信用中國網(wǎng)站顯示，11月14日，大連萬園置業(yè)有限公司因?qū)λ凵唐贩康膶W(xué)區(qū)作虛假或者引人誤解的商業(yè)宣傳，被大連市市場監(jiān)督管理局罰款44.1萬元。該公司成立于2020年12月，法定代表人為盧尚煜，注冊資本5000萬元人民幣，由大連萬科置業(yè)有限公司全資持股，后者為萬科A全資子公司。來源：南方都市報
2023-11-24
11月20日晚間，中國證監(jiān)會發(fā)布一份關(guān)于海航集團及相關(guān)責任人員的行政處罰決定書。決定書中，曾經(jīng)的海航集團董事局主席、董事長陳峰的名字再度出現(xiàn)。圖片來源：證監(jiān)會官網(wǎng)決定書顯示，該行政處罰是對海航集團信息披露違法違規(guī)行為立案調(diào)查、審理后，證監(jiān)會做出的最終判決。判決對海航集團有限公司處以700萬元罰款、對陳峰處以600萬元罰款，對譚向東、陳曉峰、包啟發(fā)、何家福、杜亮、張嶺等其余六位原海航集團高管處以共計1250萬元罰款。界面新聞注..
2023-11-24
日前，國家金融監(jiān)管總局江西監(jiān)管局發(fā)布相關(guān)公告表示，經(jīng)查，林偉龍擔任雪松國際信托股份有限公司(簡稱：雪松信托)董事長期間，該公司存在向“四證”不全的房地產(chǎn)開發(fā)項目提供融資、信托項目管理不盡職致使信托財產(chǎn)受到損失的違法行為，林偉龍應(yīng)負直接責任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條以及《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十八條第二項的規(guī)定，國家金融監(jiān)管總局江西監(jiān)管局(簡稱：江西監(jiān)管局)決定對林偉龍給予警..
2023-11-24
11月22日，國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局發(fā)布了5張罰單，劍指華潤深國投信托有限公司（以下簡稱“華潤信托”）及其相關(guān)責任人。罰單顯示，華潤信托的主要違法事實（案由）為：風(fēng)險底數(shù)不準確、風(fēng)險分類不真實，風(fēng)險抵御能力指標不實、未按規(guī)定計提損失準備，違規(guī)壓降金融同業(yè)通道業(yè)務(wù)，增加地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險，通道業(yè)務(wù)壓降措施不規(guī)范、壓降結(jié)果不徹底、原狀分配信托財產(chǎn)推進處理措施不力，金融同業(yè)通道業(yè)務(wù)未及時壓降，管理不屬于委托..
2023-11-24
日前，證監(jiān)會浙江證監(jiān)局發(fā)布相關(guān)行政監(jiān)管措施表示，經(jīng)查，新湖期貨股份有限公司衢州營業(yè)部（簡稱：新湖期貨衢州營業(yè)部）綜合崗員工（其崗位職責為財務(wù)、客服、人事行政、合規(guī)反洗錢等）參與客戶開發(fā)工作，崗位職責存在沖突，違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十條第一款的規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對新湖期貨衢州營業(yè)部采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。浙江證監(jiān)局要求..
2023-11-23
為有效預(yù)防和減少重點運輸企業(yè)道路交通事故，督促企業(yè)落實安全主體責任，11月21日，衡陽公安交警組織召開重點運輸企業(yè)聯(lián)合約談會，此次共約談6家高風(fēng)險運輸企業(yè)。現(xiàn)將6家高風(fēng)險運輸企業(yè)風(fēng)險情況予以曝光：逾期未檢驗車輛占比、近三月違法總量、車均違法量指標高于同類型企業(yè)全國平均水平的運輸企業(yè)是衡陽市雁南客運有限公司。近三月違法總量、車均違法量指標高于同類型企業(yè)全國平均水平的運輸企業(yè)是湖南省衡陽汽車運輸集團有限公司、衡陽縣..
2023-11-23
國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)近日發(fā)布的信息顯示，工商銀行上海市分行、華夏銀行大連分行、蘭州銀行等多家銀行工作人員被處罰禁止從事銀行業(yè)工作，部分是期限性禁業(yè)，部分是終身禁業(yè)。被禁業(yè)的銀行人中，除了行長等高管外，也有客戶經(jīng)理、信貸經(jīng)理等，被罰原因集中在違法違規(guī)發(fā)放貸款、貸前貸后管理不盡職、發(fā)生業(yè)內(nèi)案件且形成信貸業(yè)務(wù)資金損失、內(nèi)控及案防制度執(zhí)行不嚴格等。多家銀行員工被禁業(yè)11月以來，監(jiān)管部門公布的對銀行業(yè)開出的罰單中，..
2023-11-22
近期，又有部分券商因經(jīng)紀業(yè)務(wù)違規(guī)受到地方證監(jiān)局處罰。日前，浙江證監(jiān)局針對證券公司及相關(guān)從業(yè)者連發(fā)7張罰單，共涉及3家券商及5名證券從業(yè)者。其中，涉及經(jīng)紀業(yè)務(wù)領(lǐng)域包括投顧直播違規(guī)、產(chǎn)品代銷違規(guī)等。近年來，包括直播、新媒體等渠道手段廣泛應(yīng)用于金融機構(gòu)，風(fēng)險日趨顯現(xiàn)，相關(guān)領(lǐng)域監(jiān)管也成為關(guān)注重點，行業(yè)生態(tài)正在不斷獲得創(chuàng)新與改善。“新媒體”領(lǐng)域頻現(xiàn)違規(guī)日前，申港證券因投顧直播活動違規(guī)，受到當?shù)刈C監(jiān)局處罰。浙江證監(jiān)局發(fā)布公..
2023-11-21
日前，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局披露行政處罰信息公開表顯示，上海銀行因不良貸款余額數(shù)據(jù)報送存在偏差等，合計被罰款1380萬元；作出處罰決定的日期均為2023年11月15日。具體來看，滬金罰決字〔2023〕51號行政處罰決定書顯示，上海銀行因不良貸款余額數(shù)據(jù)報送存在偏差；漏報貿(mào)易融資業(yè)務(wù)余額EAST數(shù)據(jù)；漏報核銷貸款本金EAST數(shù)據(jù)；漏報質(zhì)或抵押物價值EAST數(shù)據(jù)；漏報權(quán)益類投資業(yè)務(wù)EAST數(shù)據(jù)；漏報投資資產(chǎn)管理產(chǎn)品業(yè)務(wù)EAST數(shù)據(jù)；漏..
2023-11-21
信用中國網(wǎng)站顯示，10月20日，安德瑪品牌關(guān)聯(lián)公司安德阿鏌貿(mào)易（上海）有限公司因“生產(chǎn)、銷售以不合格產(chǎn)品冒充合格產(chǎn)品”，被上海市黃浦區(qū)市場監(jiān)督管理局罰款47.9萬余元、沒收違法所得30.6余元。處罰事由顯示，當事人向“UNDERARMOUR”品牌的海外供貨總部訂購一款男式針織運動服裝1535件。經(jīng)抽查及復(fù)檢，該產(chǎn)品纖維含量項目不符合標準，被判定為不合格。該產(chǎn)品進貨單價為228.13元，當事人向上海亮瀾公司銷售620件，銷售單價367.54元，其余自..
2023-11-20
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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