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中國寶安副總裁賀雪琴及配偶因涉嫌內幕交易擬被合計罰沒超2600萬元

6月5日電5日，中國寶安公告稱，副總裁賀雪琴等因涉嫌內幕交易，擬被證監會合計罰沒超2600萬元。《行政處罰事先告知書》顯示，賀雪琴涉嫌內幕交易"龍蟠科技"及賀雪琴、羅某某涉嫌共同內幕交易"龍蟠科技"的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定，構成內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，證監會擬決定：1、對賀雪琴內幕交易行為，沒收違法所得452975.85元，并處以1358927.55元罰款；2、對賀雪琴、..

2024-06-06

南京銀行某分行因涉虛增存貸款被重罰265萬

5月31日，國家金融監管總局江蘇監管局公開一張罰單，顯示南京銀行淮安分行因存在“票據業務貿易背景真實性審查不嚴；貸后管理不到位，貸款資金未按約定用途使用；虛增存貸款規模”的3項違法違規事實，被沒收違法所得并重罰265萬元。時任南京銀行淮安分行公司金融部總經理杜欣華、南京銀行淮安分行交易銀行部總經理張玲、南京銀行淮安分行行長沈鐘璞均被給予警告并處罰款7萬元。官網顯示，南京銀行成立于1996年2月8日，是全國20家系統重要性..

2024-06-05

中國信資產管理股份有限公司達因資產風險分類不準確等，收735萬元罰單

近日，國家金融監督管理總局發布了3張罰單，劍指中國信達資產管理股份有限公司（以下簡稱“中國信達”，股票代碼HK:1359）及其相關責任人。國家金融監督管理總局行政處罰信息公開表顯示，中國信達因存在資產風險分類不準確、房地產行業統計數據不準確、附屬機構管理不到位等三項違法違規事實，依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十六條及相關審慎經營規則，國家金融監督管理總局決定對公司給予罰款735萬元的行政處罰。據..

2024-06-03

恒大地產因債券欺詐發行及信息披露違法被罰款41.75億元

證監會對恒大地產債券欺詐發行及信息披露違法案作出處罰決定近日，證監會依法對恒大地產債券欺詐發行及信息披露違法案作出行政處罰決定，對恒大地產責令改正、給予警告并罰款41.75億元，對恒大地產時任董事長、實際控制人許家印處以頂格罰款4700萬元并采取終身證券市場禁入措施。證監會認定，2019年至2020年期間，恒大地產通過提前確認收入的方式虛增收入及利潤，致使在交易所市場公開發行債券存在欺詐發行，所披露的相關年度報告存在虛..

2024-05-31

陜西麟北煤業開發有限責任公司因存礦井超定員組織生產等多項違法行為，收376萬元罰單..

5月30日晚間，陜西能源（001286）公告，控股子公司陜西麟北煤業開發有限責任公司于5月29日收到國家礦山安全監察局陜西局出具的《行政處罰決定書》。因存在礦井超定員組織生產、礦井通風系統不完善不可靠、礦井安全生產責任制匯編中未明確規定準備隊風簡回撤工作的安全生產責任、礦井未按照要求組織回撤作業、現場施工瓦斯鉆兩名工作人員未取得操作資格證書等違法事實，國家礦山安全監察局陜西局對麟北煤業處以罰款376萬元，并責令其停產整頓..

2024-05-31

西南證券一員工代客違規炒股，虧損超百萬再被罰17萬元

今年以來，監管層針對券商從業人員違規買賣股票的情況重拳出手，持續釋放“零容忍”信號。近日，又有券商從業人員，在個人違規炒股大幅虧損百萬的同時，還代客炒股賺錢，遭監管層處罰。繼“福日電子”內幕交易案后，5月28日重慶證監局披露的〔2024〕2號行政處罰決定書顯示，西南證券一營業部前員工存在違規買賣證券等行為。經查明，2014年12月4日至2020年8月21日，何某在西南證券重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務..

2024-05-30

襄陽汽車軸承股份有限公司實控人賈志宏被判無期徒刑

5月28日，襄陽軸承發布關于實際控制人涉及案件審判結果的公告，公告稱，公司今日通過武漢市中級人民法院官方微信公眾號獲悉，公司實際控制人賈志宏及其下屬武漢金凰珠寶股份有限公司、武漢金凰實業集團有限公司合同詐騙、騙取貸款、違法發放貸款、非國家工作人員受賄、對非國家工作人員行賄、職務侵占、假冒注冊商標案件，已于2024年5月28日由武漢市中級人民法院依法公開宣判。武漢市中級人民法院一審對賈志宏以合同詐騙罪、非國家工作人員受..

2024-05-29

廣東道氏技術股份有限公司因信披問題，連收警示、監管函

5月24日晚，道氏技術發布公告稱，公司收到廣東監管局出具的《關于對廣東道氏技術股份有限公司、吳楠、胡東杰采取出具警示函措施的決定》。經查，公司存在兩項違法事實，其一是公司2023年年度業績預告信息披露不準確、修正公告披露不及時。2024年1月30日，道氏技術披露《2023年度業績預告》稱，預計2023年1月1日至12月31日實現歸母凈利潤3300萬元至4300萬元；實現扣非后凈利潤960萬元至1430萬元。4月19日，公司披露《2023年度業績預告修正公告》，..

2024-05-27

通策醫療及相關人員因未及時披露非經營性資金占用情況，再遭證監局警示

5月23日晚，通策醫療發布公告稱，公司收到浙江證監局出具的《關于對通策醫療股份有限公司、北京三葉風尚口腔診所有限公司、杭州天使口腔診所有限公司及相關人員采取出具警示函措施的決定》。決定書顯示，2024年4月26日，通策醫療披露的《2023年年度報告》顯示：公司子公司浙江通策口腔醫院投資管理集團有限公司將所持有的杭州天使65.00%股權作價1.00元轉讓給北京存濟,自2023年3月起，公司不再將杭州天使納入合并財務報表范圍；公司子公司浙..

2024-05-24

江蘇南方衛材醫藥股份有限公司及董事長等因涉信披違法違規，擬被罰840萬元

5月22日晚間，ST南衛（603880）公告稱，公司當日收到中國證監會江蘇監管局下發的《行政處罰事先告知書》，因涉嫌未及時披露關聯方非經營性資金占用等違法違規情形，公司及實控人、董事長李平等相關責任人合計擬被罰840萬元。據此前公告，公司及李平于2023年7月28日分別收到中國證監會下發的《立案告知書》，因涉嫌信息披露違法違規，中國證監會決定對公司和李平立案。據公告，經查明，ST南衛及相關責任人，涉嫌兩方面違法事實：一是，涉嫌未..

2024-05-23