限制期轉讓股票、信披違規！杭州高新副董事長被罰160萬浙江證監局網站6月19日披露的行政處罰決定書顯示，杭州高新副董事長葉峰、董事周建華被罰，均涉及買賣杭州高新股票。具體來看，經查明，葉峰存在以下違法事實：2020年11月26日至2022年11月22日期間，葉峰控制使用其本人及他人共計9個證券賬戶(以下簡稱葉峰賬戶組)交易杭州高新股票。2021年1月7日合計持有1057.46萬股，占杭州高新總股本的8.35%，首次超過5%并達到最高點。此后繼續交易..
2023-06-20
這家大型券商被罰，涉及3個IPO項目！高撤否率成監管查處重點近日，針對IPO項目帶病闖關、一查就撤的行為，監管重拳出擊。6月16日，上交所官網公布了一則罰單，對海通證券在科創板項目保薦工作中履責不到位的情形予以警示。上交所指出，海通證券在惠強新材、明峰醫療、治臻股份三個項目中保薦核查工作履職盡責不到位，保薦業務內部質量控制存在薄弱環節。上交所要求，海通證券應當引以為戒，采取切實措施進行整改，對照相關問題進行內部追責..
2023-06-20
亮劍！又有私募領“罰單”，此類問題頻發！又有一家私募領“罰單”！6月18日，記者從深圳證監局獲悉，深圳前海墨白資產管理有限公司（以下簡稱墨白資產）在從事私募基金業務活動中，存在向不具備相應風險識別能力和風險承擔能力的投資者銷售私募基金等問題，決定對公司采取出具警示函的行政監管措施。來源：深圳證監局網站董事長、總經理被出具警示函除違規銷售私募基金外，墨白資產還存在未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行..
2023-06-20
新時達6月19日收深交所監管函，2021年12月31日，《增資協議》約定時限到期，公司未披露先進制造業基金擬按約定退出以及上市公司擬行使優先購買權的相關事項。直至2023年4月26日，公司披露《關于擬現金購買控股子公司少數股權的公告》稱，擬購買先進制造業基金持有的智能科技全部股權，并依據《增資協議》約定以2021年12月31日為定價評估基準日，以2022年1月1日為交易基準日。公司于2023年5月25日披露的《關于對深圳證券交易所關注函回復的公告..
2023-06-20
6月6日，北京市市場監督管理局官網顯示，北京時妍生物科技有限公司（簡稱：北京時妍生物）因違反廣告法，發布虛假廣告等行為，被北京市昌平區市場監督管理局處以罰款63萬元。據行政處罰內容顯示，經查：當事人北京時妍生物科技有限公司在某電商平臺開展經營活動，主要為合作的醫療機構推廣代銷，通過線上平臺發布“購買鏈接”。相關廣告的制作、設計、發布及推廣營銷由當事人完成。經昌平區市場監管局調查，北京時妍生物在“時妍醫美旗艦店”..
2023-06-19
6月15日，“酒吧擅自邀請涉毒藝人孫興被罰5萬”相關話題沖上熱搜引發關注據北京青年報15日報道，近日，浙江寧海縣迪迪酒吧有限公司因未經批準舉辦營業性演出，被寧海縣文化和廣電旅游體育局罰款5萬元。處罰事由顯示，執行人員調查發現，當事人曾于2022年11月邀請港臺負面藝人孫興參加其舉辦的營業性演出。酒吧負責人承認邀請孫興參加店慶，并稱孫興主要是與大家打招呼、演唱了一首歌，并且切了蛋糕，整個過程20多分鐘，沒有收演出門票，給..
2023-06-19
不良率達71%！雪松信托涉多項違規，相關責任人被罰雪松信托2022年凈利潤虧損1.48億元，固有資產不良率高達71.13％。記者此前調查獲悉，有證據表明雪松控股旗下雪松信托長青系列多只產品底層資產涉嫌虛構或已“滅失”。因多項行為違法違規，雪松信托（原中江信托）相關負責人被罰！ 近日，江西銀保監局連發三份罰單，因對雪松信托（原中江信托）違規向地方政府提供融資及接受地方政府承諾函擔保、信托計劃投前調查不到位導致信..
2023-06-16
6月15日，雷達財經從財政部網站獲悉，近期財政部對中興財光華會計師事務所（特殊普通合伙）（以下簡稱“中興財光華”）給予警告、沒收違法所得220萬元并處罰款440萬元的行政處罰。財政部檢查發現的主要問題有，一是中興財光華未保持應有的職業懷疑，職業判斷錯誤。該所在對*ST博天2021年度財務報表審計中，獲取了*ST博天的《債權債務轉讓協議》，但未保持應有的職業懷疑，對存在異常的《債權債務轉讓協議》未進一步問詢或執行審計程序，導致未..
2023-06-16
截至6月14日，證監會和滬深北交易所累計對662家A股上市公司的違規行為，發布上千條處罰信息（包含監管措施、行政處罰），處罰金額超過1.08億元。其中，信息披露違規居首，涉及446份。中央財經大學會計學院教授李曉慧表示：“目前信披嚴格監管和處罰有利于威懾造假者、內幕交易者、操縱股價者，解決信息不對稱所帶來的問題，建立起透明有序的資本市場秩序，有利于資本市場的高質量發展。”來源：南方財經
2023-06-16
天眼查App顯示，近日，因未按時履行生效法律文書確定的給付義務，賈躍亭新增一則限制消費令，申請人為中國證券監督管理委員會，涉及行政非訴執行一案。此前，賈躍亭因該案被強制執行2.4億余元，后多次被凍結股權。據報道，樂視網此前發布公告，因公司2007年至2016年連續十年財務造假等行為，北京證監局對其合計罰款2.4億元，對賈躍亭合計罰款2.41億元。此前，證監會已對樂視網信息技術（北京）股份有限公司申請限制消費。來源：界面新聞..
2023-06-16
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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