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大信會計師事務所因對年報審計未勤勉盡責被沒收收入200萬元并收400萬元罰單

日前，證監會公布行政處罰決定書，大信會計師事務所（特殊普通合伙，以下簡稱“大信所”）應對金正大2015年至2017年年報審計未勤勉盡責，被沒收業務收入201.89萬元，并處以403.77萬元罰款。同時，證監會對金正大2015年至2017年年度報告審計簽字注冊會計師吳某鋒、高某濤給予警告，并分別處以5萬元罰款。證監會指出，金正大披露的2015年至2017年年度報告存在虛假記載。大信所對金正大2015年至2017年年度合并財務報表進行了審計，并出具了標..

2024-09-18

山東聯創產業發展集團股份有限公司因涉嫌信披違法違規被證監會立案

山東聯創產業發展集團股份有限公司（下稱“聯創股份”）9月13日晚公告，公司于9月12日收到中國證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司立案。公告披露，公司就上述立案調查事項進行了自查。2022年11月，聯創股份對外披露了山東省淄博市中級人民法院出具的（2022）魯03刑初1號《刑事判決書》，2023年10月公司對外披露了山東省高級人民法院出具的（2022）魯刑終354號《刑事裁定書》。上述判決認定聯創股份..

2024-09-14

普華永道中天會計師事務所被財政部沒收違法所得并處罰款4.41億元 ??

根據《中華人民共和國注冊會計師法》等法律法規，自2024年1月起，財政部組織檢查組對普華永道中天會計師事務所（以下簡稱普華永道）及其廣州分所的恒大地產集團有限公司（以下簡稱恒大地產）審計項目執業質量開展了專項檢查。經查，普華永道及其廣州分所在恒大地產2018年至2020年財務報表審計過程中，明知恒大地產財務報表存在重大錯報而不予指明，發表不恰當的審計意見，出具虛假審計報告。主要問題包括：一是2018年至2020年對恒大地產..

2024-09-13

中信金融資產廣東分公司因涉違規掩蓋項目風險等收380萬元罰單

近日，國家金融監督管理總局廣東監管局發布了一則行政處罰決定書，對中信金融資產管理股份有限公司（下稱“中信金融資產”）廣東省分公司及其相關責任人進行了處罰。根據處罰決定書，中信金融資產廣東省分公司的主要違法違規事實包括：資產風險分類、客戶風險限額管理、不良債權收購嚴重違反審慎經營規則；違規對外提供同業擔保；違規掩蓋項目風險。具體來看，時任原中國華融資產管理股份有限公司廣東省分公司總經理黃俊平、時任原中國華融..

2024-09-12

廣州普慧源貿易有限公司因違規減持、短線交易收深交所監管函

9月9日公開信息顯示，因違規減持、短線交易，ST摩登（002656）股東廣州普慧源貿易有限公司收深交所監管函。詳細違規行為如下：一、違規減持廣州普慧源貿易有限公司作為摩登大道時尚集團股份有限公司（以下簡稱“ST摩登”）5%以上股東，于2024年7月23日通過集中競價賣出ST摩登股份100,000股，占公司總股本的0.14%，成交金額11.40萬元。廣州普慧源貿易有限公司未在減持股份的十五個交易日前披露減持計劃，違反《深圳證券交易所上市公司自律監..

2024-09-10

福建南平農村商業銀行因五項違規，收國家金融監督管理總局罰250萬元罰單

9月5日，國家金融監督管理總局發布了一張針對福建南平農村商業銀行的罰單。罰單顯示，南平農商銀行因掩蓋資產質量等五項違規行為，被處以250萬元的罰款。具體的五項違規行為包括：一是通過借新還舊的方式違規上調貸款五級分類，以掩蓋資產質量；二是大額流動資金貸款的“三查”（即貸前調查、貸時審查和貸后檢查）不到位，導致信貸資金未按貸款約定用途使用；三是通過以物抵債的方式掩蓋不良貸款；四是異地普惠金融卡業務管理存在嚴重不到..

2024-09-10

佳源創盛控股集團有限公司及相關當事人因多項信披違規，合計罰沒480萬

9月5日，深交所網站發布《關于對佳源創盛控股集團有限公司給予通報批評處分的決定》。經查明，2024年1月3日，美麗生態披露的《關于控股股東所持公司股份第二次司法拍賣的進展公告》顯示，佳源創盛所持美麗生態的2000萬股股票于2023年12月29日被司法拍賣，占美麗生態總股本的1.74%，拍賣成交價格為5921.60萬元。2024年6月7日，美麗生態披露的《關于控股股東所持公司股份司法拍賣的進展公告》顯示，佳源創盛所持美麗生態1.9億股股票于2024年6月..

2024-09-06

人福醫藥集團股份公司及實控人因多筆金額巨大關聯交易信披違規，收上海證券交易所紀..

9月3日晚間，上海證券交易所下發關于對人福醫藥集團股份公司（以下簡稱“人福醫藥”或“公司”）及其控股股東武漢當代科技產業集團股份有限公司、實際控制人艾路明及有關責任人予以紀律處分的決定。上交所公告稱，經查明，2024年7月27日，人福醫藥披露《關于子公司簽訂工程施工合同暨關聯交易的公告》《關于轉讓子公司股權暨關聯交易的公告》《關于收購子公司股權暨關聯交易的公告》和《關于子公司購買物業資產暨關聯交易的公告》，涉及前期多筆關..

2024-09-05

浙江常山農商銀行因多項違法違規行為含放貸公務員，收290萬罰單

國家金融監督管理總局衢州監管分局公布的行政處罰信息顯示，浙江常山農村商業銀行因多項違法違規行為被處以290萬元罰款，處罰決定于2024年8月26日作出。具體違規事項包括：公司治理不規范，關聯交易管理不審慎，違規設立時點性存款考核指標并向非營銷部門及員工下達存款考核指標，貸款“三查”（貸前調查、貸時審查、貸后檢查）不審慎導致信貸資金未按約定用途使用，貸款“三查”不到位致使信貸資金違規流入限制性領域，向公務員發放經營性..

2024-09-04

深圳拓博保險代理有限公司因拒絕或妨礙依法監督檢查被吊銷牌照，實控人收終身進入保險..

日前，金融監管總局深圳監管局發布兩則罰單顯示，因拒絕或妨礙依法監督檢查，深圳拓博保險代理有限公司被處以“吊銷保險中介許可證”的處罰；該公司實際控制人張大力因對上述拒絕或妨礙依法監督檢查的行為負有責任，被處以“禁止終身進入保險業”的處罰。來源：金融監管總局深圳監管局

2024-09-02