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川財證券因未建立董事、監(jiān)事績效考核與薪酬管理制度收四川證監(jiān)局警示函

12月25日晚間，四川證監(jiān)局公布對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，川財證券存在以下問題：一是公司內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)1/5以上，但獨立董事人數(shù)少于董事人數(shù)的1/4；股東中國華電集團(tuán)產(chǎn)融控股有限公司推選的監(jiān)事超過監(jiān)事會成員的1/3。二是公司董事、監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度。三是公司未建立董事、監(jiān)事績效考核與薪酬管理制度。來源：中國證券監(jiān)督管理委員會

2024-12-26

嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行違規(guī)攬儲被罰140萬元

日前，國家金融監(jiān)督管理總局嘉興監(jiān)管分局對浙江嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行股份有限公司（以下簡稱“嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行”）開出140萬元罰單。該行因以贈送實物方式吸收存款、向帶有權(quán)益性投資性質(zhì)融資需求的村級經(jīng)濟(jì)合作社進(jìn)行授信、信貸資金被挪用以及監(jiān)管數(shù)據(jù)失真等多項違法行為受到處罰。值得注意的是，在違規(guī)攬儲的同時，嘉善聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行2023年存款余額同比大幅增長31.51%。違規(guī)攬儲引發(fā)監(jiān)管處罰，存貸款規(guī)?？焖僭鲩L根據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)..

2024-12-25

國旅聯(lián)合因信息披露不規(guī)范和財務(wù)核算不規(guī)范被責(zé)令改正

12月24日晚間，國旅聯(lián)合（600358）公告，公司被江西證監(jiān)局采取責(zé)令改正措施，相關(guān)責(zé)任人被出具警示函。經(jīng)查，國旅聯(lián)合存在以下問題:一、信息披露不規(guī)范（一）未披露相關(guān)信息2019年—2022年，公司控股股東江西省旅游集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“江旅集團(tuán)”）對公司時任總經(jīng)理彭承、時任副總經(jīng)理兼董事會秘書趙揚(yáng)發(fā)放獎勵。彭承、趙揚(yáng)已于2024年10月將上述款項全部退還。公司未在相關(guān)定期報告中披露上述事項。（二）信息披露不及時、不準(zhǔn)確一是公..

2024-12-25

長泰縣納川基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司未經(jīng)許可擅自施工被罰216.7萬

福建納川管材科技股份有限公司全資子公司長泰縣納川基礎(chǔ)設(shè)施投資有限公司及其相關(guān)當(dāng)事人王維因長泰縣主要鄉(xiāng)鎮(zhèn)場區(qū)污水管網(wǎng)等設(shè)施建設(shè)工程（三期）未經(jīng)許可擅自施工建設(shè)，收到漳州市長泰區(qū)住房和城鄉(xiāng)建設(shè)局出具的《行政處罰決定書》。長泰納川被處以工程合同價款2%，即人民幣197萬元的罰款；王維處單位罰款數(shù)額10%，即人民幣19.7萬元的罰款。該處罰未觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，預(yù)計不會對公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。長泰納川仍有行政復(fù)議..

2024-12-24

證監(jiān)會嚴(yán)厲打擊大股東違規(guī)減持，新易盛、天順股份實控人被立案調(diào)查

嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管”正給資本市場打下更為深刻烙印，其中，證監(jiān)會持續(xù)強(qiáng)化對股東減持行為的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為，維護(hù)市場交易秩序，這體現(xiàn)在最新兩項立案調(diào)查上。12月22日，新易盛、天順股份兩家上市公司均發(fā)布公告，公司實控人因涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票被證監(jiān)會立案。具體來看：新易盛公告，公司控股股東、實際控制人、董事長高光榮于2024年12月20日收到中國證券監(jiān)督管理委員會簽發(fā)的《立案通知書》，因“涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓..

