近日，中國人民銀行北京分行發布行政處罰信息公示，因違反《反洗錢法》等相關規定，拉卡拉、中信百信銀行等多家公司和相關高管人員領罰單。合計罰款超1425萬元。拉卡拉及一高管被罰根據行政處罰信息公示，拉卡拉支付股份有限公司存在3項違法行為，一是未按照規定履行客戶身份識別義務；二是未按規定報送大額交易報告或者可疑交易報告；三是與身份不明的客戶進行交易。被中國人民銀行北京市分行罰款875.4萬元。時任副總裁吳某對上述違法行為..
2023-08-31
近期，證監會官網新掛出的一份行政處罰決定書顯示，因涉及信披違法、在限制期內轉讓、短線交易等問題，聆達股份（SZ300125，股價13.60元，市值36.11億元）原實控人、董事長王正育被重罰3320萬元。其中，限制期內轉讓證券一項，處罰金額即達到3000萬元。圖片來源：證監會網站據了解，王正育、王妙琪父女于2020年7月實現間接控制聆達股份，正式入主。而透過此次行政處罰來看，王正育使用多個賬戶買賣“聆達股份”并達到舉牌線的時間，明顯早于其..
2023-08-30
甘肅證監局29日通報6家公司被采取監管措施的決定，均因未規定披露年報。甘肅證監局網站截圖(下同)關于對國電遠鵬能源科技股份有限公司(下稱遠鵬科技)及左鵬強、柳林采取出具警示函措施的決定顯示，遠鵬科技未按規定披露2022年年度報告，違反了《非上市公眾公司信息披露管理辦法》(證監會令第191號，下同)第十一條第一款、第十二條的規定。董事長兼總經理左鵬強、董事會秘書柳林未按照《非上市公眾公司信息披露管理辦法》第五條的規定忠實、勤勉..
2023-08-30
近日，江西一醫療器械公司因花費12萬宴請醫護人員，涉嫌商業賄賂，被當地市場監督管理局罰款50萬元。涉事公司員工回應稱，已進行整改。據企查查app，涉事公司為江西臻品貿易有限公司，成立于2014年8月，注冊資本200萬元，股東王美春、黃偉啟各持股50%。公司許可經營范圍包括Ⅲ類醫療器械銷售。（Ⅲ類醫療器械為最高級別的醫療器械，指植入人體，用于支持、維持生命，對其安全性、有效性必須嚴格控制的醫療器械。）行政處罰詳情顯示，2021年4月..
2023-08-30
導讀：因編制虛假資料的違法違規行為，**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公司及9家支公司被罰。8月25日，國家金融監督管理總局寧夏監管局發布一則行政處罰信息顯示：因編制虛假資料的違法違規行為，**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公司及9家支公司一并被罰，相關直接責任人共計9人被罰，罰款合計103萬元。具體違規事項如下：編制虛假資料綜上，寧夏監管局作出如下行政處罰：對**財產保險股份有限公司寧夏回族自治區分公..
2023-08-30
羅普特（688619.SH）近日發布關于收到《行政處罰事先告知書》的公告。羅普特科技集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2023年5月17日收到中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）下發的《立案告知書》（編號：證監立案字0282023004號），因公司涉嫌信息披露違法違規，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，中國證監會決定對公司立案調查。公司于2023年8月25日收到中國證券監督管理委員會廈門監管局下..
2023-08-29
近日，中國人民銀行北京分行發布了多張罰單，因未嚴格落實交易信息等反洗錢措施，百信銀行、拉卡拉兩家公司和相關業務負責人共計被罰沒超1420萬元。拉卡拉被罰875萬元具體來看，中國人民銀行北京市分行披露的行政處罰信息顯示，拉卡拉因存在三項違法行為，被罰款875.4萬元，此外，拉卡拉時任副總裁吳某也被認定對于違法行為負有責任，被罰款9.68萬元。行政處罰信息公示，拉卡拉主要違規行為有：未按照規定履行客戶身份識別義務；未按規..
2023-08-29
今年以來，違規私募出清不斷加速。8月25日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）連開19張私募罰單，處罰原因主要涉及違規向投資者承諾收益，以及未按約定向投資者進行信息披露等。大河財立方記者據中基協公示信息不完全統計，今年上半年，已有近70家私募機構收到罰單，其中35家私募機構被中基協取消會員資格。有私募機構違規行為達8項公司負責人被加入黑名單8月25日，中基協連發16份《紀律處分決定書》和3份《紀律處分復核決定書》，..
2023-08-28
上市20年的新疆老牌上市公司冠農股份，竟也出現大額虛增收入的情況。8月23日晚，冠農股份公告，收到新疆證監局下發的《行政處罰事先告知書》，因公司2021年年報及2022年半年報存在虛假記載，公司被給予警告，并處以300萬元罰款，公司董事長劉中海等四名責任人也均被給予警告，及處以50萬或100萬元的罰款。決定書顯示，冠農股份2021年虛增營業收入3.53億元，2022年上半年虛增營業收入17.29億元，合計超過20億元，營業成本也有相應虛增。與..
2023-08-25
近日，中國證券投資基金業協會公布的紀律處分決定書（中基協處分(2023)174號、175號）顯示，弘坤資產管理(上海)有限公司(以下簡稱弘坤資產)存在以下3項違規事實。一是未履行投資者適當性義務。根據中國證券監督管理委員會上海監管局(以下簡稱上海證監局)行政監管措施決定書、行政處罰決定書，弘坤資產向部分投資者推介、銷售風險識別能力和風險承擔能力不匹配的產品。二是未按約定履行信息披露義務。根據上海證監局行政監管措施決定書、行政..
2023-08-25
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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