5月14日，國家金融監(jiān)督管理總局邢臺監(jiān)管分局發(fā)布多張行政處罰信息公開表。因貸款風險分類不準確、不良貸款管理不審慎，邢臺銀行被罰款285萬元。時任邢臺銀行風險管理部總經(jīng)理趙麗輝被罰款5萬元。因貸款“三查”制度落實不到位、存在空轉(zhuǎn)套利行為，邢臺銀行被罰款150萬元。時任邢臺銀行北圍支行行長王桂江、廣宗支行行長陳東彪、鋼鐵支行行長黨紅和任縣支行行長趙英豪因貸款“三查”制度落實不到位被警告；時任邢臺銀行南和支行行長胡會英、衡水分..
2025-05-15
5月12日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布處罰信息，因虛列業(yè)務(wù)及管理費套取資金，安盟財產(chǎn)保險有限公司彰武支公司被罰款15萬元，孫紅權(quán)（時任安盟財產(chǎn)保險有限公司彰武支公司經(jīng)理）被警告并罰款1萬元。來源：國家金融監(jiān)督管理總局
2025-05-13
湖南婁底查處一起篡改貨運車輛動態(tài)監(jiān)控數(shù)據(jù)案件涉事企業(yè)被處罰款三萬元近日，湖南省婁底市交通運輸執(zhí)法支隊依法查處一起利用技術(shù)手段篡改安全生產(chǎn)數(shù)據(jù)的違法案件，對涉事的湖南某科技發(fā)展有限公司作出罰款3萬元的行政處罰。該案系婁底市首例貨運平臺數(shù)據(jù)造假案件，對道路運輸行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)管具有警示意義。2025年3月3日，婁底市道路運輸服務(wù)中心在全國貨運平臺巡查中發(fā)現(xiàn)異常數(shù)據(jù)：湖南某科技發(fā)展有限公司婁底分公司名下500余臺重型貨..
2025-05-12
關(guān)于對東方集團股份有限公司有關(guān)責任人采取出具警示函措施的決定(監(jiān)管措施〔2025〕16號）方灝、田健、劉怡、鄭海英、陳守東、韓方明、金亞東、楊洪波、張義江、胡曾錚、佟欣:2020年至2023年，東方集團股份有限公司（以下簡稱東方集團或公司）出于維持農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易市場占有率、滿足融資需求以及業(yè)績考核等目的，通過人為增加業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)或虛構(gòu)業(yè)務(wù)鏈條等方式，長期開展農(nóng)產(chǎn)品融資性貿(mào)易和空轉(zhuǎn)循環(huán)貿(mào)易。上述虛假銷售業(yè)務(wù)導(dǎo)致東方集團2020年至2023年年度報..
2025-05-09
5月7日，中國人民銀行麗水市分行行政處罰信息公示表顯示，浙江縉云聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行因違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定，違反支付結(jié)算管理規(guī)定，違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定，違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定，以及未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)等五項違法行為，被警告并罰款88.32萬元。丁某芳（時任浙江縉云聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行運營管理部副總經(jīng)理、副總經(jīng)理（主持））因?qū)φ憬N云聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行未按規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)負有責任被罰2.5萬元；杜..
2025-05-08
4月28日，國家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布處罰信息，因給予投保人保險合同約定以外的利益，贛州監(jiān)管分局對信泰人壽保險股份有限公司贛州中心支公司罰款10萬元，對劉平給予警告并罰款1萬元；對李昊給予警告并罰款1萬元。來源：江西監(jiān)管局
2025-04-29
近日，中國人民銀行溫州市分行行政處罰信息公示表顯示，溫州銀行股份有限公司因違反金融統(tǒng)計管理規(guī)定，被罰款225萬元。來源：中國人民銀行
2025-04-28
4月24日，塞力醫(yī)療（603716.SH）公告稱收到湖北證監(jiān)局《行政處罰決定書》。因2019年至2022年上半年未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用、未及時披露重要股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，公司被罰600萬元，時任董事長溫偉等9名責任人合計被罰1185萬元。此次罰單合計1785萬元，創(chuàng)下醫(yī)療集約化服務(wù)領(lǐng)域近五年最高紀錄。盡管公司聲稱“生產(chǎn)經(jīng)營正常”，但連年虧損、資金鏈緊繃及三度募集資金違約等風險，已讓這家“華為AI醫(yī)療概念股”深陷泥潭。3.68億資金暗流：實控人套現(xiàn)..
2025-04-25
近期，中國人民銀行山西分行，連續(xù)開出多張罰單，此次處罰主要集中在臨汾市分行和運城市分行所管轄的多家農(nóng)商行及多位相關(guān)責任人，罰金數(shù)額累計達360.528萬元，其中最大單筆罰金達115.868萬元，這些銀行的違法行為主要集中在客戶身份識別、資料報送、現(xiàn)金業(yè)務(wù)、網(wǎng)絡(luò)安全保護四個方面。超360萬元罰金！山西8家農(nóng)商行違規(guī)受罰此次處罰中涉及8家農(nóng)商行，累計收到27張罰單。從違法行為類型來看，客戶身份識別違規(guī)問題最為突出，多家銀行因未落..
2025-04-24
4月17日晚間，皇氏集團（002329）公告稱，公司及相關(guān)當事人收到廣西證監(jiān)局下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。皇氏集團擬被責令改正，給予警告，并處以400萬元罰款；包括上市公司時任董事長、董秘在內(nèi)的四名高管合計擬被罰650萬元。2025年3月28日，皇氏集團收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。經(jīng)查明，皇氏集團涉嫌違法的事實如下：2019年11月11日，皇氏集團全資子公司皇氏數(shù)智有限公司..
2025-04-18
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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