2024-12-23

德邦證券及兩名保代因保薦業(yè)務(wù)內(nèi)控存薄弱環(huán)節(jié)、未能履行核查把關(guān)責(zé)任遭通報批評

近日，因在河北英虎農(nóng)業(yè)機(jī)械股份有限公司（下稱“發(fā)行人”）發(fā)行上市申請過程中存在違規(guī)行為，德邦證券作為項目保薦人，馬輝、呂宵楠作為保薦代表人被上交所通報批評。來源：上交所經(jīng)查明，德邦證券及保薦代表人馬輝、呂宵楠存在以下四項保薦職責(zé)履行不到位的情形。一是未充分核查發(fā)行人會計基礎(chǔ)工作規(guī)范性，未督促發(fā)行人準(zhǔn)確披露相關(guān)信息。發(fā)行人在發(fā)行上市申請前對財務(wù)報表進(jìn)行了調(diào)整，部分調(diào)整缺乏合理依據(jù)，涉及應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、固..

2024-12-19

兩名網(wǎng)絡(luò)主播偷稅被處罰！

前期，國家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局第三稽查局通過稅收大數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)主播王子柏（網(wǎng)名：柏公子，粉絲量292萬）涉嫌偷稅，依法對其開展了稅務(wù)檢查。經(jīng)查，網(wǎng)絡(luò)主播王子柏2021年至2023年期間，為合作商家指定的商品開展網(wǎng)絡(luò)直播帶貨，并在個人賬號發(fā)布商品宣傳推廣視頻，以此收取帶貨傭金，通過近親屬個人賬戶收款等方式隱匿收入，未依法申報納稅，少繳個人所得稅、增值稅等稅費共計749萬元。國家稅務(wù)總局上海市稅務(wù)局第三稽查局依據(jù)..

2024-12-19

天津4銀行未按照監(jiān)管規(guī)定被罰420萬

12月17日，國家金融監(jiān)督管理總局天津監(jiān)管局對天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、天津濱海江淮村鎮(zhèn)銀行股份有限公司、天津津南村鎮(zhèn)銀行股份有限公司及天津武清村鎮(zhèn)銀行股份有限公司四家銀行進(jìn)行了行政處罰，總計罰款420萬元。同時，多家銀行的多名相關(guān)責(zé)任人員也因涉及違規(guī)操作被給予警告或罰款的處罰。其中，天津農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因貸款“三查”未盡職以及員工管理不到位、員工從事違法活動等主要違法違規(guī)行為，被處以罰款110萬元。4家..

2024-12-18

泰豪科技股份有限公司因信披不規(guī)范、財務(wù)核算不及時等多項違規(guī)被責(zé)令改正

12月17日，泰豪科技股份有限公司（以下簡稱“泰豪科技”或“公司”）發(fā)布關(guān)于收到江西證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。因信息披露不規(guī)范、財務(wù)核算不及時、銷售費用列報有誤、前期存在會計差錯等多項違規(guī)，江西證監(jiān)局決定對泰豪科技采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施，對董事長楊劍等采取出具警示函的監(jiān)管措施。泰豪科技公告截圖公告稱，公司于近日收到中國證券監(jiān)督管理委員會江西監(jiān)管局(以下簡稱“江西證監(jiān)局”)出具的行政監(jiān)管措施決定書《關(guān)于對泰豪科技..

2024-12-18

廣東7家農(nóng)商銀行因違反征信業(yè)務(wù)、反洗錢業(yè)務(wù)等管理規(guī)定，合計收842萬元罰單

據(jù)人民銀行廣東省分行12月13日披露的行政處罰決定信息公示表顯示，廣東共有7家農(nóng)商銀行因各類違規(guī)行為受到處罰，罰款金額合計842.48萬元，同時16名相關(guān)負(fù)責(zé)人也被罰款。具體來看，廣東潮陽農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反金融統(tǒng)計業(yè)務(wù)、支付結(jié)算業(yè)務(wù)、貨幣金銀業(yè)務(wù)、國庫業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)及反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定，被罰款99.2萬元。廣東廉江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因違反支付結(jié)算業(yè)務(wù)、貨幣金銀業(yè)務(wù)、國庫業(yè)務(wù)、征信業(yè)務(wù)及反洗錢業(yè)務(wù)管理規(guī)定，被..

2024-12-16