)董事總經(jīng)理孟繁盛均被予以警告。..
2023-12-21
安德瑪品牌關(guān)聯(lián)公司安德阿鏌貿(mào)易（上海）有限公司因“生產(chǎn)、銷售以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”，被上海市黃浦區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局罰款30萬余元、沒收違法所得7萬余元。處罰事由顯示，當(dāng)事人分三批從UnderArmourB.V.訂購(gòu)1113件男士羽絨服裝。經(jīng)檢測(cè)，第三批次部分產(chǎn)品質(zhì)量不合格。涉案不合格產(chǎn)品共計(jì)305件，其中已銷售296件。涉案產(chǎn)品購(gòu)進(jìn)價(jià)格為每件597.76元，吊牌價(jià)為每件1999元，實(shí)際銷售價(jià)格為805.28元至1499元之間，銷售金額共計(jì)27萬余元，獲利..
2023-12-20
金融界12月19日消息勁拓股份12月18日公告，收到公司控股股東、實(shí)際控制人吳限書面函告：吳限于2023年12月15日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰決定書》和《市場(chǎng)禁入決定書》。因合謀操縱公司股票，君如資產(chǎn)董事長(zhǎng)陳磊；公司實(shí)控人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳限；公司董事長(zhǎng)林建武遭證監(jiān)會(huì)罰沒合計(jì)6.61億元。由陳磊承擔(dān)40%即2.64億元，吳限承擔(dān)40%即2.64億元，林建武承擔(dān)20%即1.32億元。證監(jiān)會(huì)同時(shí)決定對(duì)陳磊和吳限分別采取5年市場(chǎng)禁入措施。公告顯示，陳磊、..
2023-12-19
繼母公司歌斐資產(chǎn)被監(jiān)管二度處罰后，蕪湖歌斐也再次收到了地方監(jiān)管局的罰單，而這一幕在2018年大致上演過。安徽省證監(jiān)局12月15日披露了一份私募罰單，決定對(duì)蕪湖歌斐采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案，且在決定書下發(fā)當(dāng)日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。據(jù)公告，在從事私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中，蕪湖歌斐存在4類違規(guī)行為：部分產(chǎn)品年度報(bào)告披露的投資信息與實(shí)際情況不符；未向投資者披露特殊目的載體相關(guān)的投資架..
2023-12-18
湖南證監(jiān)局14日發(fā)布的關(guān)于對(duì)長(zhǎng)沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正措施的決定顯示，長(zhǎng)沙天沐虎私募基金管理有限公司存在以下問題：?jiǎn)T工數(shù)量與備案信息不符；制度建設(shè)不完善，未建立關(guān)聯(lián)交易制度；宣傳資料不符合公司事實(shí)；內(nèi)部管理欠規(guī)范。湖南證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)沙天沐虎私募基金管理有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施，并記入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)。來源：中新經(jīng)緯
2023-12-15
《國(guó)際金融報(bào)》記者根據(jù)同花順iFinD的數(shù)據(jù)和監(jiān)管部門披露的最新罰單統(tǒng)計(jì)，截至12月13日發(fā)稿前，今年以來（以罰單披露日期計(jì)算）至少有1764家銀行業(yè)機(jī)構(gòu)（包括各分支機(jī)構(gòu)在內(nèi)）收到由國(guó)家金融監(jiān)督管理總局、央行和原銀保監(jiān)會(huì)開出的罰單，共計(jì)2055張，罰沒總金額逾23億元人民幣，至少28人被禁止終身從事銀行業(yè)工作。處罰事由方面，信貸業(yè)務(wù)和內(nèi)控問題仍是銀行“踩雷”的重災(zāi)區(qū)。專家建議，銀行應(yīng)當(dāng)圍繞監(jiān)管罰單所暴露的內(nèi)部治理等問題，完善和..
2023-12-14
中信信托被曝為銀行違規(guī)借道，或牽出其他合作銀行借道將資金流入樓市、股市的違規(guī)行為近期，記者通過相關(guān)人士了解到，煙臺(tái)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“煙臺(tái)銀行”）的7.2億元貸款通過中信信托有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中信信托”）流向房地產(chǎn)公司，或以此規(guī)避國(guó)家對(duì)房地產(chǎn)開發(fā)資金的管控政策。相關(guān)人士稱，2019年，煙臺(tái)銀行以事務(wù)性信托貸款方式，通過中信信托與山東鑫恒置業(yè)有限公司（以下簡(jiǎn)稱“鑫恒公司”）簽署了7.2億元《信托貸款合同》，..
2023-12-14
世茂集團(tuán)董事局主席、世茂股份董事長(zhǎng)許榮茂被監(jiān)管警示了，原因是世茂股份回購(gòu)實(shí)際金額遠(yuǎn)未達(dá)計(jì)劃回購(gòu)金額的下限。公告回購(gòu)1億到2億元實(shí)際僅回購(gòu)約5000萬元12月11日晚，ST世茂（世茂股份）發(fā)布公告，2023年6月5日，世茂股份有限公司（簡(jiǎn)稱ST世茂或公司）披露回購(gòu)預(yù)案，計(jì)劃自股東大會(huì)審議通過回購(gòu)股份方案之日起3個(gè)月內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)方式回購(gòu)公司股份，回購(gòu)金額不低于1億元，不超過2億元，回購(gòu)股份價(jià)格不高于每股1.3元/股，相關(guān)方案于20..
2023-12-13
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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