7月25日，國家外匯管理局重慶外匯管理部網(wǎng)站披露，重慶國際信托股份有限公司(下稱“重慶信托”)因違反外匯登記管理規(guī)定，被國家外匯管理局重慶外匯管理部給予警告，處罰款12萬元。此前，國家金融監(jiān)督管理總局網(wǎng)站曾于3月31日披露一張罰單：重慶信托因非潔凈轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)，掩蓋表內(nèi)外資產(chǎn)質(zhì)量；內(nèi)部風(fēng)險控制欠審慎；向投資人披露信息不全面不準(zhǔn)確；信托資金被用于房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)繳納土地出讓款等違法違規(guī)事實，被重慶原銀保監(jiān)局處以罰款..
2023-07-27
7月5日，證監(jiān)會山東監(jiān)管局官網(wǎng)公示的《關(guān)于對恒豐銀行股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》顯示，恒豐銀行股份有限公司存在以下問題：一是負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員低于該部門員工人數(shù)的1/2，部門負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格；二是部分從事基金銷售信息管理平臺運營維護(hù)人員和合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格；三是部分未取得基金從業(yè)資格人員參與基金銷售活動。上述情形違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)..
2023-07-27
基本案情姚某與吳某夫婦在溧陽市天目湖景區(qū)周邊經(jīng)營一家魚頭店。2016年5月，二人與黃某等四人簽訂書面協(xié)議一份，約定2016年3月至2017年1月，每天到天目湖公園拉客。2017年11月，溧陽市市場監(jiān)管局認(rèn)定吳某通過向拉客人員支付現(xiàn)金的方式，爭取到更多交易機會，屬于商業(yè)賄賂，違反《反不正當(dāng)競爭法》相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得并罰款共5萬余元。2020年3月25日，吳某夫婦將黃某等四人訴至溧陽法院，認(rèn)為四被告作為合伙人應(yīng)當(dāng)共同分?jǐn)偭P沒款。四被..
2023-07-27
涉及17家銀行！基金代銷違規(guī)頻發(fā)，這個問題最值得重視今年以來，銀行因基金銷售業(yè)務(wù)違規(guī)，被監(jiān)管出具警示函或責(zé)令改正的案例頻發(fā)。據(jù)界面新聞記者統(tǒng)計，截至7月25日，已有至少17家銀行及其分支機構(gòu)因此受到處罰。7月21日，杭州銀行因基金銷售業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、部分分支機構(gòu)基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、部分基金銷售合規(guī)風(fēng)控人員未取得基金從業(yè)資格等六項違規(guī)行為被浙江證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。來源：浙江..
2023-07-27
同花順數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，2023年1月1日至7月24日，從“被調(diào)查人類型”這一指標(biāo)排序來看，有56家上市公司涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查；其余則是股東、高管、其他主體涉嫌違規(guī)違法被立案調(diào)查。從原因來看，有52家提及因公司“涉嫌信息披露違法違規(guī)”被立案調(diào)查。被立案調(diào)查公司數(shù)量增多同花順數(shù)據(jù)顯示，2022年1月1日至7月24日，共有64家公司被立案調(diào)查，從“被調(diào)查人類型”這一指標(biāo)排序來看，有23家是上市公司涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查；其余則是股東、高管..
2023-07-26
深圳證券交易所網(wǎng)站近日發(fā)布關(guān)于對華致酒行連鎖管理股份有限公司的監(jiān)管函（創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2023〕第99號）。華致酒行連鎖管理股份有限公司（簡稱“華致酒行”，300755.SZ）全資子公司北京華致陳香電子商務(wù)有限公司（以下簡稱“華致陳香”）于2020年3月9日與關(guān)聯(lián)方新華聯(lián)控股有限公司（以下簡稱“新華聯(lián)”）簽署房屋買賣合同，約定向新華聯(lián)購買北京民企總部基地32號樓，交易金額為5151.80萬元。同日，華致陳香與新華聯(lián)、關(guān)聯(lián)方華澤集團(tuán)有限公司（..
2023-07-26
證監(jiān)會浙江監(jiān)管局網(wǎng)站日前公布的《關(guān)于對順發(fā)恒業(yè)股份公司及相關(guān)人員采取出具警示函措施的決定》顯示，浙江證監(jiān)局在對順發(fā)恒業(yè)股份公司（“順發(fā)恒業(yè)”，000631.SZ）的現(xiàn)場檢查中，發(fā)現(xiàn)以下問題。一、存貨相關(guān)信息披露不準(zhǔn)確。公司于2009年通過招拍掛方式取得淮南HGTP09015地塊，支付土地出讓款后一直未取得土地使用權(quán)證。2023年2月10日，法院二審判決解除土地出讓合同并返還土地出讓款。公司于2023年4月17日收到二審判決書后，仍將上述涉案地..
2023-07-25
地產(chǎn)深度調(diào)整之際，監(jiān)管“零容忍”信號清晰，一些違法違規(guī)行為逐漸被暴露，而信息披露向來是監(jiān)管部門關(guān)注的重中之重。近段時間，監(jiān)管部門密集對上市房企違法違規(guī)行為出手。“公司將依法依規(guī)積極配合中國證監(jiān)會的調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。”7月20日，格力地產(chǎn)在投資者互動平臺表示。一周前（7月13日晚間），格力地產(chǎn)公告稱，收到證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)行為，證監(jiān)會決定對其立案。此后，格力..
2023-07-25
15萬股民無眠！400億巨頭突遭立案400億市值的游戲龍頭股突遭證監(jiān)會立案！7月24日晚間，世紀(jì)華通發(fā)布公告稱，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司立案。截至一季度末，該股有超15萬戶股東。因涉嫌信息披露違法違規(guī)世紀(jì)華通遭證監(jiān)會立案7月24日，世紀(jì)華通收到證監(jiān)會下發(fā)的《中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字0382023069號）。因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰..
2023-07-25
突發(fā)！2家會計事務(wù)所被罰，6家IPO企業(yè)“躺槍”7月21日晚，滬深交易所更新擬IPO企業(yè)動態(tài)，四家企業(yè)罕見集體出現(xiàn)非財務(wù)更新中止審核的情況，即來自上交所的華光光電、長信化學(xué)，來自深交所的泰豐智能、森宇股份。四家企業(yè)有三家來自山東，且聘用的上市會計中介機構(gòu)全部指向了同一家——和信會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)。而山東，正是這家2013年合并多家會計所總部相關(guān)業(yè)務(wù)和分所設(shè)立的會計師事務(wù)所的大本營。為何和信所的項目突遭中止？7月19日..
2023-07-24
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業(yè)廉潔合規(guī)研究基地
學(xué)術(shù)支持:湘潭大學(xué)紀(jì)檢監(jiān)察研究院
技術(shù)支持:湖南紅網(wǎng)新媒科技發(fā)展有限公司
湘公網(wǎng)安備 43010202000944號