券商研報(bào)業(yè)務(wù)整頓仍在繼續(xù)。日前，北京、上海、深圳等地證監(jiān)局陸續(xù)出手，針對(duì)違規(guī)券商機(jī)構(gòu)及相關(guān)分析師開(kāi)出多張罰單，主要內(nèi)容涉及工作底稿信息缺失、所得結(jié)論缺乏數(shù)據(jù)支撐、標(biāo)題夸大、無(wú)法保證信息來(lái)源真實(shí)性等。據(jù)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者不完全統(tǒng)計(jì)，自5月11日至今，各地證監(jiān)局對(duì)券商機(jī)構(gòu)研報(bào)業(yè)務(wù)違規(guī)開(kāi)出的罰單數(shù)量已有34份，其中10份針對(duì)券商機(jī)構(gòu)，其余則與相關(guān)分析師及其他工作人員相關(guān)。業(yè)內(nèi)人士表示，在全面注冊(cè)制背景下，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)研報(bào)..
2023-06-27
今年央視“3·15晚會(huì)”曝光了安徽、合肥等地有“泰國(guó)香米”是香精勾兌而來(lái)。涉事企業(yè)之一的淮南市楚豐工貿(mào)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“楚豐工貿(mào)”），近日被淮南市監(jiān)局處以罰款555萬(wàn)余元、吊銷(xiāo)食品生產(chǎn)許可證等處罰。淮南市監(jiān)局表示，經(jīng)查，2017年8月22日，楚豐工貿(mào)從“上海郎楓郭建軍”處購(gòu)買(mǎi)4桶香精，總金額2600元。后發(fā)現(xiàn)這批香精變質(zhì)變味，故予以銷(xiāo)毀。2021年12月8日，楚豐工貿(mào)再次聯(lián)系“上海郎楓郭建軍”，有購(gòu)買(mǎi)意向，但最終未成交。2022年10月31日，楚..
2023-06-27
近日，奧聯(lián)電子在深交所互動(dòng)易中披露，截至2023年6月9日公司股東戶(hù)數(shù)為2.55萬(wàn)戶(hù)。據(jù)此計(jì)算，較上期（2023年3月31日）減少5498戶(hù)，減幅為17.74%。根據(jù)Choice數(shù)據(jù)，截至2023年6月9日，公司最新總股本為1.71億股，其中流通股本為1.6億股。戶(hù)均持有流通股數(shù)量由上期的5150股上升至6261股，戶(hù)均流通市值10.19萬(wàn)元。6月13日，奧聯(lián)電子公布了對(duì)深交所年報(bào)問(wèn)詢(xún)函的回復(fù)內(nèi)容，其中對(duì)于2022年公司營(yíng)業(yè)收入、扣非后凈利潤(rùn)大幅下滑的原因，奧聯(lián)電子回..
2023-06-27
因銀行資金違規(guī)用于購(gòu)地，向關(guān)系人發(fā)放信用貸款等“19宗罪”，江西銀行收810萬(wàn)元巨額罰單近日，江西銀行一則810萬(wàn)元的巨額罰單公之于眾，作出處罰決定的日期是2021年6月21日。罰單顯示，江西銀行主要違法違規(guī)事實(shí)共涉及19項(xiàng)，具體包括：1、未按規(guī)定核定董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員年度薪酬方案；2、未按規(guī)定審批重大關(guān)聯(lián)交易；3、內(nèi)控管理不到位，以?xún)?yōu)惠利率發(fā)放關(guān)聯(lián)自然人貸款；4、向關(guān)系人發(fā)放信用貸款；5、借新還舊、以貸還貸、以貸還息掩蓋不..
2023-06-26
繼2月被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查后，近日，東北證券涉及7年前的金剛石定增舊案終于塵埃落定，并收到《行政處罰決定書(shū)》，因在持續(xù)督導(dǎo)期間未勤勉盡責(zé)，公司出具的2016年至2018年度相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)及現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人均被罰，合計(jì)罰沒(méi)近820萬(wàn)元。合計(jì)罰沒(méi)820萬(wàn)元6月25日，東北證券發(fā)布公告稱(chēng)，近日公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東北證券在豫金剛石2016年非公開(kāi)發(fā)行股票保薦及持續(xù)督導(dǎo)中未勤勉盡責(zé)行為..
