日前，裁判文書網發布的一則判決書顯示，云南省維西傈僳族自治縣人民法院對孫某先受賄、違法發放貸款一案作出一審判決，被告人孫某先犯受賄罪，判處有期徒刑三年六個月，并處罰金20萬元；犯違法發放貸款罪，判處有期徒刑一年，并處罰金5萬元；數罪并罰，決定執行有期徒刑三年九個月，并處罰金25萬元。云南一退休聯社主任受賄、違法放貸獲刑孫某先，1967年12月15日出生，大學本科，原云南省聯社迪慶辦事處黨組書記、主任，現已退休。2024年..
2025-02-14
2月6日，軍隊采購網發布了《關于對北京啟明星辰信息安全技術有限公司暫停處理公告》。公告顯示，經調查，北京啟明星辰信息安全技術有限公司在參加采購活動中，涉嫌存在違規失信行為。根據軍隊供應商管理相關規定，自2025年2月6日起暫停該公司參加軍隊范圍物資工程服務采購活動資格。在暫停期內，該公司法定代表人嚴立控股或管理的其他企業暫停參加上述范圍軍隊采購活動。值得一提的是，這并非北京啟明星辰信息安全技術有限公司首次被軍采網..
2025-02-13
近日，中國人民銀行包頭市分行公布的行政處罰信息顯示，內蒙古蒙商消費金融股份有限公司因違反征信管理和異議處理規定，被處以83萬元罰款，直接責任人被追責3.4萬元。違規行為揭露金融機構監管盲區此次蒙商消金的兩項違法事實均指向征信管理體系的核心環節。根據《征信業管理條例》第十五條，信息提供者向征信機構提供個人不良信息前應當告知信息主體本人，這是保障公民知情權的重要法律條款。而在實際業務場景中，部分金融機構為追求風控..
2025-02-12
日前，國家金融監督管理總局山東監管局公布了一則行政處罰決定，山東商河農村商業銀行股份有限公司(以下簡稱“商河農商行”)因多項違法違規行為被處以110萬元罰款，該行時任副行長信濤被處以5萬元罰款。公開資料顯示，信濤商河農商行副行長的任職資格于2020年5月26日獲得監管部門核準。根據處罰決定書，商河農商行此次被處罰的主要原因包括：清收資金來自違規發放的貸款、信貸資產風險分類不準確、未按照規定提供相關資料等。其中，“清收資..
2025-02-11
2025年2月8日，上海金融監管局宣布對49家金融機構及個人開出罰單，總金額超過1700萬元，其中上海華瑞銀行因涉及12項違法違規行為被重罰680萬元，成為此次處罰的焦點案例。同時，該行時任公司與金融市場業務總部總監張潛也因6項違規行為被警告并處罰款8萬元。罰單顯示，上海華瑞銀行股份有限公司因績效薪酬管理不到位、未經核準履行高管職責、向關系人發放信用貸款、貸款五級分類不準確、違規少提減值準備、貸款管理嚴重違反審慎經營規則、以..
2025-02-10
和合期貨有限公司（以下簡稱和合期貨）未有效執行其關于子公司管理等重要內部管理制度，未按規定履行對其子公司和合資產管理（上海）有限公司（以下簡稱和合資管）的管理職責，導致該子公司出現重大風險事件，情節嚴重。同時，和合期貨還存在未按規定履行報告義務，且報送的信息不真實、不完整的違法行為，主要包括：報送的2020年至2022年定期報告等多份文件中未披露其部分股東的實際控制人及股權代持情況；未完整報送和合資管新開立銀..
2025-02-10
為解決社會廣泛關注“小案重罰”和“類案不同罰”問題，按照《國務院關于進一步規范和監督罰款設定與實施的指導意見》，市場監管總局認真總結各地執法實踐，于2月7日發布《市場監管行政違法行為首違不罰清單（一）》及《市場監管輕微行政違法行為不予處罰清單（一）》（以下簡稱兩個《清單》）。在充分考慮違法行為危害后果、當事人主觀過錯和獲利情況的基礎上，市場監管總局制定清單對12種首次違法和輕微違法行為不予處罰。其中，“首違不罰清單”包..
2025-02-09
1月2日，證監會披露2025年1號行政處罰決定書，因在國美通訊2020年非公開發行股票項目保薦項目、紫鑫藥業2014年非公開發行股票項目保薦項目中未勤勉盡責，東吳證券及投行相關責任人合計被罰沒1506.44萬元。處罰決定書顯示，國美通訊非公開發行股票項目方面，東吳證券為國美通訊2020年非公開發行股票提供保薦承銷服務，出具的發行保薦書等文件存在虛假記載。經證監會另案查明,國美通訊2020年通過虛構手機、彩電等貿易業務虛增營業收入5.78..
2025-01-20
近日，湖南省麻陽苗族自治縣人民法院對一起涉及湖南麻陽農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“麻陽農商行”）的挪用資金案進行了審理，并作出了一審判決。被告人歐某因犯挪用資金罪，被判處有期徒刑九個月，緩刑一年。據法院審理查明，2016年底至2017年初，郭為（已判刑）與時任麻陽農商行譚家寨支行行長的歐賢堯（已判刑）多次通謀，采取冒用他人身份或借用他人名義，偽造資料、虛構擔保資格等手段，向麻陽農商行譚家寨支行申請虛假信貸..
2025-01-17
1月10日，市場監管總局對廣東省云浮市明亮路燈管理有限公司（以下簡稱明亮路燈公司）收購云浮市恒泰豐實業有限公司（以下簡稱恒泰豐公司）股權違法實施經營者集中案作出行政處罰決定。該案的處罰決定書顯示，明亮路燈公司收購恒泰豐公司股權的交易構成違法實施的經營者集中，但明亮路燈公司及其關聯方此前未因違法實施經營者集中受到過行政處罰，能夠積極配合調查，建立并有效實施反壟斷合規制度，具有多項罰款下調因素。因此，市場監..
2025-01-16
主管單位:中國反腐敗司法研究中心
主辦單位:企業廉潔合規研究基地
學術支持:湘潭大學紀檢監察研究院
技術支持:湖南紅網新媒科技發展有限公司
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