警鐘為誰而鳴？在錦銀金融租賃股份有限公司（下稱“錦銀金租”）“4塊石頭貸了8億元”大案中，2名高管被判刑，大股東某銀行1名相關人士離職1個月后驟然去世，聯合借款人中國青旅實業發展有限責任公司（下稱“中青旅實業”）被債權人申請破產、蘇州靜思園有限公司（下稱“蘇州靜思園”）及提供抵押擔保的4家公司以破產清算收場。不過，該案引發的余震仍在持續。10月10日，國家金融監督管理總局對時任錦銀金租董事長劉文忠和時任副總裁、已在服刑的..
2023-10-16
2023年10月11日，國家金融監督管理總局惠州監管分局發布了行政處罰決定書，文號為惠金罰決字〔2023〕7號。被處罰的公司為廣東華興銀行股份有限公司惠州分行（簡稱：廣東華興銀行），以及其員工彭宇斌、鄒賓糧、黃海波、徐娜芬、潘杰。主要違法違規事實為未嚴格審核銀行承兌匯票貿易背景真實性，以及超項目進度發放房地產貸款。依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條第三款、第四十六條第五項、第四十八條第二項及相關審慎經營規則，國..
2023-10-13
2023年10月12日，國家金融監督管理總局山東監管局發布了行政處罰信息公開表（魯金罰決字〔2023〕30號），被處罰的當事人是金虹，時任民生銀行濟南分行零售質量控制部/消費者權益保護部總經理。其主要違法違規事實是對民生銀行濟南分行金融產品銷售管理監督不到位，嚴重違反審慎經營規則負有責任。依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第二十一條、第四十八條及相關審慎經營規則，國家金融監督管理總局山東監管局對民生銀行的金虹進行了警..
2023-10-13
繼被罰超千萬、終身禁入市場后，年近80歲的資本大佬陸克平又遭監管立案！根據四環生物10月9日公告，因涉嫌證券市場操縱違法違規，公司實控人陸克平已被證監會立案。涉嫌證券市場操縱違法違規10月9日晚間，四環生物發布公告稱，公司于當日收到實際控制人陸克平通知，陸克平于2023年10月9日收到中國證監會下發的《立案告知書》。因涉嫌證券市場操縱違法違規，根據《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會..
2023-10-12
日前，蚌埠市醫保局發布醫保稽核處理決定書。據公示內容顯示蚌埠市醫保監管中心按國家醫保局反欺詐智能監控系統提示線索，對市四院5人8份病案進行核查，共有5份存在違規問題。蚌埠市醫保局前期配合公安部門“百日行動”，對市四院2022年1-7月份特困、低保等特殊參保人群40份住院病案進行檢查，有15份病案存在醫保違規問題。經蚌埠市醫療保障局黨組研究決定，對市四院違規情況做出處理。蚌埠市醫保部門根據國家醫保局反欺詐智能監控系統線索..
2023-10-12
近日，深圳證監局的一則行政處罰決定書，披露了一對父子進行內幕交易的案例。深圳證監局決定沒收當事人丁劍、丁爭違法所得2，085，259.47元（約208.53萬元），并處以6，255，778.41元（約625.58萬元）罰款，罰沒款合計約834.1萬元。父子內幕交易“世聯行”股票被罰根據上述行政處罰決定書，當事人丁劍，男，1968年9月出生，澳門特別行政區居民，住址為廣東省中山市；當事人丁爭，男，1990年2月出生，住址為廣東省珠海市香洲區。丁劍、丁爭二..
2023-10-12
“閩商大佬”、國企退休干部雙雙被立案，這家公司兩任實控人同走“歧路”10月9日，三盛智慧教育科技股份有限公司（下稱“*ST三盛”，300282.SZ）發布了《關于收到中國證監會立案告知書的公告》，公告顯示，公司與公司董事長戴德斌、原董事長林榮濱涉嫌信息披露違法被立案。*ST三盛表示，立案調查期間，公司將積極配合中國證監會的各項工作，嚴格按照規定履行信息披露義務。針對立案涉及的具體情況等問題，《華夏時報》記者10月10日向*ST三盛致電并..
2023-10-12
非法套匯！百億A股公司大股東，被罰1720萬！近日，國家外匯管理局湖南省分局公開一則外匯行政處罰信息顯示，美錦能源集團有限公司因非法套匯遭罰1720.57萬元。遭罰上千萬天眼查信息顯示，此次遭罰的美錦能源集團有限公司是上市公司山西美錦能源股份有限公司（A股簡稱：美錦能源）的控股股東、大股東，美錦能源總市值超300億。美錦能源集團有限公司注冊資本3.98億元，成立于2000年12月，經營范圍包括：焦炭、化工產品（不含危險化學品）、..
2023-10-12
近日，長沙市住房和城鄉建設局公布8月住建行業從業單位、從業人員曝光信息匯總表，兩家企業被曝光。其中，河南省中能建筑工程質量檢測有限公司因超資質進行檢測工作，被公開曝光。長沙瓏悅置業有限公司負責的建設工程未組織竣工驗收，而擅自交付使用，被長沙市住房和城鄉建設局下達責令改正通知書、行政處罰事先告知書、行政處罰決定書。來源：瀟湘晨報記者牛蕊
2023-10-11
宣傳“免費艷遇”“灌醉帶走”，胡桃里被罰！市監局：低級庸俗宣傳“免費艷遇”“灌醉帶走”？有酒吧因違反公序良俗被罰了。上海市市場監督管理局官網顯示，近日，上海胡桃里餐飲管理有限公司閔行店因發布的廣告違背社會良好風尚，被上海市閔行區市場監督管理局罰款2.5萬元。處罰事由顯示，當事人店招為“胡桃里音樂酒吧”，為了引起受眾的關注，其宣傳文案內容包含“免費艷遇觀望→搭訕→閑聊→喝酒→灌醉→帶走”，并以圖案手繪了一間房，附加文字“如..
2023-10-11
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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