2023-06-26
浙江證監(jiān)局：對(duì)順網(wǎng)科技控股股東、實(shí)控人華勇采取出具警示函措施6月25日，浙江證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布關(guān)于對(duì)華勇采取出具警示函措施的決定：華勇作為杭州順網(wǎng)科技股份有限公司的控股股東、實(shí)際控制人，在2014年11月3日至2023年5月9日期間，持股比例由45.20%下降至32.44%，合計(jì)變動(dòng)比例達(dá)到12.76%。華勇在持股比例每變動(dòng)5%時(shí)，未按規(guī)定及時(shí)履行信息披露義務(wù)并停止相關(guān)交易。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對(duì)華勇采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并計(jì)..
2023-06-26
因倍泰健康虛增業(yè)務(wù)收入致公司年報(bào)虛假記載等，宜通世紀(jì)及相關(guān)責(zé)任人收合計(jì)36萬(wàn)元罰單6月25日，證監(jiān)會(huì)責(zé)令宜通世紀(jì)改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。對(duì)公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理鐘飛鵬、時(shí)任總經(jīng)理郭漢鵬給予警告，并分別處以3萬(wàn)元罰款。2016年10月，公司啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組，以發(fā)行2178.99萬(wàn)股及支付現(xiàn)金4.4億元的方式向倍泰健康原實(shí)際控制人方炎林等16名交易對(duì)手方收購(gòu)倍泰健康100%的股份，交易總對(duì)價(jià)為10億元。收購(gòu)?fù)瓿珊螅短┙】党蔀橐送?.
2023-06-26
金融監(jiān)管加碼，一天75張罰單！興業(yè)、廣發(fā)被罰，招商銀行涉房貸款違規(guī)頻發(fā)金融嚴(yán)監(jiān)管勢(shì)頭不減。國(guó)家金融監(jiān)管總局官網(wǎng)在6月21日一天公布了75張罰單，被罰機(jī)構(gòu)涉及多家銀行、保險(xiǎn)、信托以及相關(guān)個(gè)人。銀行是此次領(lǐng)罰大戶(hù)，其中既有農(nóng)業(yè)銀行、交通銀行、中國(guó)銀行等國(guó)有大行，也有廣發(fā)銀行、興業(yè)銀行等股份行，此外江西銀行、北京銀行等城商行也收到罰單。北京銀行和民生銀行重慶分行兩家機(jī)構(gòu)就合計(jì)被罰超1億元。時(shí)代周報(bào)記者注意到，房地產(chǎn)貸款業(yè)務(wù)..
2023-06-25
國(guó)家金融監(jiān)督管理總局近日公布的湖北銀保監(jiān)局行政處罰決定書(shū)（鄂銀保監(jiān)罰決字〔2023〕29號(hào)）顯示，泰康人壽保險(xiǎn)有限責(zé)任公司湖北分公司存在以下五宗違法違規(guī)行為：欺騙投保人、編制虛假資料-傭金用途不真實(shí)、給予投保人保險(xiǎn)合同以外的保險(xiǎn)費(fèi)回扣、編制虛假資料-虛列費(fèi)用、未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所。湖北銀保監(jiān)局決定對(duì)泰康人壽湖北分公司合計(jì)予以罰款95萬(wàn)元的行政處罰；對(duì)張莉、范璟、方曉銳、余慧、李飛燕、王薇分別予以警告并罰款..
2023-06-25
三亞市吉陽(yáng)區(qū)萬(wàn)科森林1號(hào)樓美術(shù)館去年發(fā)生高處墜落事故，6月24日，記者了解到，近日，事故相關(guān)責(zé)任單位深圳市萬(wàn)科物業(yè)服務(wù)有限公司海南分公司被罰款3.75萬(wàn)元。據(jù)介紹，2022年1月3日下午，海南域琛清潔環(huán)保有限公司在位于三亞市吉陽(yáng)區(qū)萬(wàn)科森林公司1號(hào)樓美術(shù)館進(jìn)行玻璃清潔作業(yè)時(shí)，發(fā)生一起高處墜落一般事故，事故造成1人當(dāng)場(chǎng)死亡，死者系海南域琛清潔環(huán)保有限公司保潔員。事故調(diào)查結(jié)果指出，深圳市萬(wàn)科物業(yè)服務(wù)有限公司海南分公司（甲方..
2023-06-25
主管單位:中國(guó)反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